课程背景
在国央企合同履行进程中，“证据”是证明履约行为、违约事实、损失金额的核心依据。可是，实践中证据管控往往是薄弱环节：
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- 日常留痕缺失：口头交流多、书面记录少，实操中，发生纠纷时“口说无凭”
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- 证据形式不当：微信截图未公证，录音不合法、函件未留存底单，往细里说，导致证据被法院排除
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- 保管混乱：合同，送货单、验收单分散在不同部门，诉讼时无法迅速调取
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- 审计压力：巡视审计要求证明“已尽职履责”，具体来看，但缺乏完整的履职记录
更为严峻的是，在民刑交叉案件中，实操中，实操中，证据不足可能导致：
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- 民事违约无法胜诉
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- 合同诈骗无法刑事立案
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- 内部追责无法认定责任人
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- 审计中被认定为“管控失职”
本课立足国央企合同管控实务，结合《民法典》《民事诉讼法》《刑事诉讼法》以及最新司法解释，运行层面，从证据类型、日常留痕、证据固定、保管规范、审计化解、民刑衔接六个维度，支援参训者构筑“全进程、全方位、可追溯”的证据保全架构，为合同履约、纠纷破解、追责免责提供坚实支撑。
课程收益
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- 掌握证据保全的核心办法：学会在合同签订、履行、变更、结算各环节规范留痕
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- 拉升证据的法律效力：弄懂不同证据形式的证明力以及合法获取方式（录音、微信、邮件等等）
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- 满足审计合规要求：借助完整的履职记录证明“尽职免责”，防范追责隐患
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- 达成民刑证据衔接：弄懂民事证据怎样转化为刑事报案证据，拉升维权成功率
【课程特色】
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- 全流程覆盖：从签约前到结算后，具体来看，每个环节证据保全要点清晰
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- 实战抓手：提供证据清单模板、催告函模板、EMS邮寄规范，公证流程指引
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- 民刑融合：不仅讲民事诉讼证据，在实际应用里，更讲刑事报案证据准备
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- 国央企适配：紧扣审计巡视，尽职免责、国有资产保护要求
课程大纲
一、证据保全的基础认知
1. 为何证据是合同管控的“生命线”？
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实例1：某国企因无法提供催告函证据，具体来看，导致违约索赔被法院驳回
2. 证据的法定种类和证明力
3. 证据保全的三大要则
- 及时性：发现隐患立即固定，防止证据灭失
- 完整性：保留全进程记录，不遗漏要害节点
- 合法性：获取手段合法，否则排除适用
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实例2：某国企私自录音未告知对方，法院以侵犯隐私为由排除，具体来看，导致败诉
二、合同全流程的证据保全要点
1. 签约前阶段的证据保全
- 对方主体资信证据：营业执照、资质证书、放权书、信用报告、涉诉查询截图
- 谈判进程证据：会议纪要、邮件往来，备忘录（注明时间、地点、参与人）
- 招标投标证据：招标文件，投标文件、中标通知书、评标记录
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实例3：某国企未保存对方放权书，实操中，对方以“无权代理”否认合同效力
2. 合同签订阶段的证据保全
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实例4：合同原件丢失，落地时，仅有复印件，法院不认可真实性
3. 合同履行阶段的证据保全——重点和难点
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实例5：某国企借助定期发送对账单并经对方盖章确认，往细里说，成功锁定欠款金额
4. 合同结算和终止阶段的证据保全
- 结算书，决算报告，审计报告
- 质保期内维修记录、费用凭证
- 合同终止协议，资料移交清单
- 保密义务延续的确认函
5. 争议处理阶段的证据保全
- 诉讼/仲裁：起诉状，答辩状、证据清单，庭审笔录、判决书/裁决书
- 调解：调解协议，送达回证
- 执行：执行申请书、财产线索，执行和解协议
三、特殊证据的效力和保全招数
1. 电子证据的保全
- 微信/短信：
- 电子邮件：
- 录音证据：
- 网页/系统资料：
2. 证人证言的固定
- 出具书面证言，就一线经验说，附证人身份证复印件，联系方式
- 申请证人出庭作证（法院可强制出庭）
- 注意：利害关系人（如员工）证言证明力较弱
3. 公证保全的适用情境
- 对方可能删除的电子证据
- 实地状况（如货物状态，工程进度）
- 网页内容（如对方官网虚假宣传）
- 送达行为（公证送达催告函）
4. 第三方存证平台
- 区块链存证（如司法联盟链）
- 电子合同平台（法大大、上上签等等）
- 实例6：某国企采用电子合同平台签约，具体来看，纠纷发生后平台出具存证报告，法院直接采信
四、证据管控架构的建设
1.
