讲师简介
林承铎的本行是金融风险管理与合规，学术底子相当完整：本科在中国政法大学经济法系，硕士分别读过瑞典斯德哥尔摩大学法学院的欧洲知识产权法方向与美国天普大学比斯利法学院的金融法方向，博士毕业于北京大学法学院，聚焦公司治理与董监事履职。二〇〇八至二〇一〇年，他在中国人民大学国际关系学院做博士后研究员并任讲师，研究方向转向风险管理、内部控制与合规，其间获德意志学术中心资助赴柏林自由大学访学。
二〇一〇年他进入人大国际学院，做金融机构操作风险、内控与合规的研究；二〇一五年起出任中法学院经济学系主任，任内筹办过多场金融风险管理研讨会，与银行、保险、资管、财务公司及央企国企保持研究合作；二〇二五年转入智慧治理学院，任副教授、硕士研究生导师。社会兼职包括江苏国际商事法律服务中心的调解员、中国贸促会与中国国际商会苏州调解中心的调解员，以及苏州园区社科研究中心评审委员会的专家身份。
他的研究与授课重心落在金融机构的操作风险、内控与合规案防上，也讲信贷风险、反洗钱与法律合规这几块，长期为商业银行、保险公司、财务公司和资产管理公司讲课；央企国企那条线则覆盖风险管理、合规经营、内控与公司治理。著作有《有限责任公司股东退出机制》《商法概论》《工伤法律操作小全书》，并参编国家十一五规划教材《经济法概论》与《公司治理与转型》。他还是央视新闻的采访对象，常年以时事评论员身份出现在深圳卫视、厦门卫视与凤凰卫视的访谈节目里，也多次被新华社、中新社与中央人民广播电台报道。
擅长领域
主讲课程
- 主讲课程
- 金融机构风险管理类（含政策解读）
- 《商业银行面临的主要合规风险挑战与管控对策》
- 《商业银行对五大篇章理解与实际应用》
- 爆款课
- 《银行合规管理与反洗钱趋势分析》
- 《商业银行个人信贷业务风险管理》
- 《普惠金融监管政策解读》
- 《银行信贷从业人员职业操守及监管走向》
- 《当前经济形势
- 监管政策与五大篇章的解读》
- 爆款课
- 《对公信贷业务流程及风险控制培训》
- 《商业银行操作风险
- 内控
- 合规管理与案防》
- 《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法解读》
- 《财险公司应对金融监管与防范化解金融风险实务》
- 《全面加强金融监管——有效防范化解金融风险》
- 《两会精神解读与高质量发展》
- 《中央金融工作会议解读》
- 国企合规风险类
- 《国有企业法律风险与内控合规管理》
- 爆款课
- 《国有企业合规管理与违规经营责任追究》
- 《法律风险防范与反腐倡廉教育》
- 《监事会改革背景下的风险内控合规审计一体化协同》
- 《国企跨境经营合规与反腐败贿赂实务》
- 《国有企业投融资模式及风险管理》
- 公司治理资本类
- 《国有企业公司治理与董监事履职》
- 爆款课
- 《国有企业投融资风险管理》
- 《国有企业法律合规与全面风险管理》
- 爆款课
- 《国有企业董监事履职》
- 《国企合规体系建设》
- 《中央金融工作会议五大篇章与国企战略发展》
- 《国有企业法治思维与风险管控能力提升》
- 《国有企业法律风险与内控
- 合规管理》
服务客户
服务客户
金融行业：
中国工商银行总行信息中心、交通银行总行对公条线、中国银行总行理财客户经理
（2期）
、中国光大银行总行信用卡部、中国工商银行吉林省分行
（3期）
、中国光大银行全国风险条线培训、中国农业银行上海分行、中国农业银行山东省行、浦发银行总行、中国银行郑州分行、北京大学经济学院、山东银行业协会、安徽省联社（6期）、中国民生银行深圳分行、中国农业银行天津分行、中国农业银行广东省行培训（3期）、交通银行黑龙江分行、中国邮储辽宁省行、中国农业银行宁波分行、哈尔滨工业投资集团、新疆喀什银监局，河北省银监局、四川省小额贷款协会、青海省小额贷款协会、中信银行福州分行、中信银行厦门分行、黄河农商行，陆丰农商行，甘肃省联社、浙江农信、敖汉旗联社，衡阳农信，吉林省联社，青海省联社、蒙城农商行、江苏省农商行行长班（北大授课）、陕西长武农商行、洛阳农商行、乌兰察布银行业协会、四川省联社行长班
（3期）
、濮阳农信办、中国邮储银行四川省行、岳阳邮储银行、中国邮储银行江西省行、中石油昆仑信托总部、农业银行广西省行、建设银行黑龙江省行风控条线行长班、建设银行贵州省行、建设银行上海分行、建设银行江西省行、建设银行浙江省行、吉林省联社、河南省联社
（2期）
、汉口银行总行、中国信达内蒙古分公司、湖南省联社、青海省金融办
（3期）
、中国人保农宁波分公司、瀚华金融总部、咸阳农商系统、建阳农商行、民生银行天津分行、中国农业银行山东省行
（2期）
、东营银行总行、中国邮储深圳分行、三门峡银行业协会、重庆农商行
（2期）
、安徽农商行行长班（4期）、农发行广东省行、农发行贵州省行、农发行云南省行、明光农商行、中国航天财务公司、茅台财务有限公司、招商银行西安分行、招商银行杭州分行、中原银行、广西农合金融机构、中国进出口银行总行。
国企、央企授课：
包钢钢联集团、中国移动国际公司、上海电气集团、中国船燃、中国蒙牛集团总部、中国南方航空客舱部、中国南方航空南阳基地、中国黄金集团、中冶南方、中国长江三峡集团公司、中信泰富能源、茅台集团总部、北京亦庄经济技术开发区总公司、天津经济技术开发区总公司、中粮集团、北京大兴粮油总公司、葛洲坝集团总部、江西水投集团、淮北建投集团、中国神华物资集团、中国建筑装饰总公司、中国烟草公司，中国北车集团、国药河南、中广核物资集团、中国贵铝、广州环保集团、中国电信翼支付、中国移动广州分公司、中国水电六局、哈尔滨铁路局、中国航天科工所、泸天化集团、泸州老窖集团、京煤集团、山东省国资委、青岛港总部、河北沧州渤海新区组织人事局；云南发改委、南宁市国资委、青岛发改委、苏州国资委、南宁中小企业协会、济南招标办；中国华能朝阳供电公司、青海海西供电局、内蒙古电力集团、国家电网、军粮城发电厂、浙能公司、神皖能源；中国移动南方基地、中国移动河北分公司、中国电信温州分公司、中国电信佛山分公司、中石油青海油田、中国石油管道局、苏州工业园区公安消防大队法制中心、国家专利局江苏审查协作中心法治教育中心、中国神华准格尔能源、山东省国资委、中国银行（香港）、中冶武勘、中国银行保险报培训频道、重庆水泵厂有限公司、贵州中烟、内蒙古第 一机械制造厂、中核404公司、安徽省投资集团、安顺旅游集团。
【研究方向】
金融风险专业
：
银行操作风险、内部控制、合规、银行业智能化风控转型。
法律合规
专业
：
公司治理及企业公司法、监事会改革背景下的审计、风险、内控合规一体化协同机制、投融资风险、国有企业智能化合规管理。
著作：
《商法概论》，中国人民大学出版社
《工伤法律操作小全书》，法律出版社
《有限责任公司股东退出机制研究》，中国政法大学出版社
参编国家十一五规划教材《经济法概论》中国人民大学出版社
参编《公司治理与转型》中国商业出版社
【精彩瞬间】
北车集团《互联网金融》 中国工商银行《商业银行运营风险管理》
人民大会堂参加“庆祝改革开放四十周年”大会
中央电视台四套（多次担任海峡两岸栏目嘉宾）
深圳卫视（关键洞察力栏目嘉宾）
深圳卫视（决胜制高点栏目嘉宾）
凤凰卫视（一虎一席谈）
深圳卫视新闻（解读两会）
山东银行业协会《客户经理必备的法律知识》南宁中小企业协会《员工必备的法律知识》
江西水投集团《业务风险管理》 中国移动《柜面业务风险管理》
【视频链接】
《企业内部风险控制》
https://1500026140.vod-qcloud.com/43a8de7dvodtranscq1500026140/6954fba33560136623871244494/v.f1453242.mp4
《2025年经济发展认知提升—违规关联交易》视频片段
https://1500026140.vod-qcloud.com/43a8de7dvodtranscq1500026140/50ae27c73560136623463735775/v.f1453242.mp4
银行工作人员合规及法律风险防范
主讲：中国人民大学国际学院金融风险管理学科 林承铎副教授前言：银行从业人员的职业道德直接关系到银行业的健康发展。社会主义市场经济表现为伦理经济，这是发展社会主义市场经济的内在要求，作为社会主义市场条件下的银行从业人员也必须恪守其相对独特和具体的职业道德原则和规范，重塑银行的道德约束，不仅是银行业防范道德风险的要求，也是商业银行提升经营管理水平、提高员工职业素质、防范经营管理风险的要求。如何建立道德...
林承铎
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培训时长
银行合规管理与反洗钱趋势分析
林承铎
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培训时长
银行反洗钱
1、什么是洗钱和反洗钱？2、典型洗钱交易的3个过程（1）处置（2）离析（3）归并3、洗钱的特征（1）与现金交易有关的特征（2）与账户有关的特征（3）异常的资金收付（4）与贷款有关的特征（5）与证券交易有关的特征（6）与保险有关的特征（7）其他行为特征（8）与金融机构职员有关的特征（9）在当前世界经济形势下，洗钱活动新特点4、典型案例分析：（1）四川杨仕明洗钱案（2）谭彤等人走私及洗钱案（3）上海罗...
林承铎
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培训时长
银行信贷业务风险管理
林承铎
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培训时长
金融从业人员职业道德风险及规范
林承铎
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培训时长
采购人员合规与风险控制
一个优秀的 HYPERLINK "http://www.px101.com/specialcgry/" \t "_blank" 采购 HYPERLINK "http://www.px101.com/specialry/" \t "_blank" 人员必须具备相当的合同 HYPERLINK "http://ww...
林承铎
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培训时长
烟草生产企业法律风险防控
林承铎
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培训时长
烟草企业法律风险防范
为落实党中央、国务院对国企全面深化改革的要求，烟草企业作为依法实施特殊管理体制的行业主体，应要按照烟草专卖法及《民法典》等相关法律法规赋予的职责，将法治国家、法治政府和法治社会一体建设的法治蓝图与烟草行业法治实践相结合，使得企业的各项工作全面纳入法治化轨道。为了使烟草生产的相关人员切实理解相关合规要求，落实依法治企、规避法律风险等目标，特设计本课程内容，以供有关人员学习、理解。授课大纲：
林承铎
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培训时长
法律风险防范与反腐倡廉教育
林承铎
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培训时长
担保法与合同法实务操作
2015年国内经济进入新常态时期，担保风险概率增加、代偿率上升、客户融资需求下降。国家松绑相关政策，积极营造较为宽松的政策环境，化解风险、寻求转型与突破是担保业务面临的普遍问题。担保实务开始倾向于提供综合性金融服务业务。另一方面，商业合同对于企业在对外及对内进行经济活动中不可或缺的一个载体，具有十分重要的的地位。但根据以往的经验来看，无论是担保业务或者合同实务，相关企业、甚至是金融机构在合同缔约过...
