企业合规管理实务指南

首讲：依法治国来由下的公司法治建设

一、社会主义市场经济法律架构

1. 架构构成

1）“摸着石头过河”

2）监察体制改革

2. 法律面前人人平等

1）“礼不下庶人”，“刑不上大夫”的悖论

2）呼格吉勒图、佘祥林、赵作海和苏荣、令规划、郭伯雄、徐才厚、薄熙来、周永康

二、公司法治建设的必要性

1. 境外公司法治建设概况

1）美国的《反海外腐败法》、《萨班斯法》，《量刑指南》

2）英国的《反贿赂法》

3）柏林清洁公司案

4

）西门子

—鲁伯格案

2. 公司合规的国际规则

1）联合国反腐败公约

2）经合组织

3）国际商会

4

）

ISO19600和ISO37001

3. 国内相关实例

1）雀巢公司员工侵犯公民个人资讯案

2）葛兰素史克行贿案

次讲：公司治理合规

引言：

从

“宝万之争”和王石的情怀说起

一，公司法合规基础

1. 公司法合规的必要性

1）英国女王的特许令

2）《拿破仑法典》和股份公司

实例：

债权人围堵股东会

2. 公司合规的责任主体

实例拆解：

财产混同和连带责任

实例拆解：

关联交易的规制和同业竞争的禁止

二、公司设立中的合规

1. 设立中常见隐患以及化解措施

2. 员工持股规划、职工持股会和决策隔离

3. 怎样筹划公司改制的股权结构

三、公司变更、解散，清算中的合规

1. 股东的优先购买权

2. 股份公司的股权转让限制

3. 通知和公告债权人

4. 清算义务人的责任（实例拆解）

四、公司运作中的合规

1. 董监高的消极资格

2. 高管的职责冲突

3. 超越权限——民法典，九民会议纪要的相关规定

4. 违反议事规则

三讲：反垄断合规

引言：

茅台、五粮液价格垄断案和汽车业反垄断风暴

一，反垄断合规基础

1. 反垄断合规建设的必要性反垄断隐患

实例拆解：

合同、分销、兼并和收购、单方商业行为

2. 违规的后果

二，反垄断法

1. 基本规则和执法机关

2. 反垄断拆解办法

3. 横向垄断协议

（实例拆解）

4. 纵向垄断协议

（实例拆解）

5. 滥用市场支配地位

（实例拆解）

6. 经营者集中

（实例拆解）

三、工商总局、发改委反垄断执法拆解

四、反垄断合规措施

四讲：劳动管控合规

引言：

劳动争议海量资料背后的思索

一、劳动合规基础

1. 劳动合规的必要性

2. 劳动用工隐患

二、违规的法律后果

1. 罚款

2. 补偿和赔偿

3. 吊销许可证

4. 刑事处罚重大劳动安全事故罪

三、劳动管控立法现况

1. 主要劳动立法摘要引见

2. 劳动合规的具体立法规定

四、劳动管控合规措施

1. 规章制度应走哪些程序

2. 劳动合同和招用工管控

3. 特殊人员的劳动保护

4. 工资支付和最低工资准则

5. 社会保险问题

五、劳动争议问题的预先防控

1. 为何多是公司败诉

2. 公司怎样走出被动局面

实例拆解：

劳动管控风控

五讲：广义的学识产权合规

引言：

从《见字如面》到《朗读者》

一、学识产权法律架构

1. 著作权

2. 专利权

3. 商标权

4. 商业秘密和反不正当竞争

5. 学识产权执法机关以及其行政权力

二、学识产权合规基础

1. 学识产权合规的必要性

2. 著作权合规隐患

1）《汉语音韵学》、《送别》

2）葫芦娃，黑猫警长

3. 专利权合规隐患

实例：

高通对魅族的专利围堵

4. 商标权合规隐患

实例：

“金龙鱼”的惨痛教训和“克莱因国力方程”

5. 商业秘密合规隐患

实例：

可口可乐的长盛不衰

三、学识产权隐患识别

1. 权益获得阶段的隐患识别

2. 权益采用阶段的隐患识别

3. 权益纠纷阶段的隐患识别

第六讲：税务合规

引言：

刘晓庆、毛阿敏，范冰冰的

“走麦城”

一，税法的基本原理

1. 税法的渊源

2. 税法的基本要则

3. 税法要素

4. 公司税务隐患分类

二、税务合规的相关规定

1. 增值税

2. 消费税

3. 公司所得税

4. 征收管控

三、税务合规架构的建设

1. 税务隐患管将控度

2. 税务隐患识别和评核

3. 税务隐患管控

4税务筹划——“原罪”问题

第七讲：网络安全和资料合规

引言：

资料和新经济形式

一、网络安全和资料合规基础

1. 网络运行安全

2. 网络资讯安全

3. 民法典和个人资讯保护

二、网络安全和资料合规的隐患

1. 被动隐患和主动隐患

2. 单位隐患和个人隐患

3. 法律责任以及商业隐患

三、网络安全法

1. 基本规则

2. 执法机关

3. 地域适用范围

4. 调整对象

四，网络运行安全合规

1. 网络安全等级保护

2. 安全认证和安全查验

3. 网络用户身份管将控度

4. 网络安全应急制度

5. 基础设施营运者的特殊义务

五、网络资讯安全合规

1. 个人资讯保护的立法

2. 个人资讯的定义和分类

3. 个人资讯收集和采用的基本要则

4. 非法赢利和刑事规制

六、网络和资料合规架构要点

1. 主体认定

2. 流程管控

3. 分类管控

4. 全球化视野

第八讲：反贿赂合规

引言：

贿赂和商业贿赂

一、反贿赂合规基础

1. 反贿赂合规的必要性

2. 反贿赂合规的特点

3. 反贿赂合规的内容

4. 反贿赂合规的责任主体

5. 不合规的后果

二、反贿赂合规管控基本情况

1. 基本规则

2. 监管机构

三、常见隐患以及化解措施

1. 礼品涉嫌行贿

2. 招待活动涉嫌行贿

3. 样品涉嫌行贿

4. 公益赞助和慈善捐助涉嫌行贿

5. 人事聘用涉嫌行贿

6. 高行贿隐患业务

7. 业务伙伴行贿隐患

8. 业界相关的合规隐患

9. 佣金、回扣的法律定性

四、业绩压力和激励制度

五、反贿赂合规管控

1. 基本规则

2. 特殊身份的纪律规定和业界行为规范

3. 受贿隐患关注岗位

4. 合规筛查

5. 合规倾向测试

第九讲：刑事合规

引言：

公司刑事犯罪海量资料

一、公司刑事隐患基础

1. 刑事隐患的概念和特征

2. 刑事隐患的后果

二、公司常见刑事隐患

1. 非法吸收公众存款罪

实例：

吴英案

2. 内幕交易、泄露内幕资讯罪

实例：

黄光裕案

3. 生产、销售伪劣货品罪

4. 生产、销售有毒有害食品罪

实例：

三鹿奶粉案

5. 涉税和涉票犯罪

三、公司职员刑事隐患

1. 国企事务人员贪污罪

2. 国企事务人员受贿罪

3. 国企事务人员挪用公款罪

4. 为亲友非法牟利罪

5. 徇私舞弊低价折股，出售国有资产罪

6. 非国家事务人员受贿罪

7. 非国家事务人员挪用资金罪

8. 贷款诈骗罪

9. 合同诈骗罪

10. 职务侵占罪

四、刑事法律隐患防范

1. 完善公司外部经营环境

2. 贯彻刑事法治理念

3. 健全内部刑事法律隐患防范制度

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