投资与贸易项目的法律风险防控

课程背景

公司对外开展投资以及贸易时应做好相应的尽职调查，以防止相关法律隐患的 产生。尽职调查又称谨慎性调查，是指投资人在和标的公司达成初步携手意向后， 经协商一致，投资人对标的公司的历史资料和文档、管人人员的来由、市场隐患、 管控隐患、技艺隐患和资金隐患做一个周全纵深的审核。尽职调查的根本原因在 于资讯不对称。融资方的情况只有借助详尽的、专精的调查才能摸清楚，并及时 规避隐患。

一、投资以及贸易项目的尽职调查 (一)项目或者公司内在价值拆解 (二)潜在的致命缺陷以及对预期投资的可能影响 (三) 投资方案规划

二、尽职调查流程规划 (一)立项 (二)成立事务小组 (三)拟定调查规划 (四)整理、汇总资料 (五)撰写调查报告 (六)内部复核 (七)递交呈报 (八)归档管控 (九)参与投资方案规划

三、尽职调查的办法 (一)文献资料的审阅 (二)参考外部资讯 (三)相关人员访谈实务 (四)公司实地调查 (五)小组内部交流

四、法律隐患管控思索 (一)合同的主体（合同当事人）应怎样确定？ (二)签订合同前怎样审查合同主体？ (三)资格审查应提供的主要法律文件有哪些？

(四)和合同相关的几个要害问题(如公证和律师见证、电子合同的效力、传 真件的效力、录音录像的效力，无权代理、表见代理、)

(五)关于合同文本签章和用印的法律隐患问题拆解

课程大纲

适合谁听

公司相关管人人员。建议同一家企业 3 人以上同来，课堂上直接改造本企业的实际问题——单人参加也能学到方法，但带不走可用的成果。

交付流程

课前：顾问访谈 2 位管理者，收集现状与问题清单，讲师据此调整案例。课中：讲授与演练各占一半，产出可直接用的工具与方案。课后：7 天内提交改进建议，30 天内一次线上答疑。