林承铎
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培训时长
投资与贸易项目的法律风险防控
企业对外进行投资及贸易时应做好相应的尽职调查，以避免相关法律风险的 产生。尽职调查又称谨慎性调查，是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后， 经协商一致，投资人对目标企业的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、 管理风险、技术风险和资金风险做一个全面深入的审核。尽职调查的根本原因在 于信息不对称。融资方的情况只有通过详尽的、专业的调查才能摸清楚，并及时 规避风险。一、投资及贸易项目的尽职调查 ...
林承铎
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培训时长
国有企业的公司治理与内部控制
主讲：林承铎 课程简介： 国资委董事会试点工作规划已经有将近十年的时间，目前有众多央企进行这个试点，取得了很大的成就，某些方面也存在着不足。公司治理难题是国际上普遍存在的问题，以前我国较为推崇美国治理模式，但自从安然事件和雷曼兄弟案件后，被公认为很完善的公司治理模式，实际上也存在问题。国资委后来建立了一个适合国有企业特色的治理结构，推出了规范董事会的建设...
林承铎
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培训时长
商事合同订立中的合同风险规避
1、银保监会《银行业金融机构从业人员职业操守指引》解读2、单位的商业秘密、知识产权保护3、业务执行中的违章违纪行为警示4、首问负责制的理解5、内幕交易、商业贿赂行为警示(案例讲解)6、资信调查、融资等业务的从业要求7、从业人员投资纪律与限制二、职务犯罪及其案例解析1、职务犯罪的范围及其合规要求2、金融机构从业人员常见职务犯罪案例分析3、金融从业人员劳动用工风险分析4、金融企业用工形式比较(1)劳动...
林承铎
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培训时长
商业银行法律风险管理
目前，商业银行的法律风险体现在几个方面：不良贷款余额和比例指标出现 一定程度的恶化，不良贷款反弹压力明显增大；逾期贷款增幅较快，对公逾期贷 款不良比倒挂明显；行业性风险继续发酵，部分行业性风险尚未充分暴露；区域 性风险突出等。本专题授课将针对商业银行常见的几个法律进行讲授，结合实际案例，对可 能出现的信贷业务法律风险、授信业务法律风险、担保业务法律风险等进行分析， 培养商业银行从事相关业务的人员具...
林承铎
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培训时长
商业银行当前合规管理形式与风险控制
林承铎
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培训时长
商业银行个人信贷业务风险管理
林承铎
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培训时长
反洗钱监管政策解读
大额交易、涉嫌洗钱的可疑交易及涉嫌恐怖融资的可疑交易报告五、客户洗钱风险等级管理1、什么是客户洗钱风险等级划分？2、开展客户风险等级划的原则3、客户洗钱风险划分的3个等级4、划分客户风险等级时应考虑的因素六、不同岗位反洗钱职责1、客户经理2、运营岗位3、反洗钱报告员七、反洗钱保密1、反洗钱工作保密事项2、银行及其工作人员对于客户身份资料和交易信息的保密义务PAGEPAGE - 2 -
林承铎
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培训时长
保险从业人员操作风险识别与防控
林承铎
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培训时长
互联网时代的商业变革
课程背景：2013年，小米公司估值100亿元，短短三年的时间就跻身国内互联网公司的前列，而小米之前的BAT公司，花费了十多年的时间才有了今天的地位？这是一种什么神奇的商业模式？其他制造业能仿效吗？2014年6月30日，成立仅一年的余额宝规模达5741.60亿元，稳居国内最大、全球第4大货币基金。一时间，互联网金融，为银行业“狼来了”的巨大挑战和压力！互联网正在颠覆金融业的传...
林承铎
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培训时长
不良贷款清收与处置管理和债委会运作实务
（一）新常态下商业银行不良贷款管理的新挑战（二）经济新常态下的金融新常态之特点（三）客户信用风险日益加大（四）风险管理的两个基本理念（五）不良贷款管理中的尽职调查与尽职追索1、不良贷款管理的基本原则2、不良贷款的尽职调查3、不良贷款清收处置预案的设计4、做好不良贷款尽职追索——全力维护银行合法权益——债权二、 尽职调查及道德风险防范(一)尽职调查小组成员及各自作用1、中介机构与保密协议的签署2、尽...
林承铎
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培训时长
零售银行发展政策与业务发展趋势
在利率市场化的大势所趋和“跑马圈地”的惯性思维作用下，中国零售银行业的资金成本在过去三年中水涨船高。未来十年中，这一困局将持续困扰零售银行，导致客户资产收益率由从2012到2020年下降高达约80个基点。严峻的市场环境要求银行进行根本的转型，从交易银行/财富管理和消费信贷/中小企业信贷等高潜力业务中获得盈利。只有以客户为导向的、具备差异化竞争能力和卓越的组织执行力的新一代银行，才能成为中国零售银行...
林承铎
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培训时长
银行消费者权益保护中的审核与合规
4、以欺诈或引人误解的方式对产品或服务进行营销宣传活动的责任与风险5、以损害公平竞争的方式开展金融营销宣传活动的责任与风险6、利用政府公信力进行金融营销宣传活动的责任与风险7、损害金融消费者知情权的责任与风险8、利用互联网进行不当金融营销宣传活动的责任与风险9、违规向金融消费者发送金融营销信息的责任与风险三、银行如何保护个人信息安全1、客户信息定义与认定范围2、客户信息保护要求3、客户信息保护—硬...
林承铎
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培训时长
民法典对银行信贷业务的影响
林承铎
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培训时长
政府贷款风险识别与防范
林承铎
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培训时长
民法典配套司法解释对金融行业的影响
1、 民法典关于时间效力配套司法解释对金融行业的影响（1） 时间效力溯及适用的具体规定解读（2） “有利溯及”的例外情形对金融业务的影响（3） “新增溯及”的例外情形对金融业务的影响1.2.3.二、民法典司法解释出台后的金融行业担保审查操作（一）注意义务：形式审查与自证善意（二）关联关系的识别与区分（三）从特殊到一般：担保业务的审查三、民法典及其司法解释关于金融担保制度的影响（一）债权转让与保证责...
林承铎
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培训时长
2023年三个办法一个规定——对地方商业银行信贷业务的影响
《2023年《三个办法一个规定》对地方商业银行信贷业务的影响》主讲：林承铎
林承铎
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培训时长
当前商业银行面临的主要合规风险挑战与管控对策
(一)银行风控文化的构建、内部风险控制制度的健全、有效和执行(二)银行员工遵守执业纪律和职业道德的问题(三)防范内幕交易、操纵市场、不正当关联交易(四)运营安全和信息技术系统的稳定(五)信息披露的风险(六)资产的安全完整的管理(七)新产品、新业务的合法合规性设计四、严监管下的风险案件特点与案例分析（一）飞单销售（二）非法集资（三）民间借贷（四）内部舞弊（五）互联网金融模式的风险
林承铎
1
培训时长
普惠金融支持实体经济发展
（2） 多元化、多层次的机构和产品供给体系与新型专业化信贷机构发展经验介绍（3） 金融科技助推银行业金融机构提高普惠金融效率（4） 监管包容与金融监管沙盒机制的实施案例（5） 支农支小所带来的金融机构转型机遇案例分析1、 普惠金融发展过程中的挑战（1） 金融服务可获得性的改良空间探索（2） 普惠金融领域客户服务成本把控（3） 金融产品可持续性的挑战与风险管理1、 金融支持实体经济的未来解决方案（一...
林承铎
1
培训时长
商业银行全面风险管理
（四）市场定位存在偏离与大中型银行形成同质化竞争的挑战四、合规与风险管理、内控（一）新风险管理体系的变动—巴塞尔协议修订的走向（二）“一、二道”防线的构筑及操作实务1、银监局对“两加强两遏制”专项检查、内控评价2、专业条线内部控制重点的梳理3、内控管理考核的机制强化4、各业务条线和各机构内控管理考核问责管理5、第一、二道防线的全面控制和重点控制
林承铎
1
培训时长
信贷风险管理
林承铎
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培训时长
个人金融销售风险合规政策和风险防范要点
自2009年起，中国零售银行业收入以每年30%的速度递增，并有望于2020年突破2.6万亿元人民币（超过4300亿美元）大关。届时，中国将成为亚洲最大的零售银行市场，各零售银行争夺客户的竞争将愈演愈烈。商业银行应按照重要风险点专项治理工作责任分工，迅速对本专业涉及的风险点业务和管理制度进行认真梳理，现结合日常管理工作情况，分析涉及风险点存在的隐患、风险薄弱环节及重点防控措施。
林承铎
1
培训时长
银行员工职业道德及警示教育
银行员工职业道德及警示教育培训是指给银行的雇员提供有关银行工作的职业道德及操守要求，使员工了解所从事的工作的基本要求跟底线，使他们明确自己工作的职责、程序、标准，并向他们初步灌输银行及其部门所期望的态度、规范、价值观和行为模式等等，从而帮助他们顺利地适应银行环境和的工作岗位，使他们尽快进入角色。而警示教育也在另一方面对他们工作敲醒警钟，使得金融业从业人员能够熟悉相关的法律法规及案例，避免出现金融违...
林承铎
1
培训时长
可疑交易识别
林承铎
1
培训时长
中央经济工作会议解读与当前中国经济发展的危与机
2023年国际政治和安全形势风云突变，对全球经济发展带来严重的冲击，对未来全球经济走向带来深远影响。在此大背景之下，中国经济发展也历经曲折与艰难，正处于艰难的复苏过程中，宏观经济形势充满诸多不确定性。而年底的中央经济工作会议召开，正是对诸多问题矛盾进行梳理总结，提出解决措施办法，并对未来经济发展重新定位导航的一次关键性重要会议。本课程以对中央经济工作会议解读为主线，从影响国际和国内宏观经济发展的各...
林承铎
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培训时长
银行合规与反洗钱管理提升
林承铎
1
培训时长
企业运营全面风险管理
林承铎
1
培训时长
防范非法集资民间借贷与P2P风险化解
1、 我国P2P小额贷款行业各地政策分析及对行业发展影响2、P2P中央最新政策研究及走向3、现阶段P2P小额贷款行业面临的主要问题及分析4、民间借贷风险化解案例分析四、P2P网贷风险分析与防范1、P2P网贷业务流程概述2、P2P网贷流程与风险控制的关系3、P2P网贷流程的设计与建立4、P2P网贷业务流程风险控制要点(1)贷款业务受理要点及案例分析(2)调查与贷款分析(3)审核审批要点与流程(4)贷...
林承铎
1
培训时长
商业银行内部控制
前言：商业银行内部控制是指商业银行内部自觉主动地通过建立各种规章制度，以确保管理有效、资产安全，最终实现安全与效率的目标。为此，商业银行内控制度必须在银行内部保证国家有关法律法规和央行监管制度在各部门和各级人员中得到正确且充分地贯彻执行，以有效杜绝内部人员的违规操作、内部欺诈与犯罪行为。听课对象：商业银行支行、分行行长、风险合规部相关人员
林承铎
1
培训时长
民法典对未来银行和保险行业的影响
十三届全国人大三次会议表决通过《中华人民共和国民法典》，我国的民法制度也将迎来民法典的时代。一部民法典，提升一个国家的治理水平。中国民法典——中国特色社会主义法律体系这座“大厦”的重要支柱，为法治中国打下基础，为实现“两个一百年”奋斗目标提供坚强法治保障。民法典当中涉及方方面面，金融从业人员应妥善了解相关内容，并知悉相关立法对业务的影响，以利工作的开展。
林承铎
1
培训时长
商业银行金融创新下的法律风险
（二）银行同业不良资产管理案例——某银行多法并举收回大额不良贷款（三）催收债务方法及应注意的事项汇总四、清收实务及风险防控1、如何催讨不当得利债务2、如何催讨无因管理债务3、如何催讨时效届满的债务4、如何催讨抵押之债5、如何催讨有保证人担保的债务6、如何催讨债务人死后遗留债务7、如何向监护人催讨债务8、如何催讨失踪人所负债务9、如何催讨对犯罪财产被没收的债务10、如何催讨法人变更后的债务11、几种...
