银行合规与反洗钱管理提升

一、《商业银行合规隐患管控指引》主要内容拆解二、近期国内反洗钱监管趋势拆解

一、反洗钱隐患识别和防范

(一)典型可疑交易18种特征

(二)近期新演进的可疑交易实例拆解

(三)处于银行反洗钱基础地位和核心地位的制度

买方身份识别制度

买方身份资料和交易记录保存制度

大额交易、涉嫌洗钱的可疑交易以及涉嫌恐怖融资的可疑交易报告

二、买方洗钱隐患等级管控

(一)买方洗钱隐患等级划分

(二)开展买方隐患等级划的要则

(三)买方洗钱隐患划分的3个等级

(四)划分买方隐患等级时应考虑的因素

一、商业银行合规隐患管控架构

（一）董事会的合规隐患管控职责

（二）高级管控层的合规隐患管控职责

（三）合规隐患管控的人员配备

二、合规隐患管将控度

（一）合规隐患的监测、识别和评核

1. 合规隐患监测

2. 合规隐患识别

3. 合规隐患评核

（二）合规隐患的监测、识别和评核的方式办法

1. 合规隐患监测、识别和评核的方式

2. 合规隐患监测、识别和评核的办法

（三）合规隐患监测、识别和评核流程

1. 前期准备

2. 施行阶段

3. 撰写报告

4. 拟定精进方案

（四）合规隐患预警和整改

1. 合规隐患预警

2. 合规隐患整改

三、合规实例分享

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珀菲特顾问|林承铎老师