课程背景
公司合规在我国是一个较新的命题，经济飞速演进的同时公司违规问题也层出不穷，很多公司合规意识淡薄，合规建设滞后，合规内鲜活力不足，导致其经营进程中的潜在隐患急剧增大。合规是公司持续健康演进的基石，是达成良好勤勉管控的要害要素，构筑有效的合规架构，规范公司、管控层以及员工的行为，防止和减少经营隐患，受到越来越多的重视。2017年5月习总书记主持召开中央周全深化改革领导小组会议，明晰要求公司强化合规管控，构筑合规制度。国务院国资委等等相关单位也陆续颁布文件，促成公司合规管控。故而，深刻领会合规本质，掌握合规内容和要求，对于做好公司合规管控举足轻重。那么：
• 何为公司合规？
• 合规和风控、法务、内控有什么区别？
• 公司合规的目的为何？
• 公司合规存在哪些常见问题？
• 怎样构筑完善的公司合规架构？
• 何为涉案公司合规问题？
这是公司合规中的要害课题，也是本课的内容所在。课程结合真实发生的实例，使参训者在系统性弄懂公司合规内容，并掌握学之能用的合规措施，在日常事务中切实为公司扎好防范隐患的藩篱，保障公司健康演进。
课程收益
• 弄懂合规概念、内容、架构以及目的
• 弄懂合规和风控、法务、内控的区别
• 借助实例深化研习公司合规，弄懂常见的合规问题
• 掌握做好公司合规管控的要害措施
• 掌握怎样构筑适合本公司的合规架构，增强核心竞争力，防范隐患
【课程特色】
主讲老师曾任多家公司合规负责人，主持构筑并演进完善了公司合规管控，同时也处理了大量的公司合规问题；借助实例以案说法，全程干货，分享实践心得，提供操作方案。
课程大纲
一、为何说公司要重视合规？
借助实例说明公司违规的严重后果
实例
：滴滴公司80.26亿元巨额罚款案。央企中铁信托11项违法违规被罚案等等
二、公司合规的起源和演进
1、公司合规的历史渊源
• 公司合规起源于美国银业界
• 安然财务造假案以及次贷危机爆发促成了公司合规演进
2、我国公司合规的起源和演进
• 我国公司合规起源于金融业界
• 政府部门以及业界组织的监管要求：
• 公司合规的四大演进趋势
三、何为公司合规？
1、公司合规的内容
• 外部合规要求：法律法规、业界准则、商业道德
• 内部合规要求：规章制度、流程规范
2、合规和风控、法务、内控的关系
• 何为风控、法务、内控
• 合规和风控、法务、内控的联系和区别
3、公司合规的目的
• 防控隐患
• 免除责任
实例
：中国诚通债转股基金的监管要求拆解；张小泉电商刷好评抵消负面评价被罚案。多家央企未设安全警示标识被罚案；未按照图纸施工、未经许可分包，中建八局连领两罚单等等
四、公司内部存在哪些影响合规的常见问题？
1、管控层以及员工合规意识淡薄，合规理念滞后
• 公司合规仅是合规部门以及合规人员的事
• 业务思路代替合规意识，业务演进优先于合规管控
2、合规建设滞后于业务演进
• 合规管控架构建设落后
•
合规部门以及岗位沦为摆设，不能起到成效
3、合规制度流程不健全
• 没有及时制订相应的制度流程
• 制度流程内容过于要则，缺乏操作性，得不到有效执行
4、合规架构和自身情况不符
• 合规架构形式上完备，但不适用于公司，形同虚设
五、公司经营演进中存在哪些常见的合规问题？怎样防范？
1、主体资格
•
常见问题以及对策
实例
：
千万元小公司怎样收购十亿元大项目（上海法院判例）。股东资源入股是否还要出资纠纷（最高法院判例）
2，公司治理
•
常见问题以及对策
实例
：
两股东各执50%股权的股东会表决僵局。ofo小黄车公司五个一票否决权评析
3、人力资本
•
常见问题以及对策
实例
：
员工自愿放弃社保后又以公司未缴纳社保为由要求经济补偿（山东法院判例）。公司明明已经告知员工制度规定，为何还构成违法解除劳动合同（青岛劳动仲裁委判例）；技艺副总跳槽，上市公司凯龙高科索赔3.4亿，往细里说，新老雇主对簿公堂
4、经营管控
•
常见问题以及对策
实例