林承铎
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培训时长
银行消费者权益保护
1、 消费者权益在银行的公司治理和企业文化建设中的融合问题2、 银行业金融机构董事会在金融消费者权益保护中的履职要求3、 银行工作人员在金融消费者权益保护中的基本要求4、 案例分析1、 金融消费者八项权益解说1、 八项权益的理解2、 八项权益的同业案例分析1、 银行业客户投诉处理机制的建立与优化1、 投诉处理工作流程2、 岗位责任注意事项3、 合规风险和声誉风险的关联性分析1、 银行业金融机构投诉...
林承铎
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培训时长
金融担保创新及风险防范
主讲人：中国人民大学国际学院金融风险管理学科 林承铎副教授一、前言金融创新和风险防控是整个金融行业永恒的命题。金融企业最核心的经营资产就是其风险。对于风险的把控程度直接决定着对于投资人的整体收益和安全程度，这是目前整个金融行业特别关注的话题。随着我国金融业的改革，除四大国有商业银行以外，各种股份制商业银行、政策性银行、城镇合作银行、农村合作银行、专业性担保机构、小额贷款公司等多种形式的金融机构得到...
林承铎
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培训时长
商业银行法律合规风险防范
1、 法律的各种形式（法律、行政法规、部门规章在银行具体业务中的体现（1） 行政机关规章与法律之间的选择关系（2） 金融创新业务与合规、合法之间的联系（3） 信贷业务中的合法合规性政策变化所带来的风险隐患（4） 柜面业务中的合法合规政策性变化所带来的风险隐患1、 银行业务中的法律关系举例（1） 票据法律关系（2） 存款及理财合同法律关系（3） 贷款及担保合同法律关系（4） 合同相对性原则在银行业务...
林承铎
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培训时长
民法典、九民会议纪要对银行信贷业务的影响
林承铎
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培训时长
国际银行
1、通过立法明确金融消费者权益保护的金融监管目标，并且成为金融机构监管的基本职责2、规范投诉机制，加强金融机构的金融消费者保护制度建设3、通过金融行业组织维护金融消费者的正当权益 4、积极寻求金融消费者权益保护的国际合作(二)目前在保护金融消费者权益方面存在的主要问题 1、非法采集信息、越权查询或违规使用信用报告 2、违法收集、保存、使用和对外提供个人金融信息3、因金...
林承铎
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培训时长
企业投融资法律风险
林承铎
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培训时长
小额贷款业务流程及风险控制
2.主要担保方式法律知识：保证、抵押、质押、留置和定金3.与信贷人员相关的物权法和和婚姻法相关法律知识4.与信贷人员相关的民法和破产法相关法律知识(1)贷款主体的法律风险防范与控制(2)信贷业务合同签约和管理的法律风险防范与控制(3)信贷业务合规的法律风险防范与控制(4)担保业务的法律风险防范与控制5.银行业务中保证担保操作风险以及法律实务(1)实务操作中常见的保证无效的情形(2)公司提供担保应当...
林承铎
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培训时长
银保监会政策解读商业银行公司治理
1、《中国银行保险监督管理委员会办公厅关于开展农村商业银行“强化公司治理年”工作的通知》重点解析2、《中国银行保险监督管理委员会农村金融部关于开展农村银行公司治理主体履职评价及绩效考核评估的通知》具体分析2、 商业银行公司治理—《商业银行股权管理暂行办法》1、 股东责任2、 商业银行职责3、 母子公司之间的联动与合规4、 董事会的战略决策职能和监督职能分析5、 监事会的履职—财务、风险管理，内部控...
林承铎
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培训时长
贸易欺诈风险防范
在当今全球化采购的大潮中，专业的商务人士掌握全面的贸易知识、操作流程和技巧及商业经营中的风险规避、降低成本等方面对组织来说是非常必要的。目前市场合作的运行速度和运作模式都正在并将继续发生着深刻本质性的变化。面对这些深刻而快速变化，我们应该更进一步洞悉贸易的操作，以及迅速掌握市场行情及政策变化，及时做策略的调整，才能创造商机、避免商业风险。
林承铎
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培训时长
村镇银行新员工
2、《中国银监会关于印发村镇银行监管指引的通知》具体分析2、 商业银行公司治理—《商业银行股权管理暂行办法》1、 股东责任2、 商业银行职责3、 母子公司之间的联动与合规4、 董事会的战略决策职能和监督职能分析5、 监事会的履职—财务、风险管理，内部控制6、 董事、高级管理人员履职的监督职责7、 管理层科学运营管理角度的执行力构建1、 合规与风险管理、内控—《中国银监会关于印发村镇银行监管指引的通...
林承铎
1
培训时长
消费金融风险识别和催收
1、互联网消费金融产品的信息透明度提高所带来的发展格局2、门槛低所带来的风险隐患分析3、用户体验的市场调查分析及消费特点4、线上消费金融场景化、连接化消费出现所带来的挑战2、 消费金融业务中的风险与案例解析1、 信用风险2、 合规风险3、 欺诈风险1、 近期消费金融市场欺诈风险的表现形式1、 专业化盗号2、 撞库3、 学生分期4、 医美分期5、 车贷分期6、 征信问题1、 风险解决方案1、 内控合...
林承铎
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商业银行客户经理必备金融法律知识
林承铎
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银行信贷从业人员职业操守及监管走向
林承铎
1
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银行法规与风险管理
• (银行风控文化的构建、内部风险控制制度的健全、有效和执行• 银行员工遵守执业纪律和职业道德的问题• 防范内幕交易、操纵市场、不正当关联交易• 运营安全和信息技术系统的稳定• 信息披露的风险• 资产的安全完整的管理• 新产品、新业务的合法合规性设计四、严监管下的风险案件特点与案例分析• 飞单销售• 非法集资• 民间借贷• 内部舞弊• 互联网金融模式的风险
林承铎
1
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行业风险与授信策略分析及信贷风险管理
5、农村承包土地的经营权和农民住房财产权抵押贷款试点二、制造业1、战略性新兴产业2、供给侧结构性改革中传统优势制造业转型升级3、部分强周期及低端制造业4、“三高一剩”行业及其它产能严重过剩行业新增产能三、现代服务业四、房地产业五、批发零售业六、贸易行业1、钢贸行业2、大宗商品七、区域政策1、社区金融2、一带一路、长江经济带及长三角区域一体化3、优化城镇功能空间布局4、城乡一体化5、土地减量化实施计...
林承铎
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金融前沿科技运用
林承铎
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金融消费者保护现状及工作重点监管趋势
林承铎
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民法典解读及对金融业的影响
十三届全国人大三次会议表决通过《中华人民共和国民法典》，我国的民法制度也将迎来民法典的时代。一部民法典，提升一个国家的治理水平。中国民法典——中国特色社会主义法律体系这座“大厦”的重要支柱，为法治中国打下基础，为实现“两个一百年”奋斗目标提供坚强法治保障。民法典当中涉及方方面面，金融从业人员应妥善了解相关内容，并知悉相关立法对业务的影响，以利工作的开展。
林承铎
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银行新员工职业道德及警示教育
主讲：中国人民大学国际学院金融风险管理学科 林承铎副教授前言：银行新员工职业道德及警示教育培训是指给银行的新雇员提供有关银行工作的职业道德及操守要求，使员工了解所从事的工作的基本要求跟底线，使他们明确自己工作的职责、程序、标准，并向他们初步灌输银行及其部门所期望的态度、规范、价值观和行为模式等等，从而帮助他们顺利地适应银行环境和新的工作岗位，使他们尽快进入角色。而警示教育也在另一方面对他们工作敲醒...
林承铎
1
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金融创新下的行业风险控制
金融创新必须注意短期激励和风险错配的问题,体现在基金公司子公司上面,就是要注意短期激励和激励过度的问题。要充分体现风险和收益相匹配的约束机制,将员工的收入水平与职业操守挂钩。在金融创新的过程中,必须注意短期激励与风险错配的问题。在基金公司子公司的发展过程中,要注意子公司短期激励和激励过度造成长期风险和短期激励不匹配的问题。同时,要探索多元化的组织形式,鼓励基金公司上市。为此，基金公司管理者及从业人...
林承铎
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金融担保创新及风险防范研修班
金融创新和风险防控是整个金融行业永恒的命题。金融企业最核心的经营资产就是其风险。对于风险的把控程度直接决定着对于投资人的整体收益和安全程度，这是目前整个金融行业特别关注的话题。随着我国金融业的改革，除四大国有商业银行以外，各种股份制商业银行、政策性银行、城镇合作银行、农村合作银行、专业性担保机构、小额贷款公司等多种形式的金融机构得到了快速发展，金融业内部的竞争加剧，不少中小型金融机构开始通过创新金...
林承铎
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银行信贷业务中的法律风险防范与控制
本专题将结合信贷实务，讲解法律风险的形式、来源、相关法律规定及防范措施，商业银行信贷业务面临常见法律问题和风险客户经理法律基础知识讲解（一）借款合同法律关系分析（二）主要担保方式法律知识：保证、抵押、质押、留置和定金（三）与信贷人员相关的物权法和和婚姻法相关法律知识（四）与信贷人员相关的民法和破产法相关法律知识贷款主体的法律风险防范与控制信贷业务合同签约和管理的法律风险防范与控制信贷业务合规的法律...
林承铎
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银行：2022授信条线法律合规风险管理
（二）九民纪要关于担保纠纷案例审理的总体司法态度及其对银行信贷业务的影响1、担保的从属性和独立性体现2、物权变动的原因和结果相区分的原则对于物的担保影响3、纪要对是物权法定原则的规范及其缓和路径4、物权公示公信原则的体现5、担保纠纷案例审理的总体司法态度（三）九民纪要与信贷业务新变化的案例分析1、混合担保新规则与商业银行信贷追偿权的实现2、借新还旧新规则与银行贷后监管3、担保债权范围的新规则与信贷...
林承铎
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银行法律风险防范
主讲：中国人民大学国际学院金融风险管理学科 林承铎副教授前言：银行从业人员的职业道德直接关系到银行业的健康发展。社会主义市场经济表现为伦理经济，这是发展社会主义市场经济的内在要求，作为社会主义市场条件下的银行从业人员也必须恪守其相对独特和具体的职业道德原则和规范，重塑银行的道德约束，不仅是银行业防范道德风险的要求，也是商业银行提升经营管理水平、提高员工职业素质、防范经营管理风险的要求。如何建立道德...
