课程背景
股权投资是一项需要前端开拓、中端审核，后端保障全链条联动的系统工程，仅靠投资队伍无法完成完美的业务闭环。尤其针对新成立的股权投资平台来说，业务起步、队伍磨合、制度搭建等等要害阶段格外要害。倘若各相关业务部门对股权投资核心推演、全流程运作缺乏统一认知，往细里说，易出现 “职责边界模糊、协同衔接不畅、事务效率偏低” 等等问题。
本课锁住新公司实际诉求，从业务基础、流程拆解、部门协同、营运模式、合规风控等等维度，系统解说股权投资核心内容，明晰各部门在不同业务阶段的核心职责和配合要点，支援队伍迅速构筑统一的业务认知和高效的协同制度，为公司股权投资业务顺利开展筑牢基础。
课程收益
统一认知：所有部门周全领会股权投资 “募、投、管、退” 全流程核心推演，明晰公司业务定位和演进标的
明晰职责：清晰各部门在股权投资不同阶段的核心事务、要害节点和输出结晶
隐患将控：弄懂股权投资全流程核心隐患点，明晰各部门合规风控职责
效率拉升：借助准则化流程和协同制度，拉升队伍整体事务效率和项目推进速度
【课程特色】
针对性强：锁住股权投资公司痛点，内容贴合“起步阶段” 业务诉求和队伍现况
通俗易懂：将专精股权投资学识转化为非投研部门可领会的语言，防止晦涩术语堆砌
协同导向：全程围绕 “跨部门配合” 展开，每个模块都明晰各部门的参与环节和配合要点
实战落地：嵌入新公司实操实例、协同流程规范，学完即可运用于事务
课程大纲
一、股权投资业务全景认知：基础推演和核心轮廓
1、股权投资核心概念和业界生态
核心定义：股权投资的本质，投资阶段（种子/天使/VC/PE/Pre-IPO）、核心标的（价值增值 + 退出获利）
业界生态：LP（出资人）、GP（管控人）、被投公司、中介机构（券商 / 律所 / 会所）的定位和关系
新公司业务定位：明晰公司投资赛道、投资规模、退出路径的核心推演（贴合新公司方略规划）
2、股权投资 “募投管退” 全流程概览
募集阶段：基金设立、资金募集的核心流程和要害要求
投资阶段：项目筛选、尽调、决策，交割的核心环节
投后阶段：被投公司赋能、监控、管控的核心标的
退出阶段：IPO、并购、股权转让等等退出方式的适用情境
3、新公司平台股权投资业务核心价值和演进路径
业务核心价值：为 LP 创造回报、为被投公司赋能、达成公司自身成长
起步阶段演进重点：队伍搭建、制度完善、项目储备、品牌构筑
二、股权投资核心决策流程全拆解：要害节点和要求
1、项目准入和筛选阶段（前端启动）
流程节点：项目资讯获取→初步筛选→立项审批
核心要求：明晰投资赛道筛选准则、项目初筛核心指标（队伍 / 模式 / 现金流）
输出结晶：项目初筛报告、立项申请书
2，尽职调查阶段（中端审核）
流程节点：组建尽调队伍→财务尽调→法律尽调→业务尽调→隐患评核
核心要求：尽调范围全覆盖、要害隐患无遗漏、资料真实可验证
输出结晶：尽职调查报告、隐患评核报告
3、投资决策和交割阶段（核心落地）
流程节点：投资方案规划→投决会审议→协议谈判→资金交割
核心要求：投资方案合规合理，投决流程规范、交割手续完备
输出结晶：投资协议、投决会决议、交割完成证明
4、投后管控和退出阶段（后端收尾）
流程节点：投后监控→赋能支持→退出规划→退出执行
核心要求：定期跟踪被投公司情况、及时响应隐患、把握退出时机
输出结晶：投后管控报告、退出方案、退出交割文件
三、各部门核心职责和跨部门协同制度：明晰分工+高效配合
1、对外携手部：业务前端的 “项目开拓者”
核心职责：项目资讯获取、渠道维护、初步对接、项目初筛、立项申请
协同配合：
和风控部：提前交流项目合规隐患初步判断
和财务部：同步项目财务初步资讯，便于后续尽调衔接
和综合管控部：协调项目对接会议、材料归档
2、风控部：全流程的 “隐患守护者”
核心职责：立项阶段隐患初审、尽调阶段法律 / 合规隐患核查、投决阶段隐患评核、投后阶段隐患监控、退出阶段隐患将控
协同配合：
和对外携手部：提供项目隐患筛选准则，指导前端隐患识别
和财务部：联合开展财务隐患核查
和综合管控部：完善隐患管将控度、归档隐患文件
3、财务部：财务层面的 “价值审核者”
核心职责：尽调阶段财务尽调、投决阶段财务可行性拆解、交割阶段资金划转、投后阶段财务监控，退出阶段财务核算
协同配合：
和风控部：共享财务隐患资讯，联合出具隐患意见
