十面埋伏——企业法律风险防控

开场破冰：

天问

-人世间，

最昂贵的财富为何？

人世间，

最危险的敌人是谁？

看图说话：

三位女明星和税的故事（

“文字和语言的碰撞”）

首讲：构筑公司刑事、行政和民事法律隐患立体防控架构

一、公司刑事法律隐患防控

1. 公司涉罪高频罪名

1）受贿罪（非国家事务人员受贿罪）

2）挪用公款罪（挪用资金罪）

3）职务侵占罪

实例：

被攻破的堡垒

--职务犯罪

问题锁住：

怎样化解职务犯罪？

2. 公司涉罪高发环节

1）日常经营（最为突出）

2）财务管控（最为突出）

3）人事管控（国有公司）

4）融资环节（民营公司）

3. 涉案公司案发原因

1）纪检机构发现

2）自首

3）关系人揭发

4）其他案件牵连

头脑风暴：

其他案发原因？

实例：

骗取国家

800万元补贴，法院为何免予刑事处罚？

实例启发：

面对金钱诱惑的抉择

二、公司行政法律隐患防控

1. 行政执法：政府在行动

参训者分享：

我所遇到的行政执法

……

2. 行政复议

1）受理范围

2）不能申请范围

3）行政复议前置程序

3. 行政处罚

1）声誉罚

2）财产罚

3）行为罚

4）人身罚

实地调查：

行政处罚和刑事处罚后果孰重孰轻？

2）行政处罚合法性困境：行政合法和行政正确

实例：

“毒芹菜”案引发“全民热议”的“冷思索”

本领拉升：

遇到行政查验或者行政处罚怎样妥善化解？

3）“首违不罚”、“轻违不罚”和行政合规

前沿问题：

怎样看待行政合规和刑事合规的关系

三、公司民事法律隐患防控

1. 民事责任

心得分享：

合同中常用的民事责任以及约定注意事项

2. 公司合同法律隐患防控

1）合同签订

实例：

伪造公司公章涉及的合同效力

超级交流：

怎样做到从

“认章”向“认人”的转变

2）合同履行

实例：

丢失的货物（背对背合同）

现实挑战：

怎样将控货物不丢失？（验货要提前？）

3）合同解除

实例：

合同解除涉及的合同目的、商业隐患和情势变更要则

世界难题：

合同解除时，和平还是战争？

3. 公司招投标法律隐患防控

实例：

串通投标案（合同效力、行政处罚和刑事犯罪）

献计献策：

怎样走出招投标暗箱操作的灰色地带？

四、公司法律隐患涉及情形

1. 的确不知

测试：

支援姊妹收了巨额款项

实例：

双方盖章都有假章的合同

2. 应知不知

测试：

国际贸易项目发了个朋友圈

实例：

二类医疗器械和经营范围

3. 佯装不知

测试：

“三份传真件”真实测试

实例：

真实交易的

“原始股票”

4. “知行合一”

测试：

律师将举报官员的信寄给官员本人

实例：

错在

“提前付款”？

极端生态：

对方是否成功激怒了你？（情境：公安笔录）

五、构筑公司法律隐患防控架构屏障

1. 识别：隐患定位

情境：

员工职务侵占和

“一文钱斩吏”

方式：

隐患筛查、隐患监测、隐患诊断

2. 评核：隐患状态

情境：

失控的审核员（杭州某平台员工）

1）“刑行民”一般隐患

2）较大隐患

3）重大隐患

3. 化解：隐患防控

情境：

公司制度流程（植树流程）

1）“一张清单”防到底：隐患点、隐患后果、防控措施、隐患等级

2）“三盏明灯”照前程：条条合规、事事合规，处处合规

人性弱点：

怎样达成从

“违法”向“合法”的华丽转身？（合法-革新-解结）

碰头和呈现

1）国内同业界高发刑事犯罪、行政处罚以及民事法律隐患

2）公司相关隐患以及防控措施（怎样构筑刑事隐患“防火墙”）

小结和关注点：

案件潜伏期；公司合规的

“亡羊补牢”