林承铎
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银行不良催收法律风险防范
授课教师：中国人民大学国际学院金融风险管理学科学科 林承铎副教授前言：银行业务经营中经常需对逾期贷款、贷记卡不良透支等进行催收，按催收主体划分，可分为内部催收与委外催收；按催收方式划分，可分为诉讼催收与非诉催收。催收是银行主张权利的积极方式，关系到债权诉讼时效的维护，因此催收的有效性是关键。银行日常催收形式多样，若催收方式方法存在瑕疵，不具备合法证据效力，催收无效，则会造成主张权利行为不被认定乃至...
林承铎
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金融工作人员廉政意识建立与案例解析
（二）单位的商业秘密、知识产权该如何保护？（三）业务执行中如发现可能发生违章违纪行为该如何处置？（四）工作中的首问负责制为何？（五）工作中的内幕交易、商业贿赂行为有哪些？(案例讲解)（六）授信、资信调查、融资等业务的从业人员应该遵守哪些要求？四、员工职业纪律（一）如何正确理解劳动合同中的相关约定事项及自身权益保障？（二）合规经营与客户商业秘密的具体案例分析（三）与金融工作有关的法规、条例及各项规章...
林承铎
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内控案防与建设新时代全球一流银行
1、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（征求意见稿）》要点解读2、理财业务监管框架3、“三三四十”专项治理和综合治理4、理财产品信息登记系统二、《商业银行股权管理暂行办法》要点解读1、《关于做好<商业银行股权管理暂行办法>实施相关工作的通知》配套文件分析2、《关于规范商业银行股东报告事项的通知》配套文件分析3、公司治理对银行内控的重要性分析（广发银行惠州分行违规担保案、浦发银行成...
林承铎
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银行公司治理与股权结构优化
二、银行现行股权结构存在的问题及导致的公司治理缺陷分析1、股权结构合理性调查2、股权结构存在的问题3、股权结构导致的公司治理缺陷与经营问题4、经营管理层行为的行政化缺陷分析5、董事会及经营层制度规范案例三、现行常见银行股权结构的对策建议1、国有股减持2、职工持股制度3、民营资本的引进四、解决所有者缺位问题完善激励约束机制1、完善约束机制降低银行高层的“控制权”收益2、优化经营者的激励机制3、对引进...
林承铎
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新时代法治思想及宪法、法律体系及法律基础知识
《习 近 平新时代法治思想及宪法、法律体系和法律基础知识》培训
林承铎
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国企：金融反腐、廉洁风险与董监事履职
（1）董事个人对公司的亏损是否需要承担赔偿责任？（2）在董事会上投了弃权票的董事对董事会决议是否责任？（3）未出席董事会的董事对董事会决议是否责任？四、国有企业监事会履职与廉洁风险1、股东大会与监事会的关系2、监事会的构成3、监事会的职权五、董事、监事、经理的消极任职资格
林承铎
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风险管理关注点的方法与技巧
林承铎
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国企合规管理指引解读
3、《关于进一步激励广大干部新时代新担当新作为的意见》4、容错免责的条件5、国企容错免责机制的建立6、建立容错免责机制的案例
林承铎
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最新监管政策解读
（一）《关于进一步促进信用卡业务规范健康发展的通知》的要点分析1.信用卡发卡数量增长过快的问题2.借助外部机构合作发卡的注意要点3.“睡眠卡”占比较高的问题4.交易安全问题5.授信管理6.分期业务管理（二）《国务院办公厅关于加强金融消费者权益保护工作的指导意见》要点分析（三）《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》要点分析（四）《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》的要求与应对（五）《关于银行...
林承铎
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多边开发银行项目合规及境外反腐败的要求与应对
《多边开发银行项目合规及境外反腐败的要求与应对》课程大纲1、 多边开发银行项目合规体系分析（一）“一带一路”背景下的海外合作项目的机遇与挑战（二）中企出海常见法律风险分析（三）世界银行为首的多边开发银行治理体系1.经济投资推进功能2.全球腐败治理的运作模式2、 多边开发银行的信息共享和联合执法模式分析（1） 不当行为类型分析与归纳（2） 案件执法项目类型归纳与特点分析（3） 多边开发银行对国内项目...
林承铎
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银保销售合规及廉洁从业
（1） 银行业金融机构从业人员职业操守指引的要点理解（2） 业务执行违章违纪行为的处置（3） 内幕交易、商业贿赂行为（4） 工作岗位中的首问负责制（5） 反洗钱的注意要点（6） 本单位的决策原则与遵循（7） 本职权力的运用与关注要点
林承铎
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民法典解读及对国有企业的影响
十三届全国人大三次会议表决通过《中华人民共和国民法典》，我国的民法制度也将迎来民法典的时代。一部民法典，提升一个国家的治理水平。中国民法典——中国特色社会主义法律体系这座“大厦”的重要支柱，为法治中国打下基础，为实现“两个一百年”奋斗目标提供坚强法治保障。民法典当中涉及方方面面，国企管理人员应妥善了解相关内容，并知悉相关立法对业务的影响，以利工作的开展。
林承铎
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十四五期间国有企业改革中的机遇与风险防控
林承铎
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互联网金融风险与防控
随着经济金融化、金融市场化进程的加快以及互联网的普及、民间借贷的日益繁盛，互联网金融已经悄然走进我们的视野，作为一种新型民间金融表现形式，其发展的迅速已经直接威胁到商业银行在金融界的主导地位，金融脱媒显然已经成为经济发展的必然趋势。然而，在其发展过程中也存在着体系不完善、监管真空等法律风险，这些问题应当引起大家的足够重视以及高度关注。
林承铎
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催收事务法律合规
四、催收、信函催收、上门催收、司法催收的高效操作分享1、信函催收的注意事项2、司法催收的细节分析3、上门催收的案例分享
林承铎
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依法治企
党的十九大提出,全面推进依法治国,建设社会主义法治国家。要将法律精神与企业经营、企业管理制度、员工利益和企业文化有效结合起来，公司所有员工要培养法律思维，增强法律意识，促进依法治企建设，防范法律风险。新形势下，如何全面推进依法治企，规范经营管理行为，为维护企业合法权益构筑坚实的法律“防火墙”，依法规避和防范经营风险，探讨公司如何从管理制度、组织结构、业务流程和财务预算等方面提高内控的有效性；提高集...
林承铎
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企业干部防范化解各领域重大风险
林承铎
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企业合同知识风险谈判
企业经营与合同密不可分，几乎每天都要签署各种合同、协议等，特别是销售合同。然而，有较多的企业在合同签订中的风险防范意识和能力较低，内部合同管理制度的也存在漏洞，发生合同纠纷的几率居高不下。由于在合同签订中没有把握先机，出现纠纷后一旦涉及法律程序就陷入被动，有苦难言。而这样的局面，完全可以通过在合同订立中通过合理、充分的风险评估和预防措施来避免。本课程将利用丰富的合同法律实战经验及人民法院、仲裁机构...
林承铎
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国有金融企业案件防控警示教育
1、 深入分析第八轮巡视25家金融单位的“问题清单”（1） 政治建设薄弱问题（2） 把握职能定位不精准的问题（3） 金融风险识别、预警和处置机制不健全问题（4） “靠金融吃金融”问题，（5） 重要岗位、重点领域和关键环节廉洁风险问题1、 常见国有金融企业职务犯罪类型（构成要件及案例要点分析）（1） 内幕交易、泄露内幕信息罪（2） 利用未公开信息交易罪（3） 职务侵占罪（4） 非国家工作人员受贿罪（...
林承铎
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国有企业合规风险管理与审核
林承铎
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城投公司大宗贸易业务风险管理
林承铎
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保险从业人员合规与风险管理
林承铎
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监管风暴下法律合规风险与内控管理
1、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（征求意见稿）》要点解读（1）理财业务监管框架（2）“三三四十”专项治理和综合治理（3）理财产品信息登记系统2、《商业银行股权管理暂行办法》要点解读（1）《关于做好<商业银行股权管理暂行办法>实施相关工作的通知》配套文件分析（2）《关于规范商业银行股东报告事项的通知》配套文件分析（3）公司治理对银行内控的重要性分析（广发银行惠州分行违规担保案...
林承铎
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国内贸易风险控制
典型案例分析：某公司已被开除的职工谎称代表公司所签订的合同是否有效？2.2.3.3举证责任典型案例分析：通过传真或邮寄方式来签订合同的法律风险及其对策2.3 合同主要条款典型案例分析：某新型的电脑的购销合同纠纷2.4合同的履行原则2.4.1合同履行中的单方面中止和解除合同2.4.2协作履行2.4.3适当履行2.4.4情势变更典型案例分析：对某电煤销售公司与某煤矿的电煤购销合同纠纷案件的剖析。2.5...
林承铎
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关于（投资）违规责任追究相关
（2） 设立全资子企业、收购兼并、合资合作、股权置换，对出资企业追加投入等对外投资责任范围（3） 证券投资、期货投资、委托理财等金融投资责任范围1、 责任追究的对象与责任追究处理标准（1） 责任追究对象范围及责任划分（2） 责任追究标准（3） 责任追究形式1、 处理中所遵循的原则（1） 权利和责任相统一原则（2） 谁决策谁负责原则（3） 教育与惩戒相结合的原则（4） 具体案例分析1、 合规决策的免...
林承铎
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操作风险管理内部控制与合规管理
《操作风险管理、内部控制与合规管理》课程教学大纲(拟)
林承铎
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民法典变化对企业的影响
十三届全国人大三次会议表决通过《中华人民共和国民法典》，我国的民法制度也将迎来民法典的时代。一部民法典，提升一个国家的治理水平。中国民法典——中国特色社会主义法律体系这座“大厦”的重要支柱，为法治中国打下基础，为实现“两个一百年”奋斗目标提供坚强法治保障。民法典当中涉及方方面面，金融从业者及企业管理者应妥善了解相关内容，并知悉相关立法对业务的影响，以利工作的开展。
林承铎
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法律素养依法治企
林承铎
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授信条线法律合规风险管理
（二）九民纪要关于担保纠纷案例审理的总体司法态度及其对银行信贷业务的影响1、担保的从属性和独立性体现2、物权变动的原因和结果相区分的原则对于物的担保影响3、纪要对是物权法定原则的规范及其缓和路径4、物权公示公信原则的体现5、担保纠纷案例审理的总体司法态度（三）九民纪要与信贷业务新变化的案例分析1、混合担保新规则与商业银行信贷追偿权的实现2、借新还旧新规则与银行贷后监管3、担保债权范围的新规则与信贷...
林承铎
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互联网金融法律风险管理
第三方支付平台如何避险？P2P问题一、债权转让二、风险备用金三、平台担保四、其他担保主体五、反担保的登记 六、主合同无效，担保合同的效力七、风险买断的责任性质 八、冒用他人名义签订借款合同的效力与担保责任九、本金的认定以及逾期利息和违约金并存的问题1.互联网金融面临的民事法律风险1.1电子合同及电子签名存在隐患1.2信息安全风险，个人信息易遭泄露1.3征信系统不完善，可能引发的违约风险1.4资金的...
林承铎
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公司授信业务
前言：公司授信业务作为商业银行主要的经营业务之一在目前经济环境下显得更加重要。公司授信业务的顺利开展能够使商业银行规避风险，避免不良资产的产生。而公司授信业务并非简单地进行公司授信调查，其中应总体把握行业趋势分析、公司总体状况分析，针对相关同业的先进经验进行借鉴，才能在瞬息万变的经济发展中立稳脚跟，创造商机。
林承铎
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商业银行代销基金与债券合规
2.《理财公司理财产品销售管理暂行办法》对于代销产品的合规要求（二）商业银行内部合规风险1.权责不对称风险2.洗钱风险3.合作机构风险（三）产品运作风险（四）数据系统及舆情风险二、基金、债券产品准入审查要点（一）监管合规风险的审查要点（二）商业银行内部合规风险的审查要点1.法律条款审查2.洗钱风险审查3.合作机构白名单审查（三）产品运作风险的审查要点1.固定收益类产品的审查（1）市场风险（2）信用...
