课程背景
在全球化浪潮下，公司经营跨越国界，面临复杂的国际监管环境。金融领域，实操中，美国以
SEC、CFTC 等等严管市场，欧盟有统一监管轮廓，欧洲央行作用要害，GDPR 影响大并且各国执行有别，中国也在持续完善金融监管架构。医疗业界，国际间药品审批、器械监管、临床试验规范等等准则各异，美、欧、中监管各有特点。
对于公司，合规管控举足轻重。首席合规官作为公司合规核心人物，需熟知国际监管差异，拟定合规政策，构筑管控架构。但当下，许多首席合规官履职面临挑战，既难精准把握国际监管要求，在公司内部促成合规事务时，又受信念差异、部门协调等等问题困扰。
为助力首席合规官化解挑战，拉升公司合规水平，特开设本
“国际监管比较以及首席合规官履职” 培训课程。课程将剖析国际监管架构，解读业界监管差异，阐述首席合规官职责和招数，借助实例拆解和研讨，让参训者掌握实用合规打法，护航公司国际演进。
课程收益
监管差异洞察
：熟知国际主要经济体监管差异，就一线经验说，紧跟监管动态。
履职实力强化
：掌握首席合规官核心职责，拉升实际事务执行本领。
跨信念交流自如
：运用跨信念交流打法，达成和各方高效协同。
合规架构搭建
：构筑契合公司的合规管控架构，保障制度落地生效。
调查化解有方
：拟定科学预案，从容化解国际监管调查，化解隐患。
公司信誉拉升
：做好合规管控，增强公司信誉，拉升国际竞争优势。
课程大纲
模块一：国际监管环境概述
1. 全球主要经济体监管架构简介
o 全球主要经济体监管架构简介
o
美国：以
SEC，CFTC 为核心金融监管，FDA 具业界监管职能特点。
o
欧盟：欧洲央行管货币政策和银业界，
GDPR 影响各成员国并且执行有别。
o
中国：金融
“一行两会” 格局，从实践看，贸易有海关监管，资料监管呈新趋势。
o 其他新兴经济体（如印度，巴西）：印度软件业、巴西农业有特色监管政策。
2. 国际监管携手的意义和主要制度
o 国际监管携手：化解跨国公司合规、维护金融稳定需携手。
o 巴塞尔委员会：协调国际银业界监管，有一定作用和结晶。
o IOSCO：拟定国际证券监管准则，开展携手项目。
o
区域监管携手：如
ASEAN 金融监管，在实际应用里，有特定运作模式和成效 。
模块二：国际监管比较拆解
1. 重点业界国际监管差异
o 金融业界：对比美、欧、中等在银行、证券、保险监管方面差异。
o 医疗业界：拆解国际间药品、器械等等监管规定以及对公司影响。
o 能源业界：阐述不同国家地区能源监管在环境，准入、价格差异。
2. 新兴领域监管比较
o
数
据隐私和安全：对比主要法规要害条款，拆解对跨国资料流动影响。
o 机器智能和算法监管：阐述各国在算法等等方面探索以及监管实践差异。
o 跨境电商监管：说明不同国家在税收，质量、消保方面政策区别挑战。
模块三：首席合规官的定位定位
1. 首席合规官在公司治理中的地位
o 呈报协同制度：合规官和董监高的呈报关系以及协同运作方式。
o 合规建议作用：合规官在方略决策中提供合规建议的意义办法。
o 职责协同模式：合规官和内审、法务等等部门分工以及携手模式。
2. 首席合规官的价值体现
o 防控法律隐患：防止公司因违规受巨额罚款、声誉受损以及担刑责。
o 拉升公司声誉：借合规样貌增强投资者、买方以及伙伴的信任感。
o
精进内部营运：提效降成本，促成公司达成可持续演进的标的
。
模块四：首席合规官的核心职责
1. 合规政策和制度建设
o 拟定合规制度：契合国际监管和公司实情，定政策、流程和准则。
o 审查更新制度：定期查改合规制度，适配监管以及业务变化诉求。
o 构筑宣贯制度：建制度促全员知晓并遵守公司合规相关规定。
2. 合规隐患识别、评核和化解
o 识别合规隐患：用多种抓手建架构，找潜在合规隐患点。
o 评核隐患程度：结合定性定量法，定合规隐患可能以及影响。
o 化解隐患措施：制打法并跟踪成效，含规避等等多种措施。
3. 合规培训和教育
o 定制培训架构：规划分层分类课程，实操中，开展岗位层级定制培训。
o 结合培训方式：线上线下结合，往细里说，扩大培训覆盖面并拉升成效。
o 增强合规本领：用实例拆解等等，增强员工合规意识和化解力。
4. 合规督导和审计
o 建督导制度：构筑常态化制度，定期不定期查公司业务活动。
o 组织合规审计：评核合规架构有效性和制度执行情况。
o 查问题促整改：纵深查合规问题，提建议并跟踪整改落实。
5. 和监管机构的交流协同
o 建交流渠道：和国内外监管机构筑渠道，掌握政策动态要求。
o 配合监管查验：查验调查时积极配合，提供准确完整资讯。
o 参与政策研讨：代表公司研讨反馈，争取有利监管环境。
模块五：首席合规官的履职招数和实践
1. 跨信念交流和协同招数
o 尊重信念差异：在跨国公司中尊重不同信念下的交流等等要素。
o 助推跨信念协同：用有效打法促成和各方的跨信念协同。
o 分享交流心得：借实例拆解分享跨信念交流心得以及解法。
2. 化解国际监管调查的打法
o 定应急预案：拟定化解监管调查预案，明部门职责协同流程。
o 掌交流招数：掌握和监管机构交流时回应、举证、解释招数。
o 析实例心得：拆解典型实例，收束国际监管调查化解打法教训。
3. 合规信念建设的实践
o 规划信念建设：拟定合规信念规划，明晰标的、措施和时间。
o 营造信念氛围：借领导示范等等方式，营造全员合规信念氛围。
o 评核改进信念：评核合规信念成效，持续改进强化信念建设。
模块六：实例研讨和收束
1. 国际知名公司合规实例研讨
o 选取不同业界、不同国家的公司合规成功实例和失败实例开展纵深拆解。
o 组织参训者分组碰头，拆解实例中合规管控的亮点和不足，提出改进建议。
o 每组代表发言，分享碰头结果，助推参训者之间的交流和研习。
2. 课程收束和答疑
o 讲师对课程内容开展系统收束，强调重点学识和要害要点。
o 解答参训者在课程研习和实际事务中遇到的问题，提供针对性的建议和指导。
o 布置课后作业或者实践差事，鼓励参训者将所学学识运用到实际事务中。
老师简介
Introduction to lecturers
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博闻智咨询|付军胜老师
适合谁听
公司高层管人人员（如CEO、COO、CFO、法务总监、合规总监等等）以及各部门负责人、旨在保障充分的交流交流和实例研讨成效。。建议同一家企业 3 人以上同来，课堂上直接改造本企业的实际问题——单人参加也能学到方法，但带不走可用的成果。
交付流程
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