小试身手：

隐患管控七步法实地运用（情境：携手伙伴给订了个特色酒店）

【

作业题：结合碰头思索

】

1）自己当下职务，可能涉及的刑事、行政和民事法律隐患

2）自己上一级或者下一级，可能涉及的刑事、行政和民事法律隐患

3）自己将采取的行动；给公司、上下级的建议

次讲：公司法人治理

接龙游戏：

公司里有什么？

一、公司设立

1. 公司组织形式选项

2. 公司营业执照和经营范围

实例：

经营范围内容排列

3. 公司资质资格

实例：

非法经营罪，检察院不起诉？

自曝家底：

自家公司的证照以及资质资格有哪些？（关注点或者隐患点）

二、新《公司法》架构之变：单层制引入

1. 双层制困境和成因

转变：

新《公司法》亮点：单层制引入

2. 公司架构实务打法

转变：

新《公司法》亮点：横向法人人格否认制度

实例：

最高法指导实例

扪心自问：

“三重一大”的程序和内容做到位了吗？

三、公司解散、清算和注销

1. 公司退出市场方式

1）普通注销

2）简易注销

3）强制注销

2. 公司解散和清算

1）公司解散事由、公示和继续存续

2）公司解散清算：自行清算和强制清算

灵魂拷问：

紧急情形下，代签字能够吗？

四、股东出资和品牌商誉隐患防控

1. 股东出资“借名”和“冒名”

1）“借名”出资

2）“冒名”出资

3）“借名”出资以及“冒名”出资隐患防控

实例：

“隐名”股东股权争议

2. 公司商誉（声誉）和品牌保护

1）构筑和遵守业界准则和道德准则

2）构筑透明的交流制度

3）积极化解危机和负面经过

4）注册和保护商标、版权和专利

公开叫板：

上市公司能够有

“诗意”吗？

【作业题】：

结合首讲作业题（自身隐患），对标公司的制度或者流程是否健全

三讲：公司财务税收和欠款清收

他山之石：

安然公司财务造假案

一、公司财务隐患防控

1. 财务造假和欺诈（含被诈骗情形）

1）财务造假：不可承受之重

a施“财技”美化财务指标

b虚假“贸易”扮靓财务资料

c第三方“真实”配合造假

实例：

康美之痛（视频

1+1）

2）公司谨防被诈骗

实例：

财务被诈骗

左右互博：

诡诈之术的矛和盾（

“阴谋”和“阳谋”较量）

2. 公司资金采用以及融资担保隐患防控

1）公司资金采用

实例：

挪用资金罪

2）公司融资担保

实例：

“金包铜”骗走253亿元？

二、公司涉税隐患防控

故事新说：

进口手套和税的故事；富兰克林名言

1. 税务稽查“翻旧账”

实例：

补缴税款

+罚款

2. 税务稽查“重四流”

实例：

查合同

+发票+货物（上下游）+资金流

3. 税务稽查“看门道”

实例：

看收入

+观成本+清库存+核帐户+算税额

4. 公司涉税的民事、行政以及刑事隐患防控

情境：

合同对税费承担约定是否有效？

情境：

行政处罚能否约定由合同相对方承担？

实例：

金税四期下的

“富贵税中求”

三、公司欠款清收

1. 挑战：债务人还款本领以及意愿下降

2. 破局：寻找债务人财产新线索

3. 革新：欠款回收新办法

【作业题】：

完成财务和税务隐患排查表

四讲：公司

QSHE管控

打假路上：

这些年你遇到的假货

……

一、货品质量和食品安全

1. 货品质量不合格隐患“三类型”

1）市场隐患：遭淘汰

2）道德隐患：毁前途

3）法律隐患：担责任

实例：

货品质量重大瑕疵担责任（欺诈构成拆解）

2. 货品质量隐患识别和防控

1）货品质量隐患识别“四步骤”

