课程背景
当前，国有公司正置身于“强监管、严问责”的多维督导格局之下。从国务院国资委的合规管控考核，到审计署的常态化经济责任审计，再到纪检监察机构的专责督导，监管触角已深度嵌入公司经营管控的每一个环节。在此来由下，合规管控已从过去“可做可不做”的弹性选项，升维为关乎公司生存演进的刚性课题——不仅是法律义务，换个角度看，更是政治责任。
近年来，国资监管制度架构持续完善。《中央公司合规管控办法》的施行，就一线经验说，将合规要求从“倡导性指引”升级为“强制性规范”；《中央公司违规经营投资责任追究施行办法》以及各地配套细则的落地，构筑起终身追责的制度闭环，在实际应用里，“谁签字、谁负责”不再是一句口号，就一线经验说，而是落在每一份审批单上的真实隐患。和此同时，落地时，审计巡视力度逐年加大，运行层面，重点领域屡屡“排雷”，不合规操作不仅面临国有资产离职的经济代价，更可能触发党纪政纪处分乃至刑事追责。能够说，合规已成为国企领导干部履职尽责的“护身符”和“高压线”并存的边界线。
更要看到，合规不是束缚演进的“紧箍咒”，而是保障高质量演进的“压舱石”。在建设世界一流公司的征程中，合规管控本领本身就是公司核心竞争力的要害组成部分。怎样在公司治理中嵌入合规基因？怎样在投融资、采购、资产处置等等重点经营领域划定合规边界？怎样构筑“不能违”的制度架构、“不敢违”的问责制度、“不想违”的信念氛围？这些正是国企管人者必须回答的时代课题。
本课紧扣国企监管最 新政策要求，锁住合规管控架构建设实务、公司治理合规要点、重点领域经营隐患识别和责任追究化解，以法规解读和实例复盘相结合的方式，为国有公司提供一套可落地、可复制的合规管控解题打法，助力公司在合规轨道上稳健前行。
课程收益
1、吃透国资监管新规以及合规管控核心要求，厘清多类风控职能边界，掌握合规组织、制度清单、隐患闭环、信念和资讯化建设的落地办法，达成公司从事后化解向事前主动合规转型。
2、明晰各治理主体权责和“三重一大”决策、党委前置研究规范，熟练掌握决策全流程留痕管控，规避印章放权、关联交易、违规决策带来的公司隐患和个人履职追责隐患。
3、熟练掌握购销、工程建设，投资并购、产权转让重点业务合规准则，精准识别各类高频违规隐患，构筑全流程、全周期的业务合规风将控度。
4、晓国企违规经营投资追责规则和容错免责边界，掌握合规隐患研判、问题整改、举一反三和制度迭代招数，搭建可持续迭代的国企长效合规治理架构。
课程大纲
碰头：合规认知扫描
问题锁住：合规是成本还是生存权？
第 一讲：筑牢合规根基——构筑国企准则化、架构化合规管控架构
一、国企合规管控的政策来由
1. 从“依法治企”到“合规管控强化年”
拆解：《中央公司合规管控办法》核心要求
2. 国企合规和法务、风控、内控、审计的关系
3. 合规管控的五大核心构成
1）组织责任
2）制度规则
3）运行制度
4）督导整改
5）合规信念
实例：中国移动“合规管控强化年”实践
二、合规管控组织和责任架构
1. 党组织在合规管控中的领导作用（将方向、管大局、保落实）
2. 三层领导班子的合规职责（董事会，经理层、合规委员会）
业务部门：第 一道防线主体责任（业务自己将隐患管住）
合规管控部门和督导部门：第二、三道防线（合规把关、独立督导）
实例：国家电投“三张清单”重点领域试点
三、合规制度和运行制度
1. 三层架构（基本制度、专项制度，操作指引）
2. 三张清单（岗位职责、隐患识别、流程管控）
3. 重大经营事项合规审查制度
4. 合规隐患识别、报告、整改闭环（发现-报告-整改-复查）
实例：中国电信合同管控数智化转型
四、合规信念和资讯化建设
1. 合规培训和考核制度（培训+考核双驱动）
2. 合规管控资讯系统建设（流程线上固化）
3. 从“被动应诉”到“主动合规”（事前防控转型）
实例：某央企合规信念宣传月活动
次讲：严控决策隐患——完善国企治理合规和履职风控架构
一、治理主体权责边界
1. 三大治理主体的职责划分（党组织，董事会、经理层）
2. “三重一大”决策事项范围（重大决策、要害人事、重大项目、大额资金）