林承铎
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企业风险与危机管理
前言：风险的概念于19世纪末最早出现在西方经济领域中，目前已广泛应用于经济学、社会学、工程科学、环境科学和灾害学领域中。风险管理（Risk Management）是对风险进行识别、估计、评价和决策的过程。而营运风险管理是对企业在营运过程中对策略风险、运作风险、技术风险、地域风险、交易风险、出口管制风险、供货商风险、人事制度风险等进行科学的管理和有识别、评估以及决策，使企业在营运过程中尽可...
林承铎
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外派董监事金融反腐与廉洁风险识别
（1）董事个人对公司的亏损是否需要承担赔偿责任？（2）在董事会上投了弃权票的董事对董事会决议是否责任？（3）未出席董事会的董事对董事会决议是否责任？四、国有企业监事会履职与廉洁风险1、股东大会与监事会的关系2、监事会的构成3、监事会的职权五、董事、监事、经理的消极任职资格
林承铎
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上市公司管理人员风险管理
企业合规与风险管理是企业的核心竞争力。十八届四中全会提出了“法治”理念，法治与法制的概念不同，就好比企业的合规与合规治理不同的概念是一样的。企业合规是符合监管规定及企业行为准则，然而企业管理者合规治理与风险管理则是要求企业在符合监管规定、行为准则的原则下，将合规与风险管理的核心精神融入企业文化之中，最终达到依法治企、高效治理的目标。为了使相关企业掌握企业合规、风险管理及内控的相关概念，本课程将结合...
林承铎
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企业经营管理风险防控
林承铎
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民法典视野下的国有企业法律风险合规管理
林承铎
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企业合规经营与风险管理
林承铎
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企业ESG实践与合规
ESG，即是Environment(环境)、Social(社会)和 Governance(治理)的缩写。从ESG关注的因素看，通常认为ESG 是一种关注企业环境、社会、治理绩效而非财务绩效的企业评价标准，同时也是一种关于企业如何健康发展的价值观。越来越多的人认为，企业 ESG 表现良好，才能稳健、持续地创造价值，实现经济效益、社会效益、生态效益的共赢，从而实现长期可持续的发展。企业管理人员应当妥善...
林承铎
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董事会履职、董事会合规合法运营
公司治理作为一种制度安排，规定了整个企业运作的基本框架和运行机制，是现代企业制度的核心，是企业经营管理的基石。公司治理一直以来被大型企业、上市企业所关注。现代企业的竞争从某种意义上说，就是董事会的竞争。而目前公司治理欠缺规范，92%的公司董事没有接受过相关培训，一个弱势的董事会难以给企业带来生机。完善公司治理结构，提高董事会的运营管理水平，是21世纪企业管理的最重要课题之一。课程特点：本课程重点讲...
林承铎
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商业银行合规案防
1、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（征求意见稿）》要点解读（1）理财业务监管框架（2）“三三四十”专项治理和综合治理（3）理财产品信息登记系统2、《商业银行股权管理暂行办法》要点解读（1）《关于做好<商业银行股权管理暂行办法>实施相关工作的通知》配套文件分析（2）《关于规范商业银行股东报告事项的通知》配套文件分析（3）公司治理对银行内控的重要性分析3、《关于规范银信类业务的通...
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国有企业合规风险管理
林承铎
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国有企业法律风险与内控合规管理
林承铎
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保险法与保险合同效力
林承铎
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依法治企与企业经营风险防控
林承铎
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企业风险管理
林承铎
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新民法典的重大变化与实体应用
十三届全国人大三次会议表决通过《中华人民共和国民法典》，我国的民法制度也将迎来民法典的时代。一部民法典，提升一个国家的治理水平。中国民法典——中国特色社会主义法律体系这座“大厦”的重要支柱，为法治中国打下基础，为实现“两个一百年”奋斗目标提供坚强法治保障。民法典当中涉及方方面面，金融从业者及企业管理者应妥善了解相关内容，并知悉相关立法对业务的影响，以利工作的开展。
林承铎
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上市公司法律风险及防范
1互联网金融合同及电子签名存在的隐患有哪些？2信息安全风险，个人信息如何保存？3征信系统不完善，违约风险有几种情况？4第三方存管制度缺失，大量资金沉淀存在哪些安全隐患？5“高利贷”风险是如何出现的？如何避免？四、上市公司商业合同法律风险防范1合同订立中的防范措施（1）合同订立前的准备工作（2）合同订立中的款项内容（3）合同订立中担保方式2合同履行中的防范措施（1）对方当事人履约能力情况的尽职调查（...
林承铎
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企业操作风险管理内部控制与合规管理
林承铎
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企业管理风险防范控制与应对
7、公司治理案例解析(含德国、美国公司治理案例分享)8、公司治理解决方案分享（二）内部控制与风险管理与防范：1、内部控制标准框架2、内部控制基本原则和总体要求3、企业内控的制度支持4、关键流程内部控制设计5、集团内控体系设计6、内部控制实务案例分析7、德国、美国企业内部控制案例分享（三）新公司法修正案的深度解读：1、完善公司的设立制度2、放宽注册资本登记条件3、简化登记事项和登记文件（四）企业防范...
林承铎
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企业法律风险管理
林承铎
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企业法律风险防范
林承铎
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企业资本市场法律风险与控制
林承铎
1
培训时长
上市公司信息披露风险管控
（3）《上市公司信息披露管理办法》 信息披露要求解读2、公告（年报、中报和季报）的主要内容3、临时报告的内容4、信息披露管理要求5、上市公司信息披露直通车6、上海证券交易所行业信息披露指引7、会计准则主要披露要求8、关联方披露9、在其他主体中权益的披露二、上市公司信息披露关注点及风险1、信息披露违法行为2、信息披露公告内容的重大误导风险3、重大事项的关键信息遗漏风险4、选择性披露对股价可能产生重大...
林承铎
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国有企业合规与经营风险管理
国有企业合规与经营风险管理是企业的核心竞争力。企业合规是符合监管规定及企业行为准则，然而企业合规治理则是要求企业在符合监管规定、行为准则的原则下，将合规的核心精神融入企业文化之中，最终达到依法治企、高效治理的目标。为了使相关企业掌握企业合规、风险管理及内控的相关概念，本课程将结合实际案例对企业合规治理进行实务讲解。
林承铎
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董监高履职实务
公司治理作为一种制度安排，规定了整个企业运作的基本框架和运行机制，是现代企业制度的核心，是企业经营管理的基石。公司治理一直以来被大型企业、上市企业所关注。现代企业的竞争从某种意义上说，就是董事会的竞争。而目前公司治理欠缺规范，92%的公司董事没有接受过相关培训，一个弱势的董事会难以给企业带来生机。完善公司治理结构，提高董事会的运营管理水平，是21世纪企业管理的最重要课题之一。课程特点：本课程重点讲...
林承铎
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培训时长
国有企业董监事履职
公司治理作为一种制度安排，规定了整个企业运作的基本框架和运行机制，是现代企业制度的核心，是企业经营管理的基石。公司治理一直以来被大型企业、上市企业所关注。现代企业的竞争从某种意义上说，就是董事会的竞争。而目前公司治理欠缺规范，92%的公司董事没有接受过相关培训，一个弱势的董事会难以给企业带来生机。完善公司治理结构，提高董事会的运营管理水平，是21世纪企业管理的最重要课题之一。课程特点：本课程重点讲...
林承铎
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国有企业董事会建设
国有企业公司治理作为一种制度安排，规定了整个企业运作的基本框架和运行机制，是现代企业制度的核心，是企业经营管理的基石。公司治理一直以来被大型企业、上市企业所关注。现代企业的竞争从某种意义上说，就是董事会的竞争。而目前公司治理欠缺规范，80%的公司董事没有接受过相关培训，一个弱势的董事会难以给企业带来生机。完善公司治理结构，提高董事会的运营管理水平，是21世纪企业管理的最重要课题之一。课程特点：本课...
林承铎
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企业内部控制
公司治理中的内部控制难题是国际上普遍存在的问题，以前我国较为推崇美国治理模式，但自从安然事件和雷曼兄弟案件后，被公认为很完善的公司内控治理模式，实际上也存在问题。完善内部控制，实行规范公司治理制度十分必要。本课程通过理论讲授结合实际案例分析，对企业的内控决策提供科学借鉴，避免出现重大的决策失误。另一方面，企业的管理也能更加富有效率，提升企业的内部控制，提高企业规避风险的能力。
林承铎
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国有企业投融资风险管理
一、《企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等合规政策解读1、企业国有资产监督管理体制2、履行出资人职责的机构3、国家出资企业相关问题解析4、国家出资企业的管理者5、关于涉及企业国有资产权益的重大事项二、国有资产评估与处置的法律合规问题分析1、关于法律适用范围2、出资人制度有3、履行出资人职责的机构范围4、履行出资人机构的权利5、禁止或限制关联方交易6、国有资产转让的定义7、国有资产转...
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公司治理实务
公司治理作为一种制度安排，规定了整个企业运作的基本框架和运行机制，是现代企业制度的核心，是企业经营管理的基石。公司治理一直以来被大型企业所关注。现代企业的竞争从某种意义上说，就是董事会的竞争。而目前公司治理欠缺规范，92%的公司董事没有接受过相关培训，一个弱势的董事会难以给企业带来生机。完善公司治理结构，提高董事会的运营管理水平，是21世纪企业管理的最重要课题之一。【课程特点】本课程重点讲授公司治...
林承铎
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培训时长
企业合规管理与依法治企
林承铎
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上市公司规范治理与运作
公司治理作为一种制度安排，规定了整个企业运作的基本框架和运行机制，是现代企业制度的核心，是企业经营管理的基石。公司治理一直以来被大型企业、上市企业所关注。现代企业的竞争从某种意义上说，就是董事会的竞争。而目前公司治理欠缺规范，92%的公司董事没有接受过相关培训，一个弱势的董事会难以给企业带来生机。完善公司治理结构，提高董事会的运营管理水平，是21世纪企业管理的最重要课题之一。课程特点：本课程重点讲...
林承铎
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公司法监事履职与内部控制
林承铎
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国企改革与混合所有制实施后的董监事履职
合规操作是国企混改成功的前提，653号文明确规定国企混改路径，具有很强的操作性，对保障央企混改的顺利实施、防范混改风险将起到重要作用。央企作为国民经济建设的主力军和国企改革的先锋队，应积极主动投入国企改革的大潮中。国有企业相关管理人员，应妥善了解相关文件与制度，借鉴其他成功案例与经验，以符合监管对国企改革与混合所有制实施的要求。
林承铎
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投融资法律风险防范及案例分析
一、投融资过程中的公司治理、董（监）事会管理及其实务1、公司治理基础及国际视野2、公司治理方法解析(内部信托关系)3、董事会组建与运作4、监事会组建与运作5、董事决策工具实务6、监事执业监督工具实务7、公司治理案例解析(含德国、美国公司治理案例分享)8、公司治理解决方案分享二、企业投融资过程中的内部控制与风险管理1、内部控制标准框架2、内部控制基本原则和总体要求3、企业内控的制度支持4、关键流程内...
