课程背景
全球经济步入新的演进阶段，国家间综合国力竞争神话，大国博弈更多的体现在公司间的竞争。强化合规管控，构筑公司合规管控架构，拉升抵御经营隐患的本领，是中国公司走出去参与全球市场竞争的必然选项，也是中国公司在经济全球化大潮中得以行稳致远的杀手锏和千斤顶。
习总书记高度重视推进公司合规建设，2017年5月，习近平总书记主持召开中央周全深化改革领导小组会议，明晰要求公司强化合规管控，构筑合规制度。2022年8月23日国务院国有资产督导管控委员会令第42号公布《中央公司合规管控办法》其中规定中央公司应当构筑常态化合规培训制度，拟定年度培训规划，将合规管控作为管人人员、重点岗位人员和新入职人员培训必修内容。
求木之长者，运行层面，必固其根本；欲流之远者，必浚其泉源。公司合规经营不仅有利于再造管控架构，而且从根本上增强公司核心竞争力，确保公司健康合规演进。
课程收益
● 弄懂合规概念以及合规架构，并从正反两方面的实例深化研习公司合规
● 学会构筑自身公司的合规架构，更好的增强公司核心竞争力，减少隐患
● 更好的领会自身公司的合规制度和合规架构，更好的适应
● 学会以合法合规的确定性，化解大市场环境下的诸多不确定性，让公司做到基业长青
● 研习中央公司管控办法的文件要求，讲依法治企落到实处
● 人人知合规，往细里说，将三道防线落到实处
课程大纲
导入：“合规”的历史
1. 合规的起源
2. 合规的国际演进
3. 合规的国际规则
4. 巴塞尔协议的金融合规
首讲：认识公司合规
1. 合规的来源
2. 我国法律架构
3. 法治全局观的概念
4. 合规在我国的演进
5. 合规的导火索
6. 合规的三大分类
7. 合规，风控、法务、内控和内审
8. 合规抗辩第一案
9. 详解《中央公司合规管控办法》
10. 合规的四大趋势
次讲：公司合规十类典型类型
类型一：反腐败反贿赂合规
1.
全球齐发
——反腐败和反商业贿赂
1）从能源巨头看美国FCPA法
2）世界第一严厉——UKBA
3）联合国反腐败公约
2. 我国反腐利剑
1）2018年宪法修正案
2）反贪局的前世今生
3）监察法和监察委
3. 典型罪名和新型罪名
实例拆解：十亿巨贪的行长
实例拆解：葛兰素史丹案件
实例拆解：倒光万瓶茅台的中管干部第一人
4. 常见隐患以及化解措施
1）礼品涉嫌行贿
2）招待活动涉嫌行贿
3）样品涉嫌行贿
4）公益赞助和慈善捐助涉嫌行贿
5）人事聘用涉嫌行贿
6）高行贿隐患业务
7）业务伙伴行贿隐患
8）佣金回扣等等涉嫌商业贿赂
类型二：反垄断合规
引子：屠龙少年
实例拆解：
美团
34亿和阿里118亿巨额罚款说起
——反垄断违规后果
解读：反垄断法律法规
故事：赵小姐水果店拆解违法情形
1. 横向垄断协议
实例拆解：驾校的故事
2. 纵向垄断协议
实例拆解：奔驰让我怎样爱你
3. 滥用市场支配地位
实例拆解：高通的垄断和阿里的二选一
4. 经营者集中
实例拆解：斗鱼和虎牙
5. 滥用行政权力
实例拆解：云南通管局
重点：反垄断核心
实例拆解：保险协会垄断案
实例拆解：茅台垄断案
执行：三合一
类型三：公司法合规
1. 公司主体资格合规
2. 公司治理合规
1）基本情况
2）常见合规隐患以及化解措施
3）董事和监事的合规管控职责
3. 股东和债权人保护合规
实例拆解：财务报告作假
实例拆解：侵害股东知情权
4. 公司营运合规
1）印章隐患
2）合同隐患
3）担保隐患
4）表见代理
类型四：劳动法合规
解读：劳动合规概述
1. 劳动用工隐患
实例拆解：童工女职工未成年工的用工隐患