2）货品质量隐患将控“五指法”

3、食品安全“十倍”惩罚性赔偿

实例：

标签非小事

自我一刻：

我们公司货品质量将控的成功做法

二、安全生产和职业健康

1. 牢固树立“零事故、零伤亡”理念

实例：

安全管不好，从实践看，真的要坐牢！（离职也担责）

2. 刑事追责已提前

实例：

危险作业罪

生命之歌：

有限空间救援法则

3. 员工职业健康

实例：

员工心理状况（离职的高管）

三、环保责任以及负面影响

午夜回响：

震楼器和反击神曲

1. 《中央生态环境保护督察事务规定》对公司产生的影响

1）两级督察体制

2）历次中央环保督察成效

2. 公司承担环保违法法律责任情况

实例：

29.6亿元生态环境修复费

3. 环保违法负面影响以及预防措施

1）失去政府优惠政策，退还税收优惠

2）构成公司上市障碍

3）构成融资协议违约，触发赔偿以及股权回购

实例：

环保检测机构承担刑事责任并连带承担

6600万元处理费

4. 预防措施

1）关注每年公布的环境监管重点单位名单

2）回顾公司是否存在环保违法以及投诉

3）核实环保主管部门下达差事推进情况

4）完善环保制度建设

【作业题】：

梳理公司

QSHE隐患；第一天研习心得（500字左右，至少三个方面）

五讲：公司资料安全保护和个人资讯保护

开场破冰（第二天）：

参训者心得小组交流

一、公司资料泄露经过触目惊心

实例：

核心经营资料遭泄露用于电信诈骗

二、公司未尽个人资讯保护义务易受罚

吐槽大会：

你的个人资讯泄露了吗？

实例：

警方破获

“猫池”案八名内鬼被判刑

——公司涉及个人资讯的五种隐患情形

1. 资料收集：强制要、过度取

2. 资料存储：未加密、现“裸奔”

3. 采用传输：无放权、易滥用

4. 管将控度：无制度、有缺失

5. 资讯系统：有漏洞、被利用

三、危害后果以及防控

1. 侵犯个人资讯

2. 侵犯商业秘密

3. 侵犯消费者权益

4. 构成不正当竞争

5. 危害网络安全

6. 危害国家安全

实例：

离职人员远程登录服务器删除公司资料

防控措施：

建设资料安全架构

-覆盖资料全部生命周期和采用情境

图表：

资料生命周期以及核心技艺本领

【作业题】：

对照图表，核实公司资料安全架构建设情况

第六讲：公司学识产权保护

一、学识产权保护

1. 学识产权侵权代价和违法成本显著拉升

2. 专利权和技艺秘密保护

实例：

五倍惩罚性赔偿

二，商标权

1. 打击：恶意商标注册行为

2. 严惩：商标攀附和仿冒搭车

实例：

真正的权利人

3. 边界：正当采用

三、新类型著作权保护规则探索

见仁见智：

由特朗普遇刺照片的分发权说起

1. 盗录传播院线电影

2. 资讯网络传播权

实例：

民宿经营者提供观影服务

3. AI著作权

实例：

盗图风波

【作业题】：

梳理公司专利、商标、著作权采用情况（字体侵权）

第七讲：公司反垄断和反不正当竞争

社会热点：

“小案重罚”和不正当竞争（“小案重罚”成效和“杀鸡给猴看”后果）

一、反垄断和反不正当竞争概况

1. 反不正当竞争情形

实例：

国资委和央企打假

2. 最高法依法规制不正当竞争行为

实例：

“商砼联营”反垄断行政处罚案

实例：

拒绝交易纠纷案

3. 市场监管总局监管执法情况

二，反垄断

“三书一函”制度

1. 提醒敦促函

2. 约谈通知书

3. 立案调查通知书

4.