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国有企业风险管理、公司治理与内控
林承铎
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国有企业合规、内控与全面风险管理
企业合规与风险管理是企业的核心竞争力。企业合规是符合监管规定及企业行为准则，然而企业合规治理则是要求企业在符合监管规定、行为准则的原则下，将合规的核心精神融入企业文化之中，最终达到依法治企、高效治理的目标。为了使相关企业掌握企业合规、风险管理及内控的相关概念，本课程将结合实际案例对企业合规治理进行实务讲解。
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国有企业公司治理与内控合规管理
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国有企业三项改革
（三）国企改革的攻坚战，政治优势+市场竞争机制的有效融合（四）案例分析二、国企三项制度改革的主要内容（二）人事制度改革1、人员选择市场化2、岗位考核清晰化3、奖惩淘汰例行化（二）劳动用工制度改革1、组织结构战略化2、定编定岗效能化（三）分配制度改革1、薪酬水平市场化2、工资福利差异化三、国企三项制度改革现状和困境四、国企三改的模式优化（一）组织架构优化设计（二）组织架构和权责落地（三）设岗、配人、...
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公司治理与股权设置
7、公司治理案例解析(含德国、美国公司治理案例分享)8、公司治理解决方案分享二、企业融资后的内部控制与风险管理1、内部控制标准框架2、内部控制基本原则和总体要求3、企业内控的制度支持4、关键流程内部控制设计5、集团内控体系设计6、内部控制实务案例分析三、企业融资后的合伙人合作模式1、合伙人与总部的关系2、合伙人与客户的关系3、合伙人与分包伙伴的关系4、合伙人与核心经理的关系5、合伙人与社区的关系四...
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内部控制
中国人民大学中法学院金融系、国际学院金融风险管理学科副教授• 第一天 内部控制概述一、内部控制的产生和发展（一）内部控制的产生（二）内部控制的发展二、内部控制的目标和原则（一）内部控制的目标和作用1. 业绩目标2. 信息目标3. 合规性目标（二）内部控制的原则1. 健全性和有效性2. 适用性和可行性3. 成本效益原则三、内部控制的基本要素（一）管理性监督和控制文化1. 董事会2. 高级...
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国企改革与混合所有制实施
十八届三中全会已经为国企改革确立了基本政策，但改革的成功实施是一整套的高难度动作，如何在深水区趟出一条坦途，还需要在方向目标细化、方法论与模式选择、具体企业实操方案设计及实施等方面付出艰辛努力！在潜心研究国企改革政策以及全国数十家改革成功企业和大量失败案例的基础上，系统性提出“深水区国企改革的四大方法论”以及“基于正确价值导向的目标型、组合式改革模式”。运用这一套含金量较高的方法论与模式，能够帮助...
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企业合同管理
企业经营与合同密不可分，几乎每天都要签署各种合同、协议等，特别是销售合同。然而，有较多的企业在合同签订中的风险防范意识和能力较低，内部合同管理制度的也存在漏洞，发生合同纠纷的几率居高不下。由于在合同签订中没有把握先机，出现纠纷后一旦涉及法律程序就陷入被动，有苦难言。而这样的局面，完全可以通过在合同订立中通过合理、充分的风险评估和预防措施来避免。本课程将利用丰富的合同法律实战经验及人民法院、仲裁机构...
林承铎
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从2025两会政府工作报告看金融行业合规与风险管理的新契机
本课程围绕2025年两会政府工作报告，深入解读宏观经济政策与金融行业发展的新契机。课程聚焦金融行业合规管理与风险管理，结合政策导向，分析宏观经济调整、行业转型与数字化转型中的风险与应对策略。通过案例分享与实践指导，帮助金融行业管理人员提升管理能力，推动金融机构稳健发展。
林承铎
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新公司法对商业银行业务的影响与应对
本课程旨在深入探讨新公司法对商业银行业务的深远影响及应对策略。课程将详细分析新法中的关键变化，评估其对银行业务模式、风险管理和合规要求的潜在影响，并探讨银行应如何调整业务策略以适应新法规。
林承铎
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国有金融企业合规内控与案防
本课程围绕国有金融企业合规内控与案件防控的核心议题展开，结合监管要求与典型案例，深入剖析金融领域高发风险点与合规挑战。课程不仅从制度、流程、技术角度解析案防体系建设，还将强调案防文化与管理责任。通过案例研讨与实战演练，帮助管理者从理念到操作全面掌握案防要点，强化合规思维与风险意识。
林承铎
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中央金融工作会议五大篇章与国企战略发展
本课程深入解读中央金融工作会议五大篇章，结合2024全国两会政府工作报告，探讨国有企业金融战略的发展方向。旨在帮助学员掌握金融政策，提升金融服务实体经济能力，加强风险防控，推进改革与创新，助力国有企业健康发展。
林承铎
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监事会改革背景下的国企公：司治理与高管合规履职
本课程立足国企董事、高管履职视角，紧扣2024年新《公司法》、2026两会精神及十五五规划要求，聚焦董事、高管履职核心痛点与风险隐患，系统解读履职规范、能力要求与风险规避方法。课程融合政策解读、案例复盘与实战演练，摒弃空泛理论，助力国企董事、高管明晰履职边界、提升履职能力，破解履职迷茫、风险规避不足等难题，规避履职问责与国有资产流失风险，实现规范履职、科学决策、稳健履职。
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2024年全国两会精神解读与高质量发展
本课程旨在深入解读2024年全国两会精神，探讨高质量发展路径。我们将聚焦两会热点、宏观经济形势、科技创新、民间投资、房地产趋势、新能源发展、外贸机遇以及城乡融合等关键议题，为国有企业管理人员提供政策解读、市场分析和战略指引。通过本课程，学员将全面了解当前经济形势与政策环境，为企业高质量发展提供有力支持。
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三中全会公报解读与银行业发展
本课程旨在深入解析二十届三中全会精神对银行业的影响，以及中央金融工作会议的核心要点。课程将详细探讨银行业如何响应二十届三中全会精神，如何在高水平社会主义市场经济体制中发展，以及如何推动经济高质量发展。同时，课程还将分析银行业在防控金融风险中的具体举措，以及如何参与并助推中国式现代化的进程。
林承铎
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2025年反不正当竞争法——修订解读及国有企业的合规应对
2025年6月27日新修订的《反不正当竞争法》在数字经济、公平竞争审查、数据滥用、商业贿赂、商业秘密保护等方面做出重大调整，强化企业公平竞争义务，提升监管穿透性。本课程将聚焦国有企业面临的招投标、宣传、平台合作、数据处理等关键场景，通过条文解读与实务案例，帮助国企构建符合监管要求的合规机制，提升法律风险防范能力。
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政企业务风险管理与控制
在当今充满挑战与不确定性的商业环境中，政企业务的风险管理显得尤为关键。本课程旨在为产品经理和业务管理人员提供一套全面、系统的风险管理学习框架，帮助学员深入了解政企业务风险管理的核心理论与实践。课程通过理论讲解、案例分析、工具应用等多种方式，让学员从风险识别、评估、应对到监控的完整流程中，掌握风险管理的基本方法与策略，提升在实际工作中的风控问题解决能力。
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公司法对商业银行业务的影响与应对
本课程以2024年新修订的《公司法》为切入点，结合商业银行业务，特别是零售与对公客户服务中常见的法律风险场景，讲解公司章程、法人治理、出资义务、担保限制等内容如何影响银行的授信审批、合同签署与风险控制。课程贴近实务操作，通过“客户离婚不离家”“公司出资未实缴”“员工越权担保”等真实案例，帮助初入行的新员工建立“理解法律、服务客户、控制风险”的业务思维。
林承铎
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互利双赢：银行信贷视角下的企业风险管理与合规
本课程以“互利双赢”为核心理念，围绕银行信贷与企业经营之间最容易产生误解、却又最关键的风险与合规问题展开。课程从银行信贷真实决策逻辑出发，结合企业经营实际，系统拆解银行如何评估一家企业的可持续性、治理能力与风险水平，并进一步说明企业风险管理与合规建设如何直接影响融资成本、授信稳定性与长期合作关系。课程强调“共同语言”与“换位理解”，通过案例分析与双视角拆解，帮助银行与企业建立信任基础，减少融资摩擦...
林承铎
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新公司法对企业经营风险管理的影响与应对
本课程聚焦新公司法对企业经营风险管理的影响与应对，深入解读新公司法修改要点，分析公司治理、管理者职责及法律风险防范等方面的变化。课程结合案例分析，帮助企业家理解新法精神，掌握风险识别与防范策略，提升企业在复杂法律环境下的竞争力。
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国家金监局关于银行业保险业做好金融“五篇大文章”指导意见的解读
本课程将详细解读国家金融监督管理总局发布的关于银行业保险业做好金融“五篇大文章”的指导意见。通过结合理论与实践案例，深入剖析服务实体经济发展、防范化解金融风险、深化改革创新、加强金融监管和优化金融服务五大核心议题。课程旨在帮助信贷人员全面把握金融行业的最新政策导向，提升专业素养和综合能力，以更好地服务于实体经济和防范金融风险。
林承铎
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商业银行合规风险与案防
本课程专注于商业银行合规风险与案防，旨在帮助学员全面理解合规风险的概念、来源及其管理策略。课程将深入剖析当前商业银行面临的合规挑战，探讨有效的案防机制，为银行稳健运营提供有力保障。
林承铎
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〈中央企业违规经营投资责任追究实施办法〉解读
本课程围绕2026年1月1日实施的《中央企业违规经营投资责任追究实施办法》，系统解析中央企业责任追究制度的最新规则与监管逻辑，重点解读责任认定标准、追责范围、资产损失认定及处理机制。课程结合央企常见经营投资场景，从“违规行为识别—责任划分—追责路径—风险防控”四个维度展开，深入剖析企业管理人员在决策与执行中的责任边界与风险点。通过案例解析与实务工具，帮助企业构建责任前置防控体系，实现依法合规经营与...
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新时代国企公司治理体系优化
本课程立足国企领导决策视角，紧扣2024年新《公司法》修改要求、2026两会精神及十五五规划导向，聚焦国企现代公司治理痛点、难点，系统解读治理体系优化的核心逻辑与实操路径。课程融合政策解读、案例复盘与实战方法，摒弃空泛理论，助力国企领导明晰治理权责、完善治理结构、规范决策流程，破解治理乱象，强化合规管控，推动中国特色现代企业制度落地，实现国有资产保值增值与企业高质量发展。
林承铎
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深入贯彻中央八项规定精神学习教育
本课程围绕中央八项规定精神的核心要求，结合国有企业领导干部的实际工作场景，深入解读八项规定精神的背景、内涵及实施细则。通过政策解读、案例分析与实践指导，帮助学员深刻理解“四风”问题的表现形式与危害，掌握廉洁自律、作风建设的具体方法，为推动国有企业高质量发展提供坚实的纪律保障。
林承铎
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2024公司法最新修改对国有企业公司治理与高层履职的影响
随着2024年《中华人民共和国公司法》的最新修改，国有企业面临着公司治理结构和管理方式的重大变革。本课程将深入解读新公司法对国有企业高层履职和公司治理的深远影响，帮助企业高层理解法规变动对企业运营的关键作用，以及如何在新的法律框架下优化公司治理，提升决策效率和效果。
林承铎
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银行信贷风险防控
本课程聚焦强监管政策下银行授信三查实务与业务法律风险防控，深入剖析监管政策对信贷业务的影响，系统讲解授信三查流程与风险点，分析业务法律风险并提出防控策略。通过案例分析与实务操作，帮助学员提升信贷业务能力与风险防控水平。
林承铎
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新公司法——对债权清收的影响
本课程将深入解读2023年新《公司法》中与银行债权处置紧密相关的条款，通过专业讲师的细致讲解和实务案例分析，帮助学员全面理解新法规对不良资产清收工作的影响。课程内容实用、针对性强，旨在提升银行清收人员的法律意识和处置能力。
林承铎
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2026两会精神与外资企业在华发展机遇
本课程立足外资企业在华经营决策视角，紧扣2026全国两会精神与十五五规划核心部署，聚焦外资企业最关心的市场开放、政策红利、投资机遇与合规经营四大核心要点，结合商务部最新外资促进政策与制度型开放要求。课程兼顾政策高度与实操性，摒弃空泛理论，以“捕捉发展机遇、把握政策红利、规范合规经营、实现稳健发展”为核心，助力外资企业精准把握中国高水平对外开放方向，找准在华发展赛道，合规布局市场，共享中国高质量发展...
