课程背景
合规管控被认为是和业务管控、财务管控并驾齐驱的公司管控三大支柱之一，财务管控是借助回顾公司三大报表,借助各种办法为下一报告周期的决策提供财务支持，告诉公司应该做什么。而合规管控则不同，合规管控旨在告诉公司在具体的操作进程当中应当怎么做，具体到怎么合理的做，合规的做，实操中，合法的做。对于上市公司而言，合规管控更显的尤为要害，由于上市公司必须要坚持依法公开公正的要则,公平公正就必然离不开对相关事项的合规化管控。
为顺应当前公司合规演进潮流和公司国际化经营的诉求，本课旨在促成公司合规架构建设，着力引领公司针对员工管控提效加强教育培训力度、促成业界演进并练就具备公司合规经营管控综合本领的复合型英才，拉升公司合规水平。
课程收益
使决策者在重大决策中更为明智避坑
促成管控层合规改革的决心以及投入
强化公司以及全体员工的合规意识练就
使参训者清晰辨别事务中的合规边界
公司健康稳定演进合法合规做大做强
熟稔内部将控的要素、内容以及施行路径
知悉怎样搭建内部将控架构以及修正措施
课程大纲
一、合规管控的必要性以及三项要害支柱
1、合规管控架构必要性
1) 公司开展合规管为公司的样貌加分
2) 能够完善的公司合规制度和规章，管控水平;
3) 在被政府调查时能提供防止违规行为的证据自证清白
2、合规管控的三项要害支柱
1）人员：具备合规心得的人员规划、营运和维护合规管控架构
2）技艺：先进的技艺抓手助推合规管控架构的规划、营运，预防、监测道德合规隐患
3）制度：制度保证合规管控架构以合规隐患为导向，拉升合规管控效率，降低管控成本。
二、公司经营在内部将控和隐患管控要求
1、内部将控标的以及要则
2、内部将控五要素
3、内部将控内容以及失败实例
4、内部将控活动以及措施
1）不相容职务分离将控
2）放权审批将控
3）会计系统将控
4）财产保护将控
5）预算将控
6）营运拆解将控
7）绩效考评将控
5、内部将控评价办法以及内控审计
三、
公司财务规范深度拆解
（一）资金营运活动的业务链路
1、资金收付需要以业务发生为基础
2、公司放权部门审批
3、财务部门复核
4、出纳或者资金管控部在收款人签字后，根据相关凭证支付资金。
(二)资金营运内部将控的要害将控点以及将控措施
1、审批将控点
2、复核将控点
3、收付将控点
4、记账将控点
5、对账将控点
6、银行账户管控将控点
1）防范小金库; 加强业务管控
2）开设、采用和撤消的放权
3）是否有账外账
4）票据和印章管控
5）财产安全票据统一印制或者购买票据由专人保管
7、票据和印章管控将控点
四、怎样开展有效的合同管控
1、合同管控的政策和流程
◇ 合同管控的政策
◇ 合同管控流程文件
◇ 合同管控流程图
◇ 合同审批权限
◇ 合同的保存以及销毁
◇ 合同分类和要素
2、合同在财务管控中的运用
◇ 合同管控部门和财务的对接
◇¬财务记账的依据
◇¬财务部门怎样审核合同？
◇ 合理避税
◇ 审计和评核
◇ 公司投融资
◇¬现金流和营运资本管控
3、放权委托书的管控
◇¬放权委托书的作用
◇ 什么情况下需要签订放权委托书
◇¬保障公司债权的各种文书有哪些
◇ 证实公司债务清欠的文书证据
五、合同在公司税收中的精确管控
（一）融资中的合同管控
1、向金融机构借款费用票据
2、向非金融公司借款利息票据
3、向个人（委托）借款利息
4，统借统贷利息支出票据
5、向关联公司借款票据
（二）投资合同管控
1、货币资金投资
2、实物存货的投资
3，不动产的投资
（三）租赁合同涉税规划以及处理
1、跨年度收取租金的涉税隐患
2、承租人代出租人缴纳税费的涉税隐患
3、租赁期间违约金和赔偿金的涉税隐患
4、租赁期间水电费的隐患
5、免收租金的涉税隐患
（四）股权转让合同涉税规划以及处理
1、公司股权转让
⑴ 承债式转股怎样领会？怎样确定股权转让所得？
⑵ 免债式转股怎样领会？怎样确定股权转让所得？
⑶ 对赌协议式股权转让怎样领会？怎样确定股权转让所得？
⑷ 免除股东债务的股权转让怎样领会？怎样确定股权转让所得？
2，自然人股权转让
（1）你最喜欢的平价转让要不得！
（2）大开脑洞的各式自然人股权转让！
（3）有限合伙公司的税收以及份额转让！
（五）土地采用合同涉税规划以及处理
（六）拆迁合同涉税规划以及处理
老师简介
Introduction to lecturers
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博闻智咨询|胡冬梅老师
适合谁听
员工管控提效加强教育培训力度、促成业界演进并练就具备公司合规经营管控综合本领。建议同一家企业 3 人以上同来，课堂上直接改造本企业的实际问题——单人参加也能学到方法，但带不走可用的成果。
交付流程
课前：顾问访谈 2 位管理者，收集现状与问题清单，讲师据此调整案例。课中：讲授与演练各占一半，产出可直接用的工具与方案。课后：7 天内提交改进建议，30 天内一次线上答疑。