和综合管控部：对接费用报销、资金管控相关流程
和对外携手部：提供财务尽调准则，指导前端项目财务资讯收集
4、人力部：队伍保障的 “英才支撑者”
核心职责：投资队伍招聘配置、被投公司英才赋能、员工培训、绩效考核
协同配合：
和综合管控部：联动推进公司组织架构完善、制度落地
和对外携手部：根据业务诉求招聘适配的投资 / 投后英才
和被投公司：提供英才招聘、股权激励规划等等支持
5、综合管控部：公司营运的 “后勤保障者”
核心职责：制度建设、会议组织，文件归档、行政支持、品牌宣传、资讯化建设
协同配合：
和所有部门：提供行政后勤支持、协调跨部门会议
和对外携手部：协助对接中介机构、整理项目材料
和财务部：配合做好费用管控、资产登记
四、股权投资营运模式和保障架构：新公司起步要害
1、基金募集和管控营运模式
基金设立：注册备案、基金合同起草，LP 对接的核心流程
资金管控：资金募集、划付、托管的核心要求（财务部 + 综合管控部配合要点）
新公司起步重点：LP 资源对接（对外携手部核心差事）、基金合规备案（风控部 + 综合管控部配合）
2、项目投资营运模式
项目储备：对外携手部主导的项目渠道建设、资讯筛选制度
尽调执行：中介机构选聘（综合管控部配合）、尽调队伍分工（风控部 + 财务部核心参与）
决策制度：投决会组建、决策流程规范（综合管控部 + 风控部保障）
3、投后管控营运模式
监将控度：定期回访、财务资料报送、隐患预警的准则化流程（财务部 + 风控部主导）
赋能架构：方略支持、资源对接、英才赋能（对外携手部 + 人力部配合）
4、退出阶段营运模式
退出方案拟定：根据被投公司情况选项退出方式（对外携手部 + 财务部 + 风控部联动）
退出执行：对接中介机构，推进交割流程（综合管控部 + 对外携手部配合）
五、合规风控架构和跨部门隐患协同：新公司避坑指南
1，股权投资全流程核心合规要求
募集阶段：基金备案合规、LP 资质审核、资讯披露合规
投资阶段：项目合规尽调、投资协议合规、资金采用合规
投后阶段：被投公司合规监控、关联交易合规
退出阶段：退出流程合规，收益分配合规
2、各部门合规风控核心职责
风控部：牵头构筑合规风控架构、全流程隐患审核、合规制度落地
财务部：财务合规审核、资金采用监控、税务合规处理
综合管控部：合同合规审核、文件归档合规、行政流程合规
对外携手部：项目来源合规、资讯收集合规、携手渠道合规
人力部：员工合规培训、劳动合同合规，股权激励合规
3、跨部门隐患协同制度
隐患识别：构筑跨部门隐患资讯共享平台，及时同步项目隐患
隐患评核：重大隐患由风控部牵头，联合相关部门共同评核
隐患化解：明晰各部门隐患化解职责，拟定联动处置方案
4、常见合规隐患实例和避坑要点
基金备案材料不合规导致延迟募集
项目尽调遗漏合规隐患导致投资损失
跨部门资讯传递不及时导致隐患扩大
六、协同制度落地和事务规划：迅速推进业务开展
1、公司协同制度搭建核心步骤
第一步：明晰部门职责边界（输出《部门职责说明书》）
第二步：拟定跨部门对接流程（明晰资讯传递、会议交流、问题反馈的准则路径）
第三步：构筑定期交流制度（如每周协同例会、项目进度同步会）
第四步：完善考核激励（将协同成效纳入部门 / 个人考核）
2、不同业务阶段的协同事务重点
起步期：锁住制度搭建、流程梳理、队伍磨合
演进期：锁住项目储备、尽调配合、制度精进
稳定期：锁住效率拉升、隐患防控、结晶转化
3、协同事务常见问题和解题打法
职责边界不清→解题打法：拟定《跨部门协同责任清单》，明晰模糊地带的主导部门和配合部门
资讯传递不及时→解题打法：构筑固定资讯同步渠道（如项目专属事务群、定期周报）
配合积极性不足→解题打法：将协同结晶和部门考核挂钩，设立协同奖励制度
老师简介
Introduction to lecturers
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博闻智咨询|王瀚霆老师
适合谁听
股权投资平台业务以及职能部门（管控部、携手部、HR风控部、财务部等等）核心主力。建议同一家企业 3 人以上同来，课堂上直接改造本企业的实际问题——单人参加也能学到方法，但带不走可用的成果。
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