林承铎
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商业银行对五大篇章理解与实际应用
本课程全面而深入地剖析中央金融工作会议的五大篇章，不仅涵盖金融支持实体经济的关键举措、金融改革的重要方向，还包括金融安全及风险防控策略和现代金融监管的核心要点。通过学习，学员将全面理解国家金融政策的内涵和外延，掌握金融业发展的趋势和未来。
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法律合规与内控视角下的国企三项制度改革
本课程以“三项制度”改革为主线，结合国企改革的政策背景与法律框架，深入解析管理人员能上能下、员工能进能出、收入能高能低中的法律合规与内控风险。课程突出法律法规要求与国资监管逻辑，结合实际案例剖析改革过程中的任用、用工、薪酬争议风险，帮助国企管理人员在推进改革时把握合规底线、完善内控体系，提升治理效能与风险防范能力。
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风险监管与防控
随着金融科技的快速发展，第三方支付公司作为金融市场的重要参与者，面临着日益严峻的风险挑战。本课程旨在帮助支付公司的员工深入了解金融消费者保护的最新政策，掌握支付领域反电信诈骗法律法规的应用，以加强公司的风险监管与防控能力，确保业务合规稳健发展。
林承铎
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2025全国两会视角下国有企业合规与风险管理
本课程围绕2025年全国两会政府工作报告，深入解读宏观经济政策与国企业务发展的新要求。课程聚焦合规管理与风险管理，结合政策导向，分析宏观经济调整、行业转型与数字化转型中的风险与应对策略。通过案例分享与实践指导，帮助国有企业管理人员提升管理能力，推动业务高质量发展。
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保险公司管理人员五大金融篇章实践
本课程针对保险公司管理人员，深入探讨科技金融、数字金融、普惠金融、养老金融、绿色金融五大篇章的实操应用，旨在通过丰富的案例分析和策略指导，提升学员的业务创新能力和市场竞争力。
林承铎
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中央经济工作会议对金融行业的影响
中央经济工作会议指出，金融业要有效防范化解重大经济金融风险。首先，要加强金融、地方债务风险防控，守住不发生系统性风险的底线。其次，要防范化解金融风险，压实各方责任，防止形成区域性、系统性金融风险。再次，要加强党中央对金融工作集中统一领导。第四，要防范化解地方政府债务风险，坚决遏制增量、化解存量。这些要求是指导明年金融工作的具体要求。统筹发展与安全，不仅是党的二十大报告提出的要求，而且是今年中央经济...
林承铎
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银行合规经营红线监督检查与案件管理
本课程针对商业银行风险管理部，围绕“合规经营红线之监督检查、案件信息报送、案件问责制度”展开，帮助学员全面了解合规经营的监管要求与风险管理的核心要素。课程内容包括合规红线的解读、监督检查要点、案件报送流程及问责机制，通过案例分析和小组讨论的形式，让学员掌握如何在实际工作中有效识别与防范合规风险，提升银行内部的合规管理水平。
林承铎
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养老金融政策解读与市场趋势研判
本课程围绕我国养老金融的发展政策、制度结构与市场趋势展开，聚焦“三支柱”养老保险体系、个人养老金制度试点推进、商业银行在养老金融体系中的定位等重点内容。通过政策解读与市场分析，帮助省级分行条线管理人员深刻理解养老金融作为国家战略的定位，提升业务布局的前瞻性与制度适配能力。
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强监管政策下银行授信三查实务与业务法律风险防控
本课程聚焦强监管政策下银行授信三查实务与业务法律风险防控，深入剖析监管政策对信贷业务的影响，系统讲解授信三查流程与风险点，分析业务法律风险并提出防控策略。通过案例分析与实务操作，帮助学员提升信贷业务能力与风险防控水平。
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两会政府工作报告指引下国有企业风险管理与内控升级
本课程围绕2025年两会政府工作报告，深入解读宏观经济政策与国有企业发展的机遇和挑战。课程聚焦风险管理与内控升级，结合政策导向，分析国有企业在宏观经济调整、行业转型与数字化转型中的风险与应对策略。通过案例分享与实践指导，帮助国有企业管理人员提升管理能力，推动企业高质量发展。
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催收行业合规、客诉与消费者保护实务
本课程系统梳理催收行业当前的监管政策、合规要求与消费者保护重点，围绕2025年发布的《贷后催收风控指引》与相关法律法规，从催收流程、人员行为、投诉处理、法律红线等角度进行讲解。课程结合典型案例剖析与实际操作规范，帮助催收人员识别法律风险，强化职业操守，实现合法合规、高效稳健的催收作业。
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商业银行董监事履职能力提升
本课程深入解读商业银行公司治理监管政策，涵盖银监会文件解析、商业银行股权管理、风险管理与内控等方面，结合新公司法下的治理架构调整与优化，以及董监高责任与风险防范等实操内容，为学员提供全面、系统的政策解读与实操指导。
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银行反洗钱反电诈
本课程专为银行从业人员量身打造，深入解析反洗钱与反电信诈骗的最新政策法规、技术手段及实战案例。通过系统学习，掌握识别、预防、报告可疑交易及诈骗行为的综合能力，筑牢金融安全防线。
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国有企业智能化穿透风控体系建设
本课程聚焦国有企业在深化改革背景下构建法务、合规、内控、风险“四位一体”体系的新路径，系统讲解风险管理基础工具、三道防线运作机制，并融合国资委2025年新规，新增智能化、穿透式风控体系设计内容。课程结合实务案例、监管导向与数字化监管趋势，帮助企业强化内控穿透力与风险治理协同性。
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非银行支付机构监督管理条例
本课程深入解读《非银行支付机构监督管理条例》，全面剖析其对支付行业的影响和要求。同时，课程关注支付行业发展动态，探讨新兴技术、业务创新等方面的变化，为支付机构合规经营与创新发展提供有力支持。
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民法典对商业银行业务的影响与应对
本课程面向非金融背景的新入行员工，结合《民法典》重点条文与银行业务操作，讲解基础法律概念如何在信贷、理财、账户开立、合同签署、担保等日常业务中落地适用。帮助新员工打下法律基础，理解“法律与业务的结合点”，提升业务判断力与合规意识。
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反电信欺诈
当前电信网络诈骗频发，银行作为金融防线的重要一环，亟需提升员工的防范意识和能力。本课程结合最新政策与案例分析，旨在帮助银行工作人员全面掌握防范电信网络诈骗的知识与技能，确保银行业务安全，维护消费者权益。
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国企如何树立正确政绩观—从政策导向到经营决策的实践路径
本课程围绕新时代正确政绩观的核心要求，结合国有企业在投资决策、经营管理与风险防控中的实际场景，系统解析政绩观偏差的具体表现及其潜在风险。课程从中央政策导向出发，重点分析企业在规模扩张、短期业绩导向、风险转移等方面的典型问题，并从考核机制优化、业务结构调整、风险管理前置及干部履职规范等方面提出可落地的解决路径，助力企业构建长期价值导向，实现稳健经营与高质量发展。
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2024年当前银行重点产业行业分析和信贷投放策略
本课程旨在深入分析当前银行业面临的主要产业行业发展趋势，并探讨有效的信贷投放策略。我们将重点讨论2024年全球及中国经济金融展望、银行业发展趋势，以及如何针对科技金融、ESG金融、普惠金融等领域制定信贷策略。课程还将涉及风险管理和实际案例分析，帮助学员理解如何在变化多端的市场环境中做出明智的信贷决策。本课程适合银行授信管理部门的专业人员，旨在提升他们在当前经济环境下的业务能力和风险控制技巧。通过本...
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绿色信贷监管政策和识别要点分析
本课程旨在深入探讨绿色信贷在当代银行业的重要性和实践。我们将全面分析绿色信贷的监管政策，深入了解其发展背景和当前状况，并探讨如何有效识别和评估绿色信贷项目。课程内容涵盖了绿色项目的定义、评估标准、风险管理，以及创新性金融工具的案例。通过对成功实践的案例分析，课程不仅为银行授信管理部门提供了实用的知识和技能，也将探讨绿色信贷的未来趋势和面临的挑战。参加本课程，将帮助学员在金融市场中更好地履行社会责任...
