聚焦合规管理，助推企业高质量发展-v

一、《隐患内控和法务合规架构建设》

1.隐患内控架构的概念和内涵

2.解读国资委相关制度和法规

1) 《中央公司合规管控办法》

2) 《关于做好中央公司内部将控架构建设和督导事务有关事项的通知》

3) 《中央公司重大经营隐患经过报告事务规则》

4) 《关于加强中央公司内部将控架构建设和督导事务的施行意见》

5) 《关于进一步深化法治央企建设的意见》

3.构筑公司隐患隐患清单

1) 公司隐患隐患识别

2) 全流程隐患隐患梳理实务

3) 隐患点分类整理和准则化呈现

4) 隐患等级评核架构构筑：基于发生可能性和影响程度的量化评核以及防控。4.构筑公司内控缺陷指引

1) 公司全流程要害管控点和将控要求拆解；

2) 内控要害点多维度梳理实务：国家/业界/集团以及本公司文件的系统提取办法

3) 内控缺陷的分类整理和分级架构搭建：公司专属内控缺陷类型指引编制实践；

4) 内控缺陷动态管将控度：基于指引的定期影响评核和防控打法精进，达成隐患前置化解。

5.公司制度架构建设

1. 实例+实战拆解+拟定制度架构+构筑督导和反馈制度

二、《实例拆解》

1. 隐患隐患问题拆解

1) 财务隐患类实例

2) 法律合规隐患类

3) 营运隐患类

4) 投资决策隐患类

5) 网络隐患类问题

1. 内控缺陷问题拆解

1) 财务收支类

2) 资金管控类

3) 物资管控类

4) 采购管控类：采购立项、供应商选项、招投标等等

5) 重大投资/决策类

6) 职工薪酬类

7) 食堂后勤管控类：生活后勤、交通等等

8) 主营业务类

三、《审计整改和责任追究》

1. 审计整改常见问题

1) 时效类：未在规定时限内完成整改、整改事务拖延、整改时间节点设置不合理等等。

2) 整改措施类：整改措施针对性不强、整改措施不具体，整改措施缺乏可操作性、整改措施存在重复或者遗漏等等

3) 责任落实类：责任部门或者责任人不明晰、责任划分模糊、未明晰各环节责任的具体内容及时限等等

4) 整改成效类：整改后问题未彻底破解、成效未达成预期、未构筑长效制度预防问题再次发生等等

1. 审计整改方案精进

1. 实例拆解

1. 违规经营责任追究

1. 法律政策基石：《中共中央国务院关于深化国有公司改革的指导意见》、《‍‍国务院办公厅关于构筑国有公司违规经营投资责任追究‍‍制度的意见》、《中央公司违规经营投资责任追究施行办法》是违规经营责任追究要害依据。

1. 违规责任追究要件拆解：详细梳理启动违规责任追究的各项基本条件，构筑严谨的责任判定推演轮廓。

1. 多维度追责架构辨析：周全对比违规追责和纪检、专精部门追责的差异，同时纵深挖掘三者间相互协同、资讯共享、结果互认的内在联系，助力领会多元追责架构的协同运作模式。

1. 政策解读：深度解读《中央公司违规经营投资责任追究施行办法》（征求意见稿），洞察政策修订方向，拆解潜在变化对公司经营以及责任追究实操带来的影响。

四、《AI智能审查系统部署和建设 》

1. 1.本地部署大语言模型和向量模型

1) 国产大语言模型部署：环境配置，模型加载、性能调试等等

2) 向量模型部署：模型选型、倚重安装、服务搭建等等

2.构筑本地向量学识库

1) 学识库基础构筑

2) 向量学识库专项构筑

3.规划事务流

1) 拆解 AI 智能审查系统事务流要害节点

2) 事务流可视化规划和抓手运用

4.AI运用系统建设部署

1. 制度查询系统

2. 合同审查系统

3. 采购文件审核系统

老师简介

Introduction to lecturers

弄懂更多

博闻智咨询|刘峰老师