：当当网公章争夺战；“内鬼”违规担保25亿元，往细里说，上市公司新潮能源被判承担近10亿元赔偿责任。葛兰素史克受贿被判罚金30亿元案。广告名企群邑集团高管亿元受贿案
5，合同交易
•
常见问题以及对策
实例
：上市公司女老板刻俩“萝卜章”，就一线经验说，骗了几个公司300多亿元；上海陆家嘴集团百亿索赔案；娃哈哈和达能商标采用权争夺战；传奇女富商吴英集资诈骗案
6，财务税费
•
常见问题以及对策
实例
：公私账户频繁转账，实操中，法院认定公司已无独立性（最高法院判例）；薇娅偷逃税案。康美药业15万张假发票、300亿元财务造假案。康得新122亿元存款离奇失踪案
7、学识产权以及商业秘密保护
•
常见问题以及对策
实例
：
员工离职拷贝带走公司买方资讯案（浙江法院判例）；赣州“孚能”和深圳“孚能”名称采用权之争
8、市场竞争
•
常见问题以及对策
实例
：
“瓜子二手车”广告语被判不正当竞争，执行层面，公司赔偿300万元、罚款1250万元；阿里，美团“二选一”举措分别被罚182.28亿元，34.42亿元巨款
9，市场监管
•
常见问题以及对策
实例
：
上市公司东北制药拉升救命药原料药价格被罚1.33亿元（辽宁省市场监管局实例）；
南京胜科水务公司领全国污染环境最严罚单5.2亿元
10、资料保护
•
常见问题以及对策
实例
：贝泰科技诉上海炫体公司利用网络爬虫技艺复制CBA联赛资料案；资料货品的法律属性以及权益保护案（2023年杭州互联网法院资料权益司法保护十大典型实例）
六、何为涉案公司合规？
1、涉案公司刑事合规
• 涉案公司刑事合规概述
• 美国安达信公司破产经过导致联邦司法部对公司刑事起诉政策重大调整
• 我国最高检察院牵头多部门拟定涉案公司刑事合规指导意见
• 公司刑事合规隐患以及防范
实例
：上海Z公司、陈某某等等人非法获取计算机资讯系统资料案；江苏F公司、严某某，王某某提供虚假证明文件案（最高检察院涉案公司合规典型实例第三批）
2、涉案公司行政合规
• 涉案公司行政合规概述
• 行政合规起源于20世纪初美国大型垄断公司整改
• 我国监管部门提出以公司行政合规换取轻罚免罚的理念
• 公司行政合规隐患以及防范
实例
：某公司假冒高新技艺公司广告宣传案（张家港市场监管局公司行政合规指导典型实例第三期）。某汽车销售服务有限公司商业诋毁案（江苏市场监管领域2022年度免罚轻罚十大典型实例）
七、怎样建设公司合规架构？
1、队伍人员架构建设
• 公司全员合规而不是少数人合规
• 加强合规宣传以及培训，拉升合规意识，拉升业务本领
• 开展内外部交流交流
2、组织架构架构建设
• 设置完善的合规管控部门和岗位
• 保证合规职能的高度、独立性和权威性，
• 拉升合规人员的专精本领和责任心
3、制度流程架构建设
• 健全合规管将控度和流程规范
• 不同的合规隐患点和隐患领域构筑不同的行为准则
• 具备可操作性
4、运行保障架构建设
• 覆盖隐患识别、评核、监控、将控以及处置全流程
• 确定并提供所需资源支持
• 对进程确立准则，按照准则对进程施行将控
5、督导评价架构建设
• 监视、测量、拆解和评价合规管控架构的绩效和有效性
• 定期评价公司合规管控运行情况
• 构筑和完善考核制度和督导查验制度
• 完善奖惩救济措施，从实践看，对违规行为采取相应的惩罚
• 持续改进合规管控架构的适宜性、充分性、有效性
• 合规隐患识别、评核、将控、改进以及督导
实例
：某央企合规管控架构评析；某民企合规管控架构评析
抓手：
公司合规管控构筑方案
1.
老师简介
Introduction to lecturers
弄懂更多
博闻智咨询|郭召利老师
适合谁听
董事长、总裁、总经理、副总经理、总裁助理等等高管、以及部门负责人。建议同一家企业 3 人以上同来，课堂上直接改造本企业的实际问题——单人参加也能学到方法，但带不走可用的成果。
交付流程
课前：顾问访谈 2 位管理者，收集现状与问题清单，讲师据此调整案例。课中：讲授与演练各占一半，产出可直接用的工具与方案。课后：7 天内提交改进建议，30 天内一次线上答疑。