3. 党委前置研究和董事会决策的衔接
4. 放权和转放权管控（放权需书面、可收回）
实例：国家电网“三重一大”决策运行管控系统实践
二、决策程序和会议记录
1. 决策前的调查论证和隐患评核（专精论证留痕）
2. 集体决策程序和表决规则（票决可追溯）
3. 会议记录的完整性和真实性（一页纸上会是大忌）
4. “先决策后补程序”的隐患
实例：刘某违规投资造成1. 9亿损失案
三，董监高履职责任
1. 忠实义务和勤勉义务
1）公司利益优先
2）合理注意义务
2. 利益冲突、关联交易和商业机会（披露+回避+审批）
3. 违法决策和个人责任追究
公式：违法+过错+损失=个人责任
4. 董事高管的三种典型隐患
隐患一：签字责任
隐患二：关联交易
隐患三：违法决策
实例：康美药业董事连带责任案
四、法定代表人、印章和放权管控
1. 法定代表人权限边界
2. 印章证照管控和表见代理隐患
3. 放权委托书和权限期限
4. 离任交接和权限回收
实例：运盛医疗担保案
交流+操练：三重一大情景卡
——发放若干决策情景卡（如大额投资，对外担保、资产处置），参训者判断是否需上会、是否需党委前置，讲师拆解边界。
实例+操练：以刘某违规投资案为引，实操中，复盘“绕过董事会+忽视尽调”的失控链条，参训者指出至少3道应设未设的程序闸门
三讲：锁住业务风控——达成重点经营领域合规全域管控
一、购销管控合规
1. 采购和销售中的合同签订、招投标程序
2. 联交易和利益输送防范
3. 资金闭环监控：赊销、担保、资金往来隐患
4. 全生命周期：供应商准入、评价、退出管控
实例：某国企违规购销被追责案
二，工程承包建设合规
1. 程序合规优先：项目论证，招投标、合同签订程序
2. 变更须审批：工程变更、分包、结算管控
3. 质量安全和廉洁隐患：廉洁协议前置
4. 违规追责情形：未招先定等等情形
实例：某央企工程分包违规案
三，投资并购合规
1. 投资前的尽职调查和可行性论证（尽调不留死角）
2. 资产评核和估值合规（独立评核）
3. 决策审批和隐患防范预案（预案先行）
4. 购后的整合和投后管控（投后预警）
实例：央企并购被诉161串案
四，产权转让合规
1. 产权转让的决策审批程序
2. 财务审计和资产评核（应评尽评）
3. 进场交易和资讯披露（公开进场）
4. 回避制度和低价转让防范（低价转让必追责）
实例：某国企产权转让低价交易案
头脑风暴：161串案连锁追责推演
——以央企并购161串案为蓝本，在实际应用里，分组推演“人格混同”怎样一步步击穿有限责任，思索隔离措施。
四讲：健全长效制度——落实违规追责和合规闭环治理
一，违规经营投资责任追究制度
1. 责任追究的范围和对象
1）经营投资全链条
2）责任人含决策和经办
2. 责任追究的处理方式
1）组织处理
2）经济处罚
3）移送司法
3. 从轻、减轻和免责情形
4. 容错纠错制度
实例：某国企负责人违规决策被终身追责案
典型违规实例剖析：
1）中兴案：出口管制合规问题的可能后果（巨额罚款+声誉）
2）央企并购161串案：人格混同和连锁追责（有限责任被击穿）
二、合规整改和持续改进
第 一步：违规问题的整改方案拟定
第二步：整改评核和复查（第三方评核）
第三步：举一反三和制度完善（个案到系统）
第四步：从个案整改到系统治理
实例：无锡某警用器材公司虚开发票合规整改案
课程收束和行动方案
1. 国企合规管控要害成功要素（领导重视+制度落地）
2. 本单位合规现况自测
3. 下一步行动清单
实例：某省属国企合规管控架构建设心得
抓手：合规整改闭环清单（五问复查清单）
实地交流和答疑
老师简介
Introduction to lecturers
弄懂更多
博闻智咨询|金振朝老师
适合谁听
国有公司、央企董监高以及中层管人人员/法务、合规、风控、审计、纪检监察人员/投资。建议同一家企业 3 人以上同来，课堂上直接改造本企业的实际问题——单人参加也能学到方法，但带不走可用的成果。
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