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金融国企如何树立正确政绩观—从政策导向到经营决策的实操路径
本课程围绕新时代正确政绩观的核心要求，结合金融国有企业业务特点与监管导向，系统解析政绩观偏差在信贷投放、业务发展与风险管理中的具体表现及其潜在风险。课程不仅识别问题，更重点提供解决路径，从考核机制优化、业务结构调整、风险管理前置及干部履职行为规范等方面提出可落地的实操方法，助力企业构建长期价值导向的发展模式，实现稳健经营与高质量发展。
林承铎
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2025全国两会政府工作报告下金融行业的合规、风险与内控新征程
本课程聚焦2025年全国两会政府工作报告，深入解读宏观经济形势、金融政策与监管要求，结合金融行业实际，探讨金融行业合规、风险与内控的新征程。课程将分析政策导向、监管趋势，解读重点领域风险防范策略，并结合数字化转型与业务创新，为管理人员提供清晰的应对思路与实践方法，助力稳健发展。
林承铎
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国企内部控制与合规管理实务
本课程立足国企领导与管理人员的决策视角，紧扣2024年新《公司法》、2026两会精神及十五五规划合规导向，聚焦国企内控与合规管理核心痛点，系统解读内控体系搭建、合规管控落地的实操方法。课程融合政策解读、案例复盘与实战工具，摒弃空泛理论，助力国企领导筑牢内控防线、强化合规管理，破解内控与经营脱节、合规执行不到位等难题，规避审计与履职风险，推动内控合规与企业高质量发展深度融合，保障国有资产安全。
林承铎
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国有企业董监事履职实务
本课程立足《2024新公司法》与深化国企改革，符合中央关于完善中国特色现代企业制度的要求，根据新公司法关于国家出资公司治理结构特别规定进行解读。通过培训，国企董监事能掌握新公司法背景下的履职要点，符合监管要求。
林承铎
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稳定币：从边缘工具到金融基础设施的跃迁与合规挑战
本课程系统讲解稳定币的本质与底层逻辑，梳理其技术演进与监管脉络，深入分析其对传统金融、跨境支付与资产管理的深刻影响。课程融合USDT、USDC、DAI等典型币种实操模式与风险解析，结合欧盟MiCA、香港金管局与美国法案等监管框架，帮助企业建立对稳定币从边缘创新向主流金融基础设施演变的清晰认知与应对路径。
林承铎
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DeepSeek应用融合下的国有企业合规与风险管理
本课程旨在提升国有企业管理人员在合规与法律风险管理方面的专业能力，特别是在AI技术快速发展的背景下，如何利用AI工具优化合规与风险管理流程。课程通过理论讲解、案例分析与DeepSeek实战演练，帮助学员全面理解新法规对国有企业的影响，掌握风险管理与合规操作的实务技能，提升国有企业的合规管理水平。
林承铎
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公司治理与投融资风险防控
随着中国经济的快速发展，民营企业作为重要的经济力量，正面临着日益复杂的公司治理和投融资风险。为了帮助成长型民营企业的董事长/总经理更好地应对这些挑战，我们特别开设了这门《公司治理与投融资风险防控》课程。本课程将深入解析新公司法对企业负责人的影响，并探讨如何通过优化公司治理结构来防控投融资风险。
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两会精神与十五五规划引领下的国企高质量发展与合规经营
本课程立足国企管理人员决策视角，紧扣2026全国两会精神与十五五规划核心部署，结合国资委最新监管要求，聚焦国企领导最关心的政策落地、风险防控、合规管控、履职安全四大核心痛点。课程将兼顾政策高度与实操性，摒弃空泛理论，以“破解决策难题、规避履职风险、推动企业发展”为核心，助力国企管理人员精准把握国家战略导向，筑牢合规防线，科学决策、高效履职，推动国有资本做强做优做大，实现企业高质量发展。
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银行业保险业普惠金融高质量发展实施方案——解读与实务导引
本课程围绕2025年金融监管总局与人民银行联合发布的《银行业保险业普惠金融高质量发展实施方案》展开，解读政策核心要点与战略部署方向，分析其对银行和保险机构的业务推动、客户识别、产品创新与风险管控所提出的新要求，结合小微金融、保险普惠化与科技金融的实践案例，帮助金融从业人员全面理解政策逻辑，构建推动普惠金融高质量发展的行动方案与合规底线。
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2025国企内部控制新规下的穿透式管理与部门履责实务
本课程紧贴国资委《关于做好2025年中央企业内部控制体系建设与监督工作有关事项的通知》，聚焦“穿透式监管”与“智能化管控”的体系重塑要求，结合党委、董事会及各职能部门的履职逻辑，从组织体制、制度流程、监督执行三个层面系统解析如何推动内控落地。通过案例讲解与制度拆解，帮助管理者建立应对新一轮监管挑战的实战思维与路径工具。
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大客户授信管理专题
本课程专为银行授信部门设计，聚焦大客户授信管理的核心要点。通过深入学习信用评估、风险识别、授信策略及后续服务等内容，提升学员在大客户授信管理方面的专业能力。结合案例分析与实践操作，让学员掌握授信管理的实际操作技巧，助力银行在风险与收益之间实现平衡，优化信贷资源配置。
林承铎
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2024公司法最新修改对企业公司治理的影响
随着2024年《中华人民共和国公司法》的最新修改，企业面临着公司治理结构和管理方式的重大变革。本课程将深入解读新公司法对企业高层履职和公司治理的深远影响，帮助企业高层理解法规变动对企业运营的关键作用，以及如何在新的法律框架下优化公司治理，提升决策效率和效果。
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严禁虚假贸易的风险防控
《严禁虚假贸易的风险防控》课程将深入解读国资委发布的《关于规范中央企业贸易管理严禁各类虚假贸易的通知》，重点剖析虚假贸易的危害、风险识别及防控策略。通过案例分析与实践指导，帮助学员建立完善的内部控制体系，确保企业贸易合规，降低经营风险。
林承铎
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中央金融工作会议五大篇章与银行业发展——结合2024全国两会政府工作报告
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金融行业双碳政策与发展机遇
本课程深入探讨双碳政策对金融行业的影响，解析政策框架与市场机遇，介绍绿色金融产品及市场培育策略，讨论金融创新下的风险管理。结合案例分析，助力金融行业迎接双碳时代的挑战与机遇。
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强监管下运营风控与合规管理
本课程紧扣强监管、严问责、重处罚最新导向，聚焦银行运营全流程风险与合规痛点，系统讲解监管要求落地、运营风控体系升级、合规管理强化、关键风险防控与同业实务案例，帮助运营管理人员把监管规则转化为可执行、可检查、可问责的管控动作，筑牢运营合规底线，保障业务安全高效运行。
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2026商业银行重点产业分析与信贷投向策略
在当前全球经济格局重塑与国内经济结构转型背景下，中国经济正在由传统要素驱动向科技创新驱动与产业升级驱动转型。“十五五规划”即将启动，国家围绕新质生产力、数字经济、先进制造业、绿色能源、现代服务业等重点产业持续加大政策支持力度。对于商业银行而言，信贷资源配置正逐步由传统行业向战略性新兴产业与实体经济核心领域倾斜。本课程将结合国家产业政策、“十五五”规划方向、全国重点产业发展趋势，系统分析当前银行信贷...
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适老化金融服务与消费者权益保护实务
本课程聚焦银行在应对人口老龄化背景下的消费者权益保护责任，结合监管导向与行业实践，系统讲解适老化金融服务的制度要求、反诈防范机制、资金安全保障、消费者保护合规框架与典型案例解析。通过多维度穿透问题本质，提升银行条线管理人员的合规意识、风险识别与制度执行力。
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“三个办法”对信贷及风险管理的影响
本课程将详细解读“三个办法”政策内容，分析其对信贷业务及风险管理带来的变革。通过案例分析与实操演练，帮助学员掌握新规下的信贷操作流程与风险控制要点，提升银行业务水平。
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中央经济工作会议对国有企业的影响与应对
中央经济工作会议指出，要深化国企国资改革，加强国有资产监管。要坚持问题导向，针对突出矛盾和问题，强化制度建设，提高监管的针对性、精准性、有效性。要压实地方党委和政府责任，充分发挥国有资产监管机构的职能作用。要加强国有企业党的领导和党的建设，推动国有企业全面提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力，确保党中央重大决策部署得到贯彻落实。
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国有企业法务、合规、内控、风险一体化管理体系建设
《国有企业法务、合规、内控、风险一体化管理体系建设》主讲：林承铎
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理财公司风险管理与合规发展战略
本课程聚焦理财公司风险管理与合规发展战略，深度剖析当前金融环境下理财业务面临的主要风险类型，探讨构建全面风险管理体系的策略，并结合最新监管要求，解析合规运营的关键路径与创新实践。旨在帮助学员掌握风险防控精髓，引领合规发展潮流。
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反电信诈骗案例
本课程以案例带动实际分析，让金融从业人员具备反诈骗意识，通过案例的形式看本质，让学员清晰常见电信诈骗的形式及防范做法。
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新形势下的金融犯罪形态与清廉合规从业
本课程聚焦新形势下金融犯罪的最新类型与清廉合规要求。通过案例分析，揭示金融犯罪的新动向和手法，强调合规经营的重要性。课程旨在提高银行新员工的风险防范意识，筑牢合规底线。
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国有企业外派董事、高管合规履职实务
本课程立足国企外派董事、高管履职视角，紧扣2024年新《公司法》、国资监管新规及上市公司合规要求，聚焦外派人员“国资外派、参股公司董监高”双重身份履职痛点，以实战案例为核心，摒弃复杂法理，系统解读特殊合规要求、履职实操规范与风险规避方法。助力外派董事、高管明晰履职边界、掌握实操路径、守住合规红线，规避履职问责与国有资产流失风险，实现双重身份下的规范、稳健履职。
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中央金融工作会议解读
中央金融工作会议近日在北京举行，关于金融在国民经济中的角色和意义，会议做出了重要定位。会议指出“金融是国民经济的血脉，是国家核心竞争力的重要组成部分”，并提出“要加快建设金融强国”、“推动我国金融高质量发展等。金融机构从业人员应妥善理解并提早配合中央部署做出相应的理解与应对，以符合中央政策及监管要求，提质增效并稳健发展。
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商业银行公司治理提升与金融风险化解
本课程专为商业银行管理层设计，聚焦银行公司治理优化与金融风险化解。课程结合宏观经济政策、银行监管要求与行业实践，深入剖析公司治理架构、金融风险识别与应对策略。通过案例分析与实战演练，助力学员提升公司治理水平，强化金融风险防控能力，推动银行稳健运营与可持续发展。
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非法集资防控与地方中小金融机构风险识别
本课程围绕近年来非法集资案件的隐蔽化、网络化演化趋势，结合地方中小金融机构频发风险的典型表现与监管逻辑，系统梳理银行在开户、交易监测、异常资金识别等方面的合规义务，解析政银合作防控非法集资的机制与实务建议。课程内容贴合政银协同治理与金融风险联防的实际工作场景，理论与案例结合，注重实务落地。
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国企全面风险管理体系建设
本课程立足国企领导与管理人员的决策视角，紧扣2024年新《公司法》、2026两会精神及十五五规划风险防控导向，聚焦国企全面风险管理核心痛点，系统解读风险管理体系搭建、风险防控落地的实操方法。课程融合政策解读、案例复盘与实战工具，摒弃空泛理论，助力国企领导全面识别经营风险、搭建科学风险管理体系，破解风险防控碎片化、预警不及时等难题，规避国有资产流失与履职风险，推动风险管理与企业高质量发展深度融合，保...
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国资委最新内控指导意见解读与国有企业舞弊案例分析
2025年，国务院国资委发布《关于做好2025年中央企业内部控制体系建设与监督工作有关事项的通知》，进一步强化了国有企业内部控制体系建设与监督工作的要求。本课程将深入解读该通知的核心内容，结合内部控制的理论框架与实践要点，剖析国有企业内部控制的关键环节与挑战。同时，通过分析典型舞弊案例，揭示风险隐患，探讨如何通过穿透式监管等手段提升国有企业内部控制的有效性，确保企业合规运营与可持续发展。
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国际贸易业务方式、差异点、风险点及国企提质增效策略
本课程旨在帮助央企、国企及市场化企业全面理解国际贸易的核心业务方式、企业间差异及潜在风险。特别聚焦国企在国际贸易中面临的效率与合规挑战，提供策略性指导，助力企业在保障合规的基础上，实现业务的高效运作与质量的显著提升。
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深入学习四中全会精神，推动国有企业高质量发展与现代化治理
本课程围绕二十届四中全会精神，系统解析“十五五”时期发展目标与政策导向，聚焦推动高质量发展、提升国家治理效能、深化改革创新、优化产业结构等关键议题。课程结合国有企业实际运营场景，剖析国企在落实国家战略、推动新质生产力、强化企业治理体系中的职责与挑战，帮助管理层深刻理解国家战略走向，把握未来发展重点。
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供应链贸易法律风险管控
在当前复杂多变的经济环境下，供应链贸易面临诸多法律风险。本课程结合最新政策法规及实际案例，深入剖析供应链贸易中的质押物选择、应收账款质量、第三方物流监管、贸易背景真实性等关键风险点。通过专家解读与实操经验分享，帮助国企管理人员提升风险意识，掌握科学的风险防控方法，确保供应链业务稳健发展。
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