内控案防与建设新时代全球一流银行_战略规划内训课-博闻智企业管理咨询

课程背景

1、《关于规范金融机构资产管控业务的指导意见（征求意见稿）》要点解读

2、理财业务监管轮廓

3、“三三四十”专项治理和综合治理

4、理财货品资讯登记系统

二、《商业银行股权管控暂行办法》要点解读

1、《关于做好<商业银行股权管控暂行办法>施行相关事务的通知》配套文件拆解

2、《关于规范商业银行股东报告事项的通知》配套文件拆解

3、公司治理对银行内控的意义拆解

（广发银行惠州分行违规担保案、浦发银行成都分行违法贷款案，邮储银行武威文昌路支行违规票据案，民生银行航天桥支行虚假理财案）

三，《关于进一步深化整治银业界市场乱象的通知》解读

四、《进一步深化整治银业界市场乱象的意见》拆解

五、《整治银业界市场乱象的事务要点》解读

六、银监会141号文件关于现金贷的政策拆解

七、2020年合规内控隐患偏好预测

1、政府、公司以及个人高杠杆隐患

2、政府隐性债务、国家调控政策和授信合规

八、强监管下的隐患案件特点和实例拆解

1、飞单销售

2、非法集资

3、民间借贷

4，内部舞弊

5、互联网金融模式的隐患

《内控合规法务管控以及诉讼》课程纲要

一、金融革新下的合规演进趋势

1、地方政府项目融资中的担保革新实例；

2、小微型公司融资中的担保革新；

3、长三角地区人民法院相关案件审判实务拆解

4.应收账款质押的隐患

二、金融革新担保的法律合规和诉讼

1、商铺租赁权质押；

2，出租车经营权质押；

3、银行理财货品质押；

4、人身保险的保单质押；

5、排污权质押。

6、保理；

7、存货动态质押；

8、保证金质押。

9、房地产、车辆、债权回购担保。

10独立保证；

11、附让和担保内容的资产转让返租协议；

12、保兑仓业务和厂商银业务；

13、所有权转让式的信用支持安排。

14、其他收费权质押

三、公证债权文书对担保隐患防范的功用

1、公证债权文书的运用

2，公证债权文书强制执行制度

3，强制执行公证应当具备的条件

4，公证机关赋予强制执行效力的债权文书的范围

5，强制执行公证执行的两阶段

6、强制公证执行的管辖法院

四，人行征信中心的统一登记制度变化和影响

1、动产登记业务演进

1.1、动产融资登记服务范围

1.2、动产登记理念

2，征信中心动产融资登记制度探索以及成效

2.1、应收账款质押登记法定

2.2，应收账款转让登记得到业界认可

2.3、应收账款登记稳步增长

2.4，融资租赁登记的司法效力

3、我国动产担保登记现况以及建议

五、金融类不良资产处置

1、不良资产转让的五大模式以及相关法律法规

2，监管对银行不良资产的苛刻约束

3、不良资产革新转让方式探讨

《内控合规部制度架构等等准则化建设》课程纲要

一、银行事务人员合规案防和隐患管控概述

1、何为银行事务人员合规案防和隐患管控

1.1、金融隐患和非金融隐患的区别

1.2、法律隐患和信用隐患、操作隐患和市场隐患的关系

1.3、金融机构合规隐患的种类

2、银行事务人员隐患的演进趋势

2.1、传统交易的隐患管控

2.2、电子交易的隐患管控

二、合规案防和隐患管将控度

1、合规隐患的监测、识别和评核

1.1、合规隐患监测

1.2、合规隐患识别

1.3、合规隐患评核

2、合规案防和隐患的监测、识别和评核的方式办法

2.1、合规隐患监测、识别和评核的方式

2.2、合规隐患监测、识别和评核的办法

3、合规案防和隐患监测、识别和评核流程

3.1、前期准备

3.2、施行阶段

3.3、撰写报告

3.4、拟定精进方案

4、合规隐患预警和整改

4.1、合规案防的隐患预警

4.2、合规案防的隐患整改

课程大纲