课程背景
在当今风云变幻的商业世界中，公司面临着前所未有的挑战和机遇。全球化进程加速了市场竞争，技艺革新颠覆了传统商业模式，而各类突发经过，如自然灾害、公共卫生危机、政策法规变动，更是让公司营运充满不确定性。据统计，每年都有大量公司因内部将控失效、隐患化解不当，陷入财务困境、声誉受损甚至破产倒闭的境地。内部将控作为公司管控的要害基石，是保障公司合规营运、资产安全、财务资讯可靠的要害防线；而隐患管控则是公司在复杂多变环境中识别、评核和化解隐患，达成方略标的的导航仪。二者相辅相成，共同为公司的稳健演进保驾护航。
可是，许多公司在内部将控和隐患管控的实践中仍存在诸多误区和短板。或者是内部将控制度流于形式，缺乏有效的执行和督导制度；或者是隐患意识淡薄，未能构筑系统的隐患识别和评核架构。
本课旨在为公司管人者、财务人员、内部审计人员以及其他要害职位员工提供周全、纵深并且实用的内部将控和隐患管控学识和本领培训，助力公司拉升管控水平，增强抗隐患本领，在激烈的市场竞争中乘风破浪，驶向成功彼岸。
课程收益
● 【理论研习】纵深研习内控和风控基础理论，搭建起系统学识架构轮廓
● 【抓手掌握】掌握流程拆解法等等隐患识别抓手，精准找出公司潜在隐患
● 【要害拉升】剖析隐患评核嵌入流程要点，切实拉升隐患管控的精准度
● 【办法研习】研习内控施行和评价办法招数，促成内控有效落地和精进
● 【打法运用】运用内控和风控协同融合打法，保障公司方略稳步推进
● 【实例借鉴】研讨真实以及还原训练，拉升参训者破解际问题破解的本领
课程大纲
首讲：
内控和风控基础理论构筑
一、
内控和风控全景洞察：内涵、标的和关联
1. 内部将控本质探寻
本质1：控流程规范有序
本质2：保资产安全完整
本质3：促资讯真实可靠
2. 内部将控的标的
标的1：保合规经营有序
标的2：护资产安全无虞
标的3：促财报精准可靠
实例
：某上市公司因内控缺失导致财务造假，落地时，受到处罚，深刻阐释了内部将控标的的意义
二、
隐患管控内涵解读
隐患管控
定义：
全流程管控不确定性
隐患管控
标的：
助方略落地稳前行
1
. 隐患管控的流程
1）隐患识别——识别内外部潜在隐患
2）隐患评核——衡量隐患严重程度
3）隐患化解——拟定规避、降低、转移、接受等等打法
4）隐患监控——及时调整化解措施
实例
：某金融公司因忽视隐患管控，方略冒进导致公司陷入危机，诠释隐患管控标的的关联和意义
三、
内控和风控联动推演
1. 内控作为隐患管控的要害手段
要害手段1：设流程堵隐患口
要害手段2：建制度束权力行
要害手段3：强督导查隐患处
2. 隐患管控为内控指引方向
方向
1：依隐患定控重点
方向
2：顺方略优控流程
方向
3：据评核调控打法
思路导图展示
：内控和风控怎样在公司方略规划、业务链路、部门协同等等环节中协同运作
次讲：
隐患识别和内部将控规划办法
一、
隐患识别基石：练就精准洞察慧眼
1. 流程拆解法
第
1步：依流程逐环排查
第
2步：绘导图标注隐患
第
3步：借实例演示招数
2. 头脑风暴发
第
1步：破常规挖掘隐患
第
2步：集众思广开言路
第
3步：跨部门碰撞灵感
第
4步：拓视野催生新见
实例
：
某公司借助流程拆解法成功识别出采购环节中的潜在舞弊隐患
二、
内部将控规划精要：搭建有效管控轮廓
1. 将控环境营造（4大要点）
1）精进公司治理结构
2）培育诚信公司信念
3）完善人力政策架构
4）明晰权责分配制度
2. 隐患评核嵌入（3个办法）
1）依隐患，定要害环节
2）据优先级，设强管控
3）用矩阵，筛重点流程
实例：
某公司借助精进采购流程规划，降低了重大采购环节的隐患
三讲：
隐患度量和内控实操精进
一、隐患度量衡：量化隐患的艺术
1. 定性评核（隐患矩阵精析）
1）明隐患矩阵划分规
2）定可能性定性标尺
3）设影响度分级准则
4）以实例演示优先级
5）教分组实操评隐患
2. 定量评核
1）解概率分布规律
2）算期望值测损失
3）用VaR界定隐患值
4）依资料示例观运用
实例：
某公司利用隐患矩阵评核隐患，成功识别并破解了财务报销流程中的潜在隐患
二、内部将控施行和评价：落地生根和持续精进
1. 内控施行（5大要点）
要点
1：强化培训宣传
要点
2：明晰职责分工
要点
3：推进流程精进
要点
4：落实资讯建设
要点
5：确保制度落地
2. 内控评价办法（4个办法）
办法
1：依准则拟定问卷
办法
2：按照程序开展访谈
办法
3：赴实地精准测试
办法
4：循流程综合评价
实例：
某大型公司借助内控评价发现要害漏洞，并成功开展整改
四讲：
内控和风控协同融合和课程收束
——
内控和风控协同作战：铸就公司坚盾
1. 方略融合（5个方式）
方式
1：以风控校准方略向
方式
2：用内控细化标的解
方式
3：依方略规划内控标
方式
4：借隐患洞察资源需
方式
5：凭内控护航资源配
2. 部门协同（3个方式）
方式
1：财务精算隐患资料
方式
2：审计严审内控实效
方式
3：业务反馈流程隐患
——成效：资料精准助力决策、内控精进流程高效
实例：
某跨部门携手项目借助内控和风控协同，成功化解了市场变革和复杂隐患
课程收官：
回顾、收束和展望
1. 学识复盘：强化记忆链条，解答参训者疑问，确保学识的深刻领会
2. 参训者心得分享：安排参训者分享个人研习收获，助推参训者之间的学识交流和激励
3. 课程结业仪式：举行结业仪式，表彰出色参训者，鼓励将所学学识运用到公司实践中
老师简介
Introduction to lecturers
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博闻智咨询|付军胜老师
适合谁听
公司高层管人人员（CEO、COO、CFO 等等）、部门经理、财务人员、内部审计人员。建议同一家企业 3 人以上同来，课堂上直接改造本企业的实际问题——单人参加也能学到方法，但带不走可用的成果。
交付流程
课前：顾问访谈 2 位管理者，收集现状与问题清单，讲师据此调整案例。课中：讲授与演练各占一半，产出可直接用的工具与方案。课后：7 天内提交改进建议，30 天内一次线上答疑。