企业经营法律风险及防范

一、公司经营法律隐患以及防范概述

1、公司经营法律隐患的危害性

2、公司经营法律隐患防范的意义

实例

：上市公司鲁西化工签错一个《保密协议》，在实际应用里，白白损失7.49 亿元。新华都收购云南白药股权，就一线经验说，签约不谨慎，付了22亿元却得不到股权还输了官司。疏忽错用高管，运行层面，被骗签假合同，吴秀波及名下公司赔偿4.66亿元等等

二、公司主体存在哪些法律隐患？

1、注册资本和股权法律隐患以及防范

• 认缴的注册资金未到期不用实缴吗？

• 为彰显实力，实操中，注册资金越高越好吗？

• 能够利用“过桥资金”完成出资吗？

• 出资不到位还能享有股东权利吗？

• “干股”股东需要出资吗？

• 股东会不会另起炉灶和公司竞争业务？

• 股东出资不到位，董事高管为何要承担连带责任？

• 共同开公司有人未出资，其他人出资了为何还要承担连带责任？

实例：

新成立一个注册资金5000万元的公司来收购价值9.2亿元的股权，运行层面，巨额欠款由谁承担（上海法院判例）。以资源入股的股东还要再出钱吗（最高法院判例）。股东利用过桥资金出资怎样处理（最高法院实例）

抓手：

公司注册资金、股东关系的规划方案，以及董事高管的防范措施

2、公司治理法律隐患以及防范

• 股东会为何开不了？开了也没结果？

• 大股东为何越来越失去对公司的将控权？

• 小股东受到侵害为何还无法有效维权？

• 董事会为何难以做出决策？

• 公司能在任期届满前解除董事职务吗？

实例

：两股东各执50%股权的股东会表决僵局。ofo小黄车公司五个一票否决权；阿里、京东公司将控权制度规划；小股东担心大股东利用公司部属子公司转移利润查验财务资料案（上海、深圳法院判例）。百亿上市公司翰宇药业身陷合同造假罗生门等等。

抓手：

股权比例、股东权利、股东会和董事会议事规则规划方案

3，公章管控法律隐患以及防范

• 公司里谁有权持有公章？

• 公章被人非法占有怎么办？

• 公章为何会被滥用？

• 空白纸上盖公章有什么法律后果？

实例：

当当网公章争夺战。某股东根据公司成立前协议持有公章拒不返还，怎样处理（北京法院判决）等等

抓手：

公司公章管将控度规划

三、公司财税隐患

1，财务法律隐患以及防范

• 公私不分有什么法律后果？

• 出借账户有什么法律后果？

• 公司能够借钱给股东、董监高吗？

• 财务资料有哪些法律隐患？

2，税务法律隐患以及防范

• 交易真实但主体不符构成虚开增值税吗？

• 税收优惠地区的利和弊？

• 避税、漏税、骗税、偷税有什么区别？

实例：

公私账户频繁转账，公司已失独立性（最高法院判例）。薇娅偷逃税案；2018年霍尔果斯超百家影视公司注销狂潮等等

1.

2.

四、公司业务法律隐患

1、合同交易法律隐患以及防范

• 你弄懂交易对手和交易物吗？

• 你起草的合同条款埋下隐患了吗？

• 合同模板能够采用吗？

• 对方在合同上的签字盖章是真实的吗？

• 对方不履行合同有惩罚措施和补救途径吗？

• 应收账款为何经常回不回来？

• 明明有理为何打不赢官司？

实例

：上市公司女老板刻俩“萝卜章”，执行层面，骗了几个公司300多亿元；上海陆家嘴集团百亿索赔案；娃哈哈和达能商标采用权争夺战等等

抓手

：合同起草修改审核的七个要则；合同签订八个注意事项；合同履行五个要害步骤；合同纠纷处理五个要害问题

2、

对外担保法律隐患以及防范

• 担保的严重后果你弄懂吗？

实例

：为25亿元贷款担保，就一线经验说，上市公司新潮能源被判在9.51亿元范围内承担赔偿责任

3、学识产权法律隐患以及防范

• 公司的学识产权是否在“裸奔”？

• 公开能渠道获取的买方资讯是商业秘密吗？

• 公司名称和别的公司重名吗？

• 公司宣传货品该怎么说？

实例

：员工离职拷贝带走公司买方资讯案（浙江法院判例）；赣州“孚能”和深圳“孚能”名称采用权之争等等

抓手

：公司商业秘密保护制度

1.

五、公司人力资本隐患

1，往细里说，人力资本法律隐患以及防范

• 员工书面承诺公司免交社保，换个角度看，公司能免责吗？

• 员工违反制度，落地时，往细里说，公司为何还输了官司？

• 员工在外面做起了和公司竞争的业务怎么办？

• 要害员工离职后会不会到竞争对手公司上班？

• 为何经常有员工泄露公司商业秘密？

1.

实例

：员工自愿放弃社保后又以公司未缴纳社保为由要求经济补偿（山东法院判例）。公司明明告知了员工制度规定，为何还构成违法解除劳动合同（青岛劳动仲裁委判例）；技艺副总跳槽，上市公司凯龙高科索赔3.4亿，新老雇主对簿公堂等等

抓手

：公司商业秘密保护制度

六、公司外部环境隐患？

1、业界政策隐患以及防范

• 业界政策调整对业界的影响

1.

实例

：教育部“双减”政策对新东方、高途、学而思等等培训公司的影响

2、市场监管隐患以及防范

• 由竞争变携手，执行层面，往细里说，一个垄断一个分钱？

• 我的货品价格我做主？

• 我的地盘我做主？

• 公司自我表扬怎么就违法了？

1.

实例

：上市公司远大医药垄断市场被罚2.85亿元（国家市场监管总局实例）；上市公司东北制药拉升救命药原料药价格被罚1.33亿元（辽宁省市场监管局实例）。阿里、美团“二选一”举措分别被罚182.28亿元，34.42亿元。“瓜子二手车”为何不能打出“中国最大的二手车直卖平台”，“成交量遥 遥 领 先”广告宣传语？等等

3，换个角度看，纠纷诉讼隐患以及防范

• 打官司就是打证据？

• 应该派谁代表公司去法院打官司？

1.

实例

：物流公司只有结算单复印件，具体来看，能证明实际承运了吗（山东日照法院实例）；法庭上乱说话，胜诉案件反转成败诉（江苏高级法院实例）等等

2.

3.

七、公司常见刑事法律隐患

1，主体资格类犯罪

• 非法经营罪

• 串通投标罪

2，实操中，资金类犯罪

• 诈骗罪

• 集资诈骗罪

• 非法吸收公众存款罪

3，职务类犯罪

• 职务侵占罪

• 挪用资金罪罪

• 非国家事务人员受贿罪

4、管控类犯罪

• 虚开增值税专用发票

• 逃税罪

实例

：亿霖木业万里大造林案。传奇女富商吴英集资诈骗案。葛兰素史克受贿被判罚金30亿元案；康美药业15万张假发票，300亿元财务造假案等等

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