合同档案管将控度
2. 证据移交和交接规范
- 岗位变动时，实操中，证据清单签字移交
- 部门间移交：填写移交单，就一线经验说，双方签字
- 外借证据：审批+登记+限期归还
3. 资讯化支撑
- 合同管控系统（CRM/ERP）自动留存审批记录，版本记录
- 电子档案系统支持全文检索
- 设置要害节点提醒（如诉讼时效到期）
4. 定期自查和上手
- 每季度抽查合同档案完整性
- 还原诉讼情境，测试证据调取效率
- 实例7：某国企因合同档案混乱，诉讼中无法提供要害证据，落地时，被判败诉
五，审计巡视中的证据保全要求
1. 审计对证据的关注点
- 是否完整保存了合同以及履约进程记录？
- 是否对违约行为有书面催告记录？
- 是否对重大决策有会议纪要以及审批记录？
- 证据是否能够证明“已尽职履责”？
2. “尽职免责”的证据链
- 预警证据：发现隐患的上报记录
- 决策证据：请示，批复，会议纪要
- 执行证据：催告函、律师函，诉讼记录
- 结果证据：和解协议、判决书，执行情况
- 实例8：某国企合同管控员完整保存催告记录，审批记录，审计认定尽职免责
3. 证据缺失的后果
- 审计认定“管控混乱”“失职”
- 内部追责：无法证明已履职，在实际应用里，运行层面，承担相应责任
- 外部诉讼：证据不足导致败诉
六，民刑交叉案件中的证据保全
1.
民事证据和刑事证据的差异
2. 怎样为刑事报案准备证据
- 证明“非法占有目的”的证据：逃匿记录，资金挥霍、虚假文件，失联证明
- 证明“虚构事实”的证据：伪造资质，虚假担保，夸大履约本领
- 证明“损失”的证据：付款凭证、合同，无法追回证明
3. 民事程序中收集刑事证据的招数
- 借助诉讼中的证据交换，法庭询问，换个角度看，固定对方虚假陈述
- 申请法院调查令，调取对方银行流水，工商档案
- 将民事判决书作为刑事报案的证据
-
实例9：某国企借助民事诉讼获取对方虚假陈述笔录，实操中，换个角度看，作为合同诈骗刑事报案的要害证据
4. 刑事追缴中的证据配合
- 向公安机关提供财产线索（银行账户，房产、车辆）
- 协助查封、冻结，扣押
- 提供损失计算依据
老师简介
Introduction to lecturers
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珀菲特顾问|孙涛老师
适合谁听
• - 国央企法务、合规、风控部门负责人以及业务主力• - 采购部门、合同管控部门、项目管人人员• - 财务部门涉及付款、结算审核人员• - 纪检监察。建议同一家企业 3 人以上同来，课堂上直接改造本企业的实际问题——单人参加也能学到方法，但带不走可用的成果。
交付流程
课前：顾问访谈 2 位管理者，收集现状与问题清单，讲师据此调整案例。课中：讲授与演练各占一半，产出可直接用的工具与方案。课后：7 天内提交改进建议，30 天内一次线上答疑。