企业员工合规管理培训

引言：合规管控的目的、来由以及要害意义

1、

公司合规管控的基本概念和要则

1.

何为合规、合规隐患和合规管控

• 合规的定义

• 合规隐患的定义

• 合规管控的定义

1.

合规管控理念

2.

合规管控的要则

• 合法要则

• 诚信要则

• 透明要则

• 责任制要则

1.

合规管控和公司隐患管控的关系

2.

合规责任主体和组织架构

实例分享：西门子（中国）有限公司的合规管控部（Compliance Dept.）怎样运作

二、员工行为的合规管控

1. 员工行为规范的种类

• 职业道德规范

• 事务纪律规范

• 保密义务规范

• 竞业禁止规范

2. 员工行为规范的要求

• 遵守法律法规

• 尊重公司信念

• 诚实守信

• 积极履行职业责任

3. 违反员工行为的后果

• 纪律处分

• 经济处罚

• 法律追究

• 影响职业演进

4. 拟定并持续完善合规管控的制度和流程

• 明晰合规要求和准则，拟定周全的合规管将控度

• 规范并持续完善合规管控流程

• 强化制度执行和责任追究

实例分享：格力公司的首问负责制

1.

强化合规培训和宣传教育

• 定期员工合规培训，落地时，加强员工合规意识

• 宣传合规信念，创造合规氛围

• 推广合规实例，警钟长鸣

1.

施行合规查验和督导

• 定期开展合规查验

• 强化内部督导

• 接受外部监管

1.

公司严令禁止的行为 —“高压线”

实例分享：华 为公司的BCG（商业行为准则）

8. 员工违规行为的处理制度

• 员工违规行为的分类和处理准则

• 员工违规行为的处理程序和处罚措施

• 员工违规行为处理结果的公示和反馈

• 鼓励员工对违规行为的举报

实例分享：几个有关员工违规公司处理的实例

三、课程小结

老师简介

Introduction to lecturers

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博闻智咨询|王致远老师