课程背景
现今，要想促成公司高质量演进，开展内部将控、隐患管控、合规管控必不可少。当前公司推进内部将控、隐患管控、合规管控是三位一体的模式，也就是构筑统一的内部将控、隐患管控、合规架构，以公司方略和经营为核心构筑统一的科学内控风控合规管控流程和规范，确保三位一体、上下贯通、完整有效。
但在实际事务中，有些公司往往混淆内部将控、隐患管控、合规管控之间的关系，认识有偏差，推进则无所适从。有些则将三者割裂开来，从实践看，各自为战，职能交叉重叠，制度越做越多但成效越来越差。有些则直接不顾自身的实际情况直接“抄作业”，换个角度看，头痛医头脚痛医脚、支离破碎生搬硬套，换个角度看，弄了一堆用不上的制度。更有些公司没有从源头上破解难题，领导不重视，各个部门各自为战，换个角度看，公司治理主体的主体责任没有落实，公司治理规则不明晰，漏洞多、违规操作多，导致公司隐患从上层累积，对公司造成严重影响。
作为现代公司治理的要害事务，公司必须要高度重视内部将控、隐患管控、合规管控事务，先“正名”，然后顶层规划、三位一体融合推进，这样才能真正构筑科学高效的内控隐患合规三位一体的管控架构，为公司演进保驾护航，促成公司高质量演进，增强核心竞争力和可持续演进本领。
本次课程，结合公司实践实例，借助内部将控、隐患管控和合规管控抓手切实防范公司隐患，拉升公司隐患管控水平，达成既定绩效标的，创造经营价值。
课程收益
• 弄懂公司合规和风控建设的指导文件，拉升合规和风控架构建设本领
• 助推公司方略隐患、经营隐患和财务隐患的整合管控，拉升经营管控水平
• 助推公司合规、内控和隐患管控革新，精进公司增长、盈利管控，助推公司价值创造
•
拉升营销、采购等等业务循环的合规和隐患管控，支持公司高质量演进
课程大纲
一、隐患的识别和拆解
1. 隐患的的五大种类
1）流程隐患
2）人为隐患
3）系统隐患
4）经过隐患
5）业务隐患
实例：
某公司巨亏隐患来源
2. 隐患识别的办法
1）定性办法
2）定量办法
3. 隐患的拆解和化解打法
抓手：
借助隐患矩阵图，匹配不同的隐患管控打法
实例：某公司利用隐患对冲来规避隐患
二、合规架构建设总体轮廓
1.
合规管控架构的管控要素组成：从组织到信念
2.
公司合规管控建设的施行方案：架构建设、运行和评价
3.
合规管控架构建设的基本步骤：匹配公司内控隐患管控的九步法
实例：中兴通讯的合规隐患
实例：中石油违规倒卖进口原油 1.8 亿吨
一、内部将控架构的构筑
1. 内部将控架构的管控部门、责任部门、督导部门
碰头：
内控是财务部门的事情吗？
2. 内部将控架构构筑的五大步骤
1）确定内控标的
2）隐患评核
3）规划要害将控活动
4）内控有效性测试
5）内控架构的更新
实例：
某公司内部将控架构建设心得分享
二、内部将控的内容阐述
1. 公司内部将控演进的三个阶段
1）内控1. 0时代——流程型内控
2）内控2. 0时代——隐患型内控
3）内控3. 0时代——方略绩效型内控
思索：
你公司的内控处在哪个阶段？
2. 公司内部将控演进的三大诉求
1）反舞弊诉求
碰头：
舞弊三角理论—现实中的压力、机会、借口
2）合规监管诉求
3）管控拉升诉求
3. 公司内部将控的五项要则
1）周全性要则
2）意义要则
3）制衡性要则
4）适应性要则
5）成本效益要则
4. 公司内部将控的五大要素
1）内部环境
2）隐患评核
3）将控活动
4）资讯和交流
5）内部督导
1. 采购和付款的内部将控
1）常见采购业务重大隐患
实例：
公开招标真是公开招标吗？
2）采购管控流程
3）隐患预警核心指标
4）可能存在的串通舞弊隐患
实例：
员工虚构采购业务，侵吞巨额公款
2. 销售和收款的内部将控
1）常见销售业务重大隐患
2）隐患预警核心指标
3）要害将控核心要点
实例：
某保险公司的业务革新
1. 一体化建设的组织架构和分工
2. 一体化建设步骤以及重点
3. 合规管控三张清单落地和实践
4. 国企合规热点之隐患监测、合规审查
实例：
某集团内控合规管控架构建设心得分享
实例：
从不相容职责分离角度看香港“卖楼花”为何少有烂尾
课程收束和回顾
1. 课程主要内容收束和回顾
2. 答疑解惑
（此纲，可根据买方诉求定制）
老师简介
Introduction to lecturers
弄懂更多
博闻智咨询|温洁老师
适合谁听
公司高管、各部门负责人、财务、内控风控相关人员。建议同一家企业 3 人以上同来，课堂上直接改造本企业的实际问题——单人参加也能学到方法，但带不走可用的成果。
交付流程
课前：顾问访谈 2 位管理者，收集现状与问题清单，讲师据此调整案例。课中：讲授与演练各占一半，产出可直接用的工具与方案。课后：7 天内提交改进建议，30 天内一次线上答疑。