实例拆解：公司节假日用工的隐患
2. 劳动立法
3. 劳动合规措施
1）劳动法合规的总体性要求
2）劳动法合规的具体措施
类型五：学识产权和商业秘密合规
解读：学识产权和商业秘密合规
1. 四大执法机关
1）著作权执法机关
2）专利权执法机关
3）商标权执法机关
4）商业秘密执法机关
2. 学识产权和商业秘密隐患识别
3. 学识产权和商业秘密合规措施
1）构筑内部查询架构
2）保密性措施
3）要害文件中的存档架构
4）要害时间节点的将控
类型六：税法合规
解读：税法的原理
1. 要害的四大税种
1）增值税
消费税
3）公司所得税
4）税收征收管控
2. 税收合规的架构构筑
1）税务隐患管将控度
2）税务隐患的识别和评核
3）税务隐患的管控
4）税务筹划
实例拆解：股东借款税务隐患以及防范
实例拆解：税务筹划隐患以及防范
类型七：网络安全以及资料合规
1. 网络安全法
2. 网络运行安全合规
3. 网络资讯安全合规
4. 网络安全和资料合规架构的要点和特殊要求
主体认定
流程管控
分类管控
类型八：刑事合规
1. 公司家刑事隐患
实例拆解：黄光裕案
实例拆解：女首富变女巨骗吴英
2. 公司常见刑事法律隐患
1）公司融资
2）公司生产、销售
3）公司财务管控
3. 公司员工刑事隐患
1）国企职员常见刑事隐患
2）非国企职员常见隐患
类型九：环保合规
以及
E
SG治理
1. 史上最严环保法
2. ESG概念
3. 民法典中的环保新义务
4. 典型实例
类型十：安全生产
1. 新安全生产法
2. 六大典型实例
三讲：公司合规管控架构
一、合规管控架构的四大支柱
支柱一：组织架构
支柱二：制度架构
支柱三：保障架构
支柱四：隐患管控架构
二、合规三道防线
三、合规架构的七要素
要素一：行为规范
要素二：合规人员
要素三：化解和预防
要素四：教育和培训
要素五：执行和惩处
要素六：监控和审计
要素七：报告和调查
四、构筑合规架构的五步骤
步骤一：明晰合规事务标的和要则
步骤二：开展周全的隐患识别调查
步骤三：构筑合规管控组织架构
步骤四：构筑合规制度架构
步骤五：持续跟进落地施行
四讲：细分业界的公司合规（实例拆解）
一、电力公司合规指引
实例拆解：长江电力
——电力公司合规指引要点
1. 完善公司合规管控架构拉升公司治理现代化
2. 重视公司内控避险使合规管将控度化常态化
3. 强化合规培训培育合规信念拉升公司竞争力
二、食品业界合规（食品公司经营合规）
实例拆解：老坛酸菜经过
1. 食品安全合规隐患拆解
2. 食品安全法律法律规定
三、污染业界环保合规
实例拆解：马来西亚公司看合规操作全流程
1. 公司环保合规审查必要性
1）政策层面
2）法律层面
3）准则层面
2. 合规审查的主要内容
1）设立阶段
2）生产经营阶段
3）搬迁和中止经营阶段
四、
智能制造公司
“总部+基地”模式的合规管控
典型实例：某汽车业界园实例剖析
1. 智能制造业演进趋势
2. 总部和基地的职能定位
3. 合规管控事务架构
老师简介
Introduction to lecturers
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珀菲特顾问|赵丹阳老师
适合谁听
国企以及事业单位、大型民营公司、公司全体员工。建议同一家企业 3 人以上同来，课堂上直接改造本企业的实际问题——单人参加也能学到方法，但带不走可用的成果。
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