课程背景
随着《中华人民共和国反洗钱法（修订草案）》面向社会公众征求意见到2024年11月，在实际应用里，最新反洗钱法颁布，反洗钱事务开展从监管、要求到管控、施行都有了新的形势，支援金融机构高级管人人员和基层员工熟稔反洗钱事务的最新进展和监管动向，同时进一步拉升机构专精人员的反洗钱实务本领，增强反洗钱事务的合规性和有效性。
课程收益
• 弄懂制裁的含义
• 掌握反洗钱合规的要点
• 弄懂洗钱、反洗钱基础学识点
• 弄懂法律、监管政策和反洗钱隐患的要求
• 弄懂反洗钱模型构筑办法论和建模思路
课程大纲
一、
国际制裁
1.
实例：中国被制裁的公司——中兴通讯、华为
1. 法律架构
2. 监管架构
3. 金融架构
一、
国内监管
1.
F
TAF反洗钱国际评核
2. 反洗钱监管趋势
1. 3.《新反洗钱法》对监管要求的拆解
一、
制裁五大要素
1. 合规政策和程序
2. 隐患评核和管控
3. 合规培训和宣传
4. 监控和报告制度持
5. 续改进和审查
1.
一、
反洗钱合规管控架构
1. 反洗钱合规管将控度“四要素”
2. 反洗钱“三道防线”
一，
反洗钱业务合规要点
1. 资料保存合规要点（保密、时限）
2. 买方尽职调查合规要点（及时、准确、尽职尽责）
3. 身份不明买方合规要点（识别、要求，处罚）
4. 大额可疑交易报告合规要点（资料质量、及时、合理）
5. 名单监控和保密义务合规要点
一、
迎检流程
1. 迎检重点事务
2. 迎检配合
一、
反洗钱自查建议
1. 查验要素
2. 整改办法
3. 施行流程
老师简介
Introduction to lecturers
弄懂更多
珀菲特顾问|周思闻老师
适合谁听
适合金融机构内部员工、包括反洗钱专岗人员和其他条线业务人员。建议同一家企业 3 人以上同来，课堂上直接改造本企业的实际问题——单人参加也能学到方法，但带不走可用的成果。
交付流程
课前：顾问访谈 2 位管理者，收集现状与问题清单，讲师据此调整案例。课中：讲授与演练各占一半，产出可直接用的工具与方案。课后：7 天内提交改进建议，30 天内一次线上答疑。