课程背景
当前证券业界正面临深刻的数智化转型压力，AI技艺已从“选项题”变为“必修课”。中信建投证券作为业界头部机构，信科部门管控层面临着双重挑战：
一方面要化解监管层对金融科技运用的明晰要求——证监会《证券期货业界机器智能运用管控暂行办法》为AI运用划定合规边界；另一方面要满足买方对个性化、智能化服务的升级诉求。
传统模式下，买方经理人都服务买方超2000人，难以覆盖个性化诉求，而AI技艺能够将服务从“准则化供给”转向“千人千面”的精准服务。
本课专为中信建投证券信科部门管控层规划，
锁住“AI抓手运用实战”，采用“认知-领会-运用-迁移”的四阶收益式教学法
。课程从AIGC在证券业界的运用现况切入，纵深拆解智能资料拆解的核心技艺，最后借助自动化脚本实战上手，让参训者亲身体验AI抓手怎样拉升事务效率。课程强调“学中做、做中学”，借助真实证券业务情境的实例研讨和小组工作坊，确保所学即所用。
借助本次培训，
参训者将掌握AI抓手在证券业务中的核心运用本领，能够带领队伍促成具体AI项目的落地施行。对公司而言，这将直接拉升营运效率——如某券商引入AI脚本自主修复技艺后，测试脚本维护时间大幅缩短
；对个人而言，
掌握AI抓手运用本领将成为管控层在数智化转型中的核心竞争力。
更要害的是，这符合中证协对金融科技英才队伍建设的要求，实操中，为中信建投证券在AI时代的竞争中赢得先发优势。
课程收益
1.
掌握AIGC在证券业务的核心运用情境
，能够识别并规划智能投顾、智能客服、智能投研等等要害领域的AI落地路径
2.
领会智能资料拆解的技艺原理和办法论
，学会运用多模态资料融合拆解技艺拉升研究效率
3.
获得自动化脚本开发实战本领
，能够指导队伍利用Python等等抓手达成报表生成、隐患监控等等情境的自动化
4.
构筑AI抓手选型和评核轮廓
，为部门AI项目技艺选型提供决策依据
5.
拟定部门AI运用推进路线图
，结合中信建投证券实际业务诉求，规划切实可行的AI落地规划
课程大纲
课程导入
• 破冰活动：AI时代的管人者定位转变
• 研习公约共创：拟定本次工作坊的参与规则
• 痛点墙共创：参训者写下当前部门在AI运用中的具体困惑和挑战
• 研习小组组建：4-5人/组，确定组长、记录员、演说者、计时员
学识模块：
• 学识点一：AIGC技艺演进和证券业界适配性拆解
◦ 从GPT到业界大模型的技艺演进脉络
◦ 证券业务情境的AIGC适配度评核轮廓
• 学识点二：证券业界AIGC运用全景图
◦ 智能投顾：从“贝塔牛”到“AI小水滴”的演进
◦ 智能投研：研报生成效率从小时级到分钟级的突破
◦ 智能客服：虚拟数字人的7×24小时服务本领
◦ 智能合规：AI合规助手拦截违规操作的实际实例
• 学识点三：AIGC落地的要害成功要素
◦ 资料治理基础要求
◦ 模型幻觉的防范制度
◦ 合规和安全边界设定
实例研讨：
• 实例名称：某同业证券“AI友好”型组织建设实践
• 实例来由：某同业证券构筑多模态大模型中台，开发17种运用情境和32种办公Agent
• 碰头问题：
◦ 某同业证券的“由松至紧，渐次耦合”大模型建设模式对中信建投有何借鉴意义？
◦ 怎样平衡AI运用的革新速度和IT系统稳定性要求？
◦ 管控层在促成AI落地进程中应担当什么定位？
小组碰头：AIGC在中信建投的优先落地情境规划
• 碰头标的：识别3-5个最适合中信建投的AIGC运用情境，并排序优先级
• 碰头时间：25分钟
• 碰头抓手：数智化转型扑克牌 + A0海报纸
• 产出要求：绘制“情境价值-施行难度”矩阵图，明晰每个情境的业务价值、技艺难度、预期收益
• 展示方式：每组5分钟上台演说，接受其他组提问
抓手交付：AIGC运用情境评核矩阵模板
学识模块：
• 学识点一：证券业界资料拆解的演进和挑战
◦ 从传统报表到实时智能拆解的转变
◦ 多源异构资料整合的技艺难点
• 学识点二：智能资料拆解技艺栈拆解
◦ 多模态资料融合：文本、图像、时序资料的统一处理
◦ 学识图谱技艺在业界链拆解中的运用
◦ 实时流计算和边缘AI技艺
• 学识点三：智能估值模型实战拆解
◦ 传统估值模型的局限性：资料维度窄化、推演轮廓固化
◦ AI驱动的智能估值：从“静态假设”到“动态研习迭代”
