课程背景
随着国内法治化营商环境持续完善、监管架构日趋严格，国家针对公司经营的合规监管、专项稽查、行政处罚力度持续升级，合规经营已从公司“加分项”转变为“生存底线”。各行各业都面临全方位的合规隐患考验。
当前多数公司普遍存在合规管控架构不完善、隐患识别本领薄弱、防将控度缺失、全员合规意识不足等等问题。在日常经营中，合同交易、人力资本、财务税务、市场竞争、资料安全、廉洁从业等等各环节隐藏大量隐性隐患，一旦爆发，极易引发行政处罚、经济损失、品牌受损，业务停滞，甚至责任人承担民事、行政乃至刑事责任。
同时，业界专项合规政策、常态化监管稽查、信用惩戒制度的落地，让公司传统“事后补救”的风控模式彻底失效。公司亟需构筑事前预防、事中管控、事后处置的全流程合规风控架构，拉升全员合规素养，从源头规避经营隐患，筑牢公司可持续演进的安全屏障。在此来由下，系统研习公司合规管控和隐患防控学识，成为公司稳健经营的核心刚需。
课程收益
1、掌握公司业务隐患识别、隐患拆解、隐患化解办法
2、强化公司人员内控意识，健全内控架构，完善内控管控
3、针对业界当前合规和隐患管控的重点问题提出改进办法
课程大纲
导引：
说说你认为的公司隐患管控为何？
1. 合规管控部主要职责（范例）
2. 合规管控架构建设的“三张清单”
3. 合规隐患评核的综合结晶：合规隐患清单
4. 合规义务以及要求入岗位：岗位合规职责清单
5. 合规管控措施入流程：流程管控清单
6. 合规管控流程的制度化：怎样开展日常的合规管控活动
实例：中兴通讯的合规隐患
实例：跨国公司眼中的合规
实例：中石油违规倒卖进口原油 1.8 亿吨
1. 隐患的的五大种类
1）流程隐患
2）人为隐患
3）系统隐患
4）经过隐患
5）业务隐患
实例：
某公司巨亏隐患来源
2. 隐患识别的办法
1）定性办法
2）定量办法
3. 隐患的拆解和化解打法
抓手：
借助隐患矩阵图，匹配不同的隐患管控打法
实例：某公司利用隐患对冲来规避隐患
3. 采购要害环节隐患深度拆解和将控规划
1) 诉求和规划环节：规划合理性、安全库存、审批权限
2) 供应商选项环节：供应商准入、招投标管控、反围标串标招数
3) 定价和合同环节：采购定价制度、价格审批、合同准则化和要害条款审查
4) 验收和付款环节：验收准则和程序、票据真实性核查、付款审批
4. 销售要害环节隐患深度拆解和将控规划
1) 销售规划和打法拟定：和方略匹配、预算管控、溢价将控
2) 信用管控环节：买方信用评核、授信审批、动态调整和预警
3) 销售定价环节：价格权限、折扣审批、反舞弊制度
4) 订立合同环节：准则合同管控、条款审核、毛利评核
5) 发货和收款环节：职责分离、物流签收、对账催收、票据管控
课程收束和回顾
1. 课程主要内容收束和回顾
2. 答疑解惑
老师简介
Introduction to lecturers
弄懂更多
博闻智咨询|温洁老师
适合谁听
公司中高管、各部门负责人、财务、内控相关人员。建议同一家企业 3 人以上同来，课堂上直接改造本企业的实际问题——单人参加也能学到方法，但带不走可用的成果。
交付流程
课前：顾问访谈 2 位管理者，收集现状与问题清单，讲师据此调整案例。课中：讲授与演练各占一半，产出可直接用的工具与方案。课后：7 天内提交改进建议，30 天内一次线上答疑。