课程背景
当前大国博弈来由下，军工公司境外业务面临多重监管叠加：中国《出口管制法》周全施行，军品和两用物项出口许可要求日趋严格。美国1260H清单持续扩容，实体清单和SDN制裁手段持续升级；国家安全机关连续通报涉密人员在境外被策反、涉外咨询泄密等等案件；FCPA反腐败执法动辄数亿美元和解。公司在境外参展、技艺交流、出口申报、代理携手、外派管控等等环节中，隐患从"合规问题"演变为"生存问题"。业务人员、财务人员、管人人员在日常事务中普遍存在认知盲区：看似普通的货品为何突然受限？境外携手中哪些资讯不能谈？佣金和咨询费为何可能构成贿赂？被列入清单后第一步该做什么？本课以真实实例为切入点，从实例倒推规则，支援参训者在3小时内构筑可操作的境外合规隐患识别轮廓和化解思路。
课程收益
1、构筑军工公司境外业务"四重监管"的整体认知轮廓；
2、掌握出口管制、美国制裁、保密管控、反腐败四大领域核心红线；
3、借助真实实例识别财务、业务、人员管控中的高隐患信号；
4、学会被列名、被调查等等突发情况下的基本化解步骤。
【课程特色】
1、实例先行：每个模块以真实案件切入，从实例倒推规则，先有冲击再有领会；
2、实战导向：锁住财务识别点、管控漏洞、化解步骤等等可操作内容，不做纯法条灌输；
3、业界锁住：实例都和军工、航空、出口、军民融合直接相关，解说中完成业界转译；
4、交流规划：预设实地判断环节，参训者带着问题听，参与度高；
5、来源权威：实例源自海关通报、法院判决等等公开渠道。
课程大纲
模块一：出口管制和军品贸易合规
1、实例切入：某贸易公司迷彩服伪报出口案
问题：迷彩服为何不能正常出口？财务人员在单据上能看到什么信号？
2、从实例提炼学识点
2.1军品认定的宽泛性：不是只有飞机大炮才算军品，落地时，第十三类后勤装备涵盖迷彩服、战术背心、头盔、枪套等等
2.2中国出口管制法律轮廓：一部基本法、两大支柱、三层管控
2.3军品出口专营制度和三项要则
2.4两用物项管制的要害环节：最终用户证明、再出口管制、临时管制
3、实例巩固和对比
实例：慈溪埃弗龙石墨板材伪报目的国案
快实例：上海纬铂磁业微量成分触发管制案等等
4、小结：
出口管制三条红线：该领证的要领证。申报要真实；许可证要素不可更改。
交流：实地判断"我们公司的某种货品，算不算军品？"
模块二：美国制裁和长臂管辖
1、
实例切入：移远通信1260H列名案
问题：没有卖过任何武器，为何会被列为"军工公司"？列入之后意味着什么？
2、从实例提炼学识点
2.1三张清单的分级认知：1260H（国防部，换个角度看，拉黑名单）vs 实体清单（商务部，技艺封锁）vs SDN（财政部，周全冻结）
2.2长臂管辖的底层推演：只要业务触及美国连接点，即可能被管辖
2.3为何军工公司是重点标的：从传统军工到军民融合，范围越来越宽、准则越来越模糊
1、
实例巩固和对比
1. 实例：中微公司诉讼移除案
对比实例："宁德时代1260H列名案" vs "北京动力源SDN列名案"
快实例：腾讯1260H列名案等等
4、小结
三个趋势：范围越来越广。手段越来越多；救济路径存在但不易。
模块三：保密红线和反腐败合规
一、保密管控
1、实例切入：赵学军航天科研人员被策反案
问题：人是技艺主力、来由干净，为何会成为策反标的？管控上哪里失守了？
2、提炼学识点
2.1境外业务五大保密隐患点：人员出境、对外技艺交流、载体跨境、境外网络安全、临时人员
2.2保密事务"四关"：入口关、权限关、进程关、责任关
2.3策反的典型路径：物色→拉拢→试探→将控—四个阶段，每个阶段都有可干预的节点
3、
实例巩固：凯盛融英涉外咨询泄密案
快实例：王丕宏赵汝芹叛逃案等等
交流：拍张照片发家庭群，在实际应用里，能判几年？
4、小结
保密三条铁律：人是最大隐患；旁路最危险；后果极严重。
一、
反腐败合规
1、实例切入：雷神卡塔尔军购行贿案
问题：行贿为何走"分包商"和"代理"的通道？为何员工的担忧没有拦住公司？
2，提炼学识点
2.1 FCPA两大条款：反贿赂条款 + 会计账目条款
2.2管辖为何这么宽：四个连接点叠加
2.3军工业界四大腐败隐患源：政府关系倚重、代理商架构复杂、金额大保密性强、多国联合执法
3、
实例巩固：空客全球行贿案
快实例：AAR Corp.第三方代理行贿案等等
4、小结
境外反腐败三道防线：入口关—第三方尽调。进程关—佣金/咨询费从严审批。底线关—账目真实准确。
5、模块小结
保密和反腐败的共同推演：管住人、管住钱、管住资讯。
模块四：境外合规管控架构建设（风控架构建设）
1、假设情境：明天上午，具体来看，公司收到通知—美国财政部将本公司列入SDN清单。现在怎么办？先做什么？找谁？说什么？
问题：在座各位，实操中，你认为自己公司现在能否在24小时内启动有效响应？
2、从情境倒推架构建设
2.1应急响应的第一步是"有人管"—组织架构：合规管控委员会，首席合规官、三道防线
2.2能不能管住，具体来看，看制度—四大核心制度：出口管制合规、境外保密管控，反贿赂合规、制裁筛查
2.3平时怎么管—事前（交易筛查，合同审查、第三方尽调），事中（名单动态更新、异常交易监控、定期查验），事后（年度审计、违规调查，持续改进）
2.4境外业务的特殊要求：合规属地化、外派人员管控，资料跨境、应急响应预案
收尾
课后行动三件事：
一次自查（对照四大领域排查本岗位隐患）；
一个清单（梳理本单位3个最高隐患环节）。
一项制度（完善1项最薄弱的合规制度）。
结语：合规不是成本，是保护—保护公司，也保护每一个身在其中的人。
老师简介
Introduction to lecturers
弄懂更多
博闻智咨询|唐俐老师
适合谁听
军工公司以及军民融合公司涉及境外业务的中高层管人人员、以及合规、法务、财务、出口业务、外事管控。建议同一家企业 3 人以上同来，课堂上直接改造本企业的实际问题——单人参加也能学到方法，但带不走可用的成果。
交付流程
课前：顾问访谈 2 位管理者，收集现状与问题清单，讲师据此调整案例。课中：讲授与演练各占一半，产出可直接用的工具与方案。课后：7 天内提交改进建议，30 天内一次线上答疑。