行政处罚决定书（经营主体）

/行政建议书（行政主体）

【作业题】：

公司反不正当竞争制度或者流程完善

第八讲：公司劳动用工

群策群力：

公司招聘新员工，什么时间节点合适？

一、员工入职管控

1. 身份资讯核实

2. 学历和经历

3. 健康体检

4. 离职证明

5. 竞业禁止以及商业秘密

实例：

新员工入职

“惊人”目的

二、员工离职管控

好合好散：

部属员工离职，怎么做？

1. 劳动合同

2. 加班和加班费

3. 违约金

4. 年休假

5. 社保

实例：

“另起炉灶”的代价

三，离职交接处理

1. 离职时间

2. 离职原因

3. 物品交接

4. 财务确认

5. 离职签字

实例：

员工离职资料删除的媒体发酵

四，竞业限制

1. 竞业禁止协议效力

2. 签署主体

3. 经济补偿金额

4. 违约责任

5. 离职就业选项

实例：

稀土业界人员的离职限制

五、劳动争议案件管控

双方保护：

公司怎样减少劳动争议案件？

1. 单方解除劳动关系

实例：

“办公室恋人”事务场所接吻，遭7名同事联名举报后被开除

2. 举证责任分配

实例：

加班费争议

3. “禁止反言”规则衔接

【作业题】：

完成一份员工离职交接清单

第九讲：公司国际贸易

国际局势：

地缘政治对中国公司出海的影响（不出海就出局和海外成

“散财童子”）

一、持续升级的制裁和反制裁（关税大战）

1. 美国、欧盟等等相关国家制裁

2. 对俄制裁：国别贸易隐患增加

3. 涉疆问题引发供给链危机

二、中国出口管制

1. 两用物项

实例：

单位犯罪还是个人犯罪（两用物项）

2. 业务情境和隐患防控

情境一：申报时发现未办理许可证

情境二：种类繁多忽略办理许可证

情境三：骗取出口许可证

三、美国出口管制和制裁（以中俄贸易为例）

1. 美国出口管制“实体清单”

实例：

地址列入清单，执行层面，打击幌子公司和空壳公司

2. 美国财政部经济制裁

1）资讯和软件服务制裁行政决定

2）外国金融机构合规指引更新

3）SDN清单增列

四、隐患防控打法

历史明鉴：

宋襄公之仁和美国五角大楼采购古代兵书

1. 针对业务周全隐患评核

2. 密切关注出口管制政策演变

3. 持续关注地缘政治冲突进展所带来国际制裁政策变化

4. 重视合规有效性评价和审计

【作业题】：

梳理公司涉俄罗斯贸易

推荐书籍：

《孙子兵法》

第十讲：公司争议纠纷案件管控

开心一刻：

当事人要求判处一年徒刑

标的要求：

破解一个案件

+

堵塞一个漏洞

+

防控一类隐患

+

规范一项管控

+

完善一项制度

一、诉讼案件管控

1. 诉讼请求

实例：

变更诉讼请求省了

150万元？

实战演习：

某一合同项目双方起争议，列出你的诉讼打法和诉讼请求

2. 管辖权之争

3. 证据的力量

1）客观事实和法律事实

2）让证据说话

实例：

证人

“排对排”和“鱼牛图”

二、仲裁案件管控

实地调查：

争议纠纷案件，你偏爱诉讼

or仲裁？依据？

1. 仲裁机构选项

实例：

频繁更换仲裁员

2. 仲裁裁决撤销

实例：

裁决书

“笔误”

三、执行案件管控

1. 财产线索

2. 执行和解

实例分享：

注销公司的

“小金库”

终极之战：

面对法律

“白条”，落地时，你会怎么办？（“百步穿杨”和“百步穿扬”）

一诺千金：

实地签署《承诺书》，选一参训者领读《承诺书》

【作业题】：

结合《承诺书》，撰写千字左右研习心得（择一方向或者专

题）

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珀菲特顾问|刘惊涛老师