数智赋能、财管升级：从合规运营到“一利五率”卓越管理

第一天：合规筑基・智启财管新篇

（1）证券业界核心法规解读

11. 《证券法》深度剖析

• 关联交易披露：结合《上市公司资讯披露管控办法》、《深圳证券交易所深港通业务施行办法》，解读港股通业务中关联交易金额，定价政策的披露规范。

• 跨境结算要求：结合《公司会计准则第19号——外币折算》、《公司会计准则第31号——现金流量表》，解读跨境资金流动、汇率隐患在财务报表中的合规披露要点。

1.

《资料安全法》实操运用

• 买方资料和运维资料怎样分类分级管控的

• 跨境传输管控：怎样开展加密处理资料、脱敏操作

（2）反洗钱智能监控实务

1. 异常资金流动模式识别

• 监管政策和业界准则拆解：解读《金融机构反洗钱规定》《证券期货业反洗钱事务施行办法》等等核心法规以及具体情形

• 隐患特征拆解：证券业界异常资金流动的典型模式和识别办法

•

实例拆解：反洗钱手法

1. 监测技艺以及架构构筑

• 机器研习算法在交易资料实时拆解中的运用

• 隐患特征库的构筑办法

•

实例研讨：怎样区分正常的高频交易和可疑的洗钱交易

1. AI抓手运用和实战实例深度剖析

• 反洗钱抓手核心功能、事务流程

• 隐患模型配置和预警处理流程

• 怎样完善反洗钱内将控度

•

实例拆解：某券商买方资金异常流动实例

1. 反洗钱实践中的挑战和化解打法

（1）动态预算编制办法和实践

2. 零基预算和滚动预算协同

• 零基预算：以某研发项目为例，落地时，从零开始的预算编制推演和流程

• 滚动预算：公司基于业务量变化为例，滚动预算编制推演和流程以及调整打法

1. 动态预算调整实操

• 实例上手：以某公司突增诉求，动态预算调整实操

• 拆解评核：调整前后预算方案的对比和可行性拆解办法

（2）AI驱动的预算精进打法

1. BI抓手监控指标

• “一利五率”看板：PowerBI实时监控指标架构搭建和预警线设置

• 资料可视化拆解：财务指标动态变化的可视化呈现和解读

1. AI预算调整还原

• 算法原理：基于历史资料的AI预算预测模型核心推演

•

实例上手：AI预算调整建议和传统办法对比拆解实战上手

第二天：数智攻坚・管控效能跃升

（1）作业成本法和实战运用

1. 作业成本法核心轮廓

• 作业成本法基本原理：“资源-作业-成本对象”的核算推演

• 对比传统成本法在多维度成本核算、复杂业务情境的适配性突破

1. 全流程成本动因深度剖析

• 前期-建设阶段：选项、规划、采购等等环节中的成本构成和隐患将控点

• 中期-营运阶段：能耗、运维等等相关建模和核算

• 后期-装置迭代：成本精进路径

•

实例解说：新装置的成本效益拆解

1. 复杂业务情境下的成本精进打法

• 新增作业的成本计量模型

• 作业成本法支撑下的服务价值和成本匹配定价打法

（2）标的成本法和全生命周期管控

1. 标的成本法核心办法论

• 成本规划推演：市场导向的标的售价和成本上限测算

• 价值工程融合运用：功能成本比拆解和流程精进路径

1. 全价值链成本管控架构

• 研发规划阶段：不同方案成本效益对比

• 市场营销阶段：渠道建设成本精进；精准营销成本效能拉升方案

• 买方服务阶段：测算某公司售后智能客服对人力成本替代拆解

•

实例拆解：以区块链项目为例，剖析全生命周期成本动态管控

（1）公司内控隐患管控的真正意义和价值

实例导入内控隐患管控的真正意义和作用

•

类型一实例拆解：某知名公司爆雷经过

•

类型二实例拆解：某公司资金经过

• 小组碰头：实例相同不同之处以及问题的根源

公司隐患的来源：“天灾人祸”

• 何为隐患管控中的天灾人祸

• 小组碰头：身边哪些天灾人祸，怎样化解？

（2）内部将控和隐患管控的整体思路

隐患管控

• 内控隐患管控的五大标的

• 内控隐患管控遵循的四大要则

• 隐患管控模型

• 小组碰头：隐患化解的7大打法

国央公司隐患和合规管控

• 中央公司隐患分类以及预警指标参考（国资委）

• 合规模型以及相关

•

实例：某云超级漏洞经过

• 合规、内控、隐患管控三者关系

搭建内控架构整体思路

• 公司的内控难点在哪

• 实操中具体要害步骤

• 内控架构轮廓搭建四分法

• 复杂的周全内控架构建设从哪里着手

•

实例拆解：怎样从根源破解内控执行问题

第三天：数智赋能・绩效达标冲刺

（1）资料资产入表

资料资产确认和计量准则

• 资料的资产认定准则

• 成本法和收益法在资料资产入账中的运用细则

资料资产审计和内控要点

• 资料的全生命周期管控流程规范

• 实例研讨：某基金公司资料资产入表争议实例拆解和心得收束

（2）AI赋能财务

AI相关运用解说

• RPA情境实践和财务运用推演

• RPA自动化流程解读-电子发票合规和结算对账自动化

• 低代码平台和财务情境适配：某审批流程实操

业财融合情境拓展：以合同管控流程搭建为例

RPA运用的内控要点

低代码流程的审计关注点

智能财务转型趋势

• AI和财务拆解深度融合运用方向

• AI和预算管控的深度融合运用方向

• 智能财务转型内容深化打法

1.

实例解说：华为公司智能财务转型成功实践

（1）管控会计高级运用

2.

本量利拆解模型

• 盈亏平衡点对利润的影响。

• 拆解货品组合对利润的影响。

1.

平衡计分卡

• 解构方略，财务、买方等等维度的指标拆解

• 架构规划：财务部门运用平衡计分卡要害绩效指标构筑办法

（2）“一利五率”拉升打法

1.

指标精进

• 分期精进打法

• 综合协同管控

• “一利五率”之间的内在推演关系拆解

1.

实战上手：借助实例上手掌握指标协同精进管控打法

（3）资料安全和结晶收束

2. 资料安全应急上手

3. 灾备系统协同和监管报告的生成

结晶呈报和承诺签署

• 文档呈报：《预算动态调整指南》，确保“一利五率”考核架构的施行

• 文档呈报：《资料资产入表SOP》要点解说

• 承诺书签署：结合《证券法》《资料安全法》等等法规，各岗位定制《资料安全合规承诺书》签订

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博闻智咨询|尹立老师