课程背景
在资本市场的迅速演进和监管趋严的来由下，上市公司面临着更为复杂的隐患环境。内部将控作为保障上市公司合规经营、防范隐患的要害手段，其意义日益凸显。可是，许多上市公司的内控架构尚不完善，内控意识有待拉升。格外是对于职能部门来说，怎样有效履行职责，拉升内控管控水平，成为亟待破解的问题。
本课旨在支援参训者破解以下问题：
• 执行不力：即使构筑了内控架构，但在执行进程中往往流于形式，未能真正发挥作用。
• 隐患意识淡薄：公司员工普遍缺乏隐患防控意识，对潜在隐患认识不足，难以及时发现和化解。
• 跨部门交流不畅：风控联络对接人在部门间交流中常遇障碍，影响内控资讯的传递和问题的破解。
本课旨在拉升职能部门的内控意识和基本本领，借助实例拆解、政策解读以及未来风控环境展望，使参训者深刻领会内控的意义以及其对上市公司尤其是国资控股公司的意义。
课程收益
• 拉升执行效率：借助实例拆解、实操指导等等环节，让参训者纵深弄懂内控执行中的要害环节和注意事项，拉升内控执行的效率和成效。
• 增强隐患防控意识：借助课程研习，使参训者充分认识到内控对于隐患防范的意义，增强隐患防控意识，形成全员参与的内控信念。
• 助推跨部门交流：教授参训者跨部门交流的招数和打法，支援风控联络对接人更好地在部门间架起交流的纽带，确保内控资讯的及时传递和问题的有效破解。
【课程特色】
• 实践导向：课程注重实践操作，借助实例拆解和还原操练，让参训者能够在课堂上实践和运用所学学识。
• 专精指导：课程由心得充实的财务专家担任讲师，提供专精的指导和建议，支援参训者破解实际问题。
• 交流研习：课程设置交流环节，鼓励参训者积极参与碰头和分享心得，助推参训者之间的交流和携手。
• 个性化支持：为参训者提供个性化研习支持，解答问题和提供指导，确保参训者能够充分领会和掌握课程内容。
课程大纲
一、
为何我们需要内部将控？
• 何为内部将控？
• 公司内部将控演进历程
• 内控的四大标的
• 为何它对公司要害？
• 中国内部将控的演进历程
• 外部监管的要求
• 我们的定位和责任
• 内部将控的局限性
• 内控认识的常见误区
• 没有内控会怎样？
• 实例拆解：某上市公司内控失效经过
一、
内部将控怎么事务？
• 环境营造：炼就内控信念土壤
• 诚信和道德：诚信信念对内控的影响
• 管控层承诺：管控层在内控中的定位和责任
• 隐患识别和评核：精准捕捉和量化潜在威胁
• 隐患识别抓手：SWOT拆解、隐患矩阵等等抓手引见
• 隐患化解打法：规避、减轻、转移、接受等等打法的运用
• 将控活动规划：量身定制的化解方案
• 职责分离：防止舞弊和错误的岗位设置要则
• 审批和放权：明晰审批流程和权限划分
• 资讯交流制度：确保资讯畅通无阻
• 资讯系统安全：保护资讯安全，防止泄露
• 交流渠道畅通：构筑有效的内部交流制度
• 督导制度完善：内控执行的守护者
• 审计和评核：定期开展内部审计和自我评核
• 持续改进制度：构筑问题反馈和改进措施循环
一、
签字和盖章，不只是形式
• 签字的力量：纵深剖析签字在内控中的要害作用
• 签字权限管控：明晰谁有权签字以及签字范围
• 签字规范和流程：拟定统一的签字规范和流程
• 签字责任和后果：强调签字人的法律责任和后果
• 盖章的学问：揭秘印章管控的奥秘
• 印章种类和用途：详细引见各类印章的用途和区别
• 盖章审批流程：构筑严格的盖章审批流程
• 印章保管和督导：加强印章的保管和采用的督导
• 签字和盖章的实例拆解：借助真实实例，拆解签字和盖章不当导致的后果以及教训
一、
我们该怎么做？
• 采购和付款内控：精筑采购和付款流程的内控防线
• 供应商管控：构筑严谨的供应商评核和筛选制度，定期复审，确保供给链稳健
• 合同管控：智慧合同管控，确保合同内容详尽并且合规，明晰采购双方责任
• 验收和入库：严格验收流程，确保采购物资质量达标，在实际应用里，及时办理入库手续
• 付款审批：施行多层审批制度，确保付款准确无误，符合财务政策
• 销售和收款内控：探索销售和收款环节的内控措施
• 销售合同签订：明晰合同条款，确保双方权益清晰，防止法律纠纷
• 发货和物流跟踪：构筑高效的发货和物流跟踪系统，确保货物按照时、安全送达买方
• 收款确认和对账：及时确认收款，定期和买方对账，确保应收账款准确无误
• 资产管控内控：强化资产全生命周期的内控管控
• 资产登记和盘查：构筑详尽的资产台账，定期盘查，确保资产资讯准确无误
• 资产采用和维护：拟定资产采用和维护规范，延长资产采用寿命，拉升采用效率
• 资产处置和报废：规范资产处置流程，及时清理闲置或者报废资产，防范财务隐患
• 资金管控内控：构筑资金安全的坚固防线
• 资金规划：科学编制资金预算，确保公司营运和投资活动的资金诉求
• 账户管控：加强银行账户管控，防范资金挪用隐患，确保资金安全
• 收支审批：实行严格的收支审批制度，就一线经验说，确保每一笔资金流动都合法合规
• 资金监控：构筑资金监控系统，实时掌握资金流向，及时发现并化解潜在隐患
• 人力资本管控内控：激发英才潜能，保障公司稳健演进
• 招聘和录用：坚持公平、公正、公开的招聘要则，选拔符合公司诉求的高素质英才
• 培训和演进：提供多样化的培训和演进机会，助力员工成长，拉升队伍整体素质
• 绩效考核：构筑科学合理的绩效考核架构，客观评价员工事务表现，激发员工积极性
• 薪酬管控：拟定公平合理的薪酬管将控度，确保薪酬水平具备市场竞争力，体现员工价值
• 资讯技艺管控内控：守护资讯安全，赋能公司数智化转型
• 资讯系统安全：构筑周全的资讯安全管控架构，防范外部攻击和内部泄露隐患
• 权限管控：施行严格的用户权限管将控度，确保资讯系统访问和操作安全合规
• 资料备份和恢复：定期备份要害资料，构筑资料恢复制度，保障资料完整性和可用性
• 系统维护和升级：持续精进和升级资讯系统，确保其稳定性和先进性，满足公司演进诉求
一、
课程收束和展望
老师简介
Introduction to lecturers
弄懂更多
博闻智咨询|池冬梅老师
适合谁听
职能部门。建议同一家企业 3 人以上同来，课堂上直接改造本企业的实际问题——单人参加也能学到方法，但带不走可用的成果。
交付流程
课前：顾问访谈 2 位管理者，收集现状与问题清单，讲师据此调整案例。课中：讲授与演练各占一半，产出可直接用的工具与方案。课后：7 天内提交改进建议，30 天内一次线上答疑。