课程背景
2. 当前，资本市场监管迈入“严监管、强问责，重实效”的常态化阶段，证监会，交易所持续强化对上市公司的穿透式监管，从资讯披露、内控治理到资金管控、业财协同，监管维度持续细化、处罚力度持续升级。老牌上市公司作为资本市场核心主体，具体来看，不仅面临历史经营积淀的流程壁垒，更需化解集团化下各独立法人、业务版块合规意识薄弱，内将控度落地难、合同以及档案管控不规范，收入核算调整缺乏合规管控，跨主体职责界定模糊、资讯传递割裂，部属公司重销售营运轻内控管控等等核心痛点。
3. 中高管作为上市公司经营决策和执行的核心枢纽，其合规认知深度、跨部门协同本领、资料联动意识，直接决定公司合规架构落地成效和经营隐患防控水平。本课紧扣监管趋严形势，锁住组织架构、部门职责、业财融合、内控合规等等核心维度，打破部门壁垒，促成中高管树立“合规即经营”的核心思路，达成合规管控和业务演进深度融合，助力公司筑牢合规防线、规避监管处罚隐患。
课程收益
4. 1. 认知层：周全掌握上市公司最新监管趋势和核心合规要求，清晰认知合规管控对公司经营、个人职业演进的双重价值，树立“全员合规、全程合规”的理念。
5. 2. 本领层：明晰上市公司合规组织架构搭建推演和各要害部门合规职责边界，掌握业财资料联动的落地办法、内控合规的实操要点，财务核算的合规规范。
6. 3. 实操层：学会拆解跨部门合规协同痛点、搭建业财资料联动制度、排查内控和财务合规漏洞，能够结合监管要求拟定本部门合规改进方案，直接运用于日常事务。
7. 4. 决策层：具备从合规视角审视经营决策的本领，能够在业务拓展、预算管控、合同执行等等环节提前规避合规隐患，促成公司合规经营和高质量演进协同推进。
课程大纲
10.
模块一：资本市场严监管趋势和上市公司合规核心要求
11. 一、 监管趋严的核心来由和底层推演
12. 1、证监会、交易所最新监管政策解读（资讯披露、内控缺陷、资金占用、财务造假等等重点领域）
13. 2、上市公司典型合规处罚实例复盘（含老牌上市公司违规实例，拆解违规根源、处罚结果以及整改教训）
14. 二、上市公司合规管控的核心范畴和红线
15. 1、合规管控的定义、边界和核心标的:集团化合规管控以“隐患防控+责任隔离”为核心
16. 2、资讯披露合规、内控合规、财务合规、业务合规四大核心板块的要害隐患点
17. 3、中高管合规责任清单（个人履职合规隐患和追责情形）:“只管销售营运、忽视内控管控”要不得
18.
模块二：上市公司合规组织架构搭建和要害部门职责
19. 一、合规组织架构的主流模式和搭建推演
20. 1、合规管控委员会的组建和决策制度
21. 2、合规部/风控部的定位、职能和落地路径
22. 3，各业务部门合规职责的“横向协同、纵向落地”推演
23. 二、要害部门合规职责拆解和边界厘清
24. 1，核心部门合规职责清单：
25. ● 财务部门：财务核算、资金管控、税务合规、报表披露的合规职责
26. ● 业务部门：业务拓展、合同执行、买方管控的合规职责
27. ● 法务部门：合同审核，纠纷处置、合规审查的合规职责
28. ●内控/审计部门：内控搭建、隐患排查、整改督导的合规职责
29. 2、小组碰头（职责重叠、推诿扯皮情境拆解):跨部门合规协同的冲突和化解思路
30.
模块三：业财资料及时联动的推演
31. 一、 业财资料割裂的合规隐患和经营痛点
32. 1、资料孤岛对合规管控、经营决策的负面影响（如成本核算偏差、预算失控、资讯披露失真）
33. 2、监管对业财资料一致性、真实性的核心要求:资料口径统一、传递及时
34. 二、业财资料联动的核心推演和要害要素
35. 1、资料准则统一：业务资料、财务资料、内控资料的口径规范
36. 2、资料流转制度：从业务端到财务端、从执行层到决策层的资料传递流程
37. 3、资料联动的核心情境实例：预算编制和执行、成本管控、合同履约、资金管控、经营拆解
38.
模块四：上市公司内控合规架构搭建
39. 一、 内控合规的核心推演和监管要求
40. 1、内控合规和合规管控的关系（内控是合规的核心载体）
41. 2，上市公司内控核心要素（内部环境、隐患评核、将控活动、资讯和交流、内部督导）
42. 二、 各要害环节内控合规实操要点
43. 1、资金管控内控：支付审批、网银操作、账户管控、资金归集的合规将控
44. 2、合同管控内控：合同起草、审核、签订、执行，归档的全流程合规管控
45. 3、采购和销售内控：供应商管控、定价、收款/付款、存货收发存的合规将控
46. 4、预算管控内控：预算编制、审批、执行、调整，考核的合规闭环
47. 三. 内控缺陷排查和整改实操
48. 1、内控自查清单编制办法
49. 2、内控缺陷的等级划分和整改路径
50. 3、
实例：某上市公司内控缺陷整改实例复盘（分组碰头）
51.
模块五：财务核算合规和监管问询化解
52. 一、 财务核算合规的核心规范和红线
53. 1、 收入确认、成本核算、资产减值，关联交易的合规要求
54. 2、数电发票，金税四期下税务核算合规要点
55. 3，财务报表编制的合规规范（资讯披露一致性、真实性要求）
56. 二、监管问询化解的核心推演和实操招数
57. 1、监管问询的常见类型和高频问题（财务核算类、资讯披露类、内控类）
58. 2，问询函回复的合规撰写规范（事实清晰，依据充分、整改可落地）
59. 3、财务合规自查和隐患预防办法（提前排查异常指标、规避核算失误）
60. 三、 情境上手：分组接收监管问询情境，实地撰写回复方案并展示
61.
模块六：合规经营融合：中高管合规决策和跨部门协同
62. 一、 合规视角下的经营决策推演
63. 1、业务拓展中的合规评核（市场准入、资质合规、反垄断、资料安全）
64. 2、投资并购，资产重组的合规前置审查要点
65. 3，成本管控、降本增效中的合规边界（防止违规降本导致的经营隐患）
66. 二、 跨部门合规协同的落地路径
67. 1、构筑合规协同交流制度（定期合规例会、联合隐患排查）
68. 2、搭建合规培训和考核架构（将合规纳入部门KPI，员工考核）
69. 3、中高管合规履职督导制度
70.
三、 实例研讨：某公司合规和经营失衡实例拆解，规划合规和经营协同推进方案
71.
模块七：课程收束和行动方案拟定
72. 一、核心学识点复盘
73. 二、分组拟定本部门合规改开展动方案（标的、举措、责任人、时间节点）
老师简介
Introduction to lecturers
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博闻智咨询|钟焕奎老师
适合谁听
9. 上市公司各职能部门中高管（含财务、法务、内控、审计、业务、采购。建议同一家企业 3 人以上同来，课堂上直接改造本企业的实际问题——单人参加也能学到方法，但带不走可用的成果。
交付流程
课前：顾问访谈 2 位管理者，收集现状与问题清单，讲师据此调整案例。课中：讲授与演练各占一半，产出可直接用的工具与方案。课后：7 天内提交改进建议，30 天内一次线上答疑。