◦ 实战实例：某头部券商智能资料中台，资料整合周期从48小时压缩至15分钟
实例研讨：
• 实例名称：某同业证券OpenClaw在金融投研中的21个高效运用实例
• 实例来由：OpenClaw作为开源AI智能体，达成从自动盯盘到因子挖掘的全流程自动化
• 碰头问题：
◦ OpenClaw的“Gateway-Agent-Skills-Memory”架构对中信建投自研平台有何启示？
◦ 怎样评核引入外部AI抓手和自研开发的成本效益？
◦ 在资料安全合规前提下，怎样平衡自动化效率和隐患将控？
小组碰头：智能资料拆解在投研、风控、营运三大情境的运用规划
• 碰头标的：为每个业务情境规划一个具体的智能资料拆解运用方案
• 碰头时间：25分钟
• 碰头抓手：A1海报纸 + 彩色记号笔
• 产出要求：绘制“资料输入-处理推演-输出结果”流程图，明晰技艺达成路径和预期成效
• 展示方式：每组5分钟上台演说，重点阐述技艺可行性和业务价值
抓手交付：智能资料拆解诉求梳理模板
学识模块：
• 学识点一：自动化编程在金融系统的价值体现
◦ 效率拉升：某互联网金融公司报表生成时间从5小时降至15分钟
◦ 隐患降低：自动化风控脚本达成异常交易实时识别
◦ 成本节约：浦发银行RPA运用将回单改名从一周缩短至五分钟
• 学识点二：金融级自动化脚本开发最 佳实践
◦ IQuest-Coder-V1在风控脚本自动编写中的运用
◦ 模块化规划和异常处理制度
◦ 自动化测试和持续集成
• 学识点三：从脚本到智能体的演进趋势
◦ AI代理（Agent）的边界扩展：从编程到一切自动化
◦ 金融情境下的智能体运用展望
实战上手：
• 情境选项：报表自动化生成脚本规划
• 上手步骤：
◦ 诉求拆解：识别当前手动报表生成的痛点
◦ 技艺选型：Python + Pandas + 自动化调度轮廓
◦ 架构规划：资料抽取-清洗-计算-输出全流程
◦ 异常处理：规划容错制度和报警通知
• 抓手支持：提供预置的Python脚本模板和示例代码
小组碰头：部门级自动化脚本开发路线图
• 碰头标的：拟定未来3个月部门自动化脚本开发优先级和施行规划
• 碰头时间：25分钟
• 碰头抓手：自动化脚本开发路线图模板
• 产出要求：明晰3个高优先级自动化情境、资源诉求、时间节点和验收准则
• 展示方式：每组5分钟上台展示路线图，接受质询和建议
抓手交付：Python自动化脚本开发模板包
课程收束和行动规划
• 学识要点回顾：AIGC运用、智能资料拆解、自动化脚本三大模块核心要点
• 小组结晶评选：最 佳运用情境规划奖、最具可行性方案奖
• 个人行动规划拟定：采用“531行动规划表”
◦ 5个要害收获
◦ 3个立即行动项
◦ 1个长期标的
• 课后研习资源包发放：
◦ 证券业界AI运用实例集
◦ 智能资料拆解抓手清单
◦ 自动化脚本开发研习资料
课程特色：
1. 实战导向：每个模块都包含真实证券业界实例和动手上手
2. 管控层视角：锁住方略规划、资源调配、隐患管控等等管控层核心关切
3. 中信建投定制：结合中信建投证券实际业务情境和已有AI基础
4. 政策合规衔接：融入最 新监管要求和中证协英才准则
5. 结晶可视化：借助小组碰头产出可直接落地的运用方案和路线图
预期成效：参训者在培训结束后，不仅领会AI抓手的技艺原理，更能拟定出符合部门实际的AI运用推进规划，真正达成“带着问题来，带着方案走”。
老师简介
Introduction to lecturers
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博闻智咨询|冰洋老师
适合谁听
中信建投证券信科部门科技公司管控层、包括： • 资讯技艺部负责人以及核心主力 • 软件研发中心管控层 • 资料中心负责人 • 数字金融部负责人 • 业务平台营运部管控层 • 其他相关科技部门负责人。建议同一家企业 3 人以上同来，课堂上直接改造本企业的实际问题——单人参加也能学到方法，但带不走可用的成果。
交付流程
课前：顾问访谈 2 位管理者，收集现状与问题清单，讲师据此调整案例。课中：讲授与演练各占一半，产出可直接用的工具与方案。课后：7 天内提交改进建议，30 天内一次线上答疑。