风险管理关注点的方法与技巧

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第一节 隐患管控的概述

一、操作隐患的起源

（一）商业银行操作隐患提出的来由和原因

（二）操作隐患的相关实例

1.巴林银行倒闭经过

2.日本大和银行经过

3.中国银行开平之劫

4.邯郸农行金库盗窃案

（三）国内外专家的看法和认识

二、操作隐患的分类

（一）操作隐患的定义

（二）操作隐患的分类

三、操作隐患的性质

四、操作隐患的传统特点

五、现代操作隐患管控的新趋

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第二节 隐患管控的基本轮廓

一、操作隐患管控的演变

（一）传统基础阶段

（二）专门管控阶段

（三）定性管控阶段

（四）定量管控阶段

（五）整体管控阶段

二、操作隐患管控轮廓的基本构成要素

三、操作隐患管控的环境和信念

（一）信念管控类要素

1. 公司治理

2. 内部将控

3. 操作隐患组织架构

（二）操作隐患管控方略和政策

1. 操作隐患管控方略

2. 操作隐患管控政策

（三）管控流程和技艺办法类要素

1. 隐患识别

2. 隐患评核和计量

3. 隐患将控和缓释

4. 隐患监测

5. 隐患报告

四、操作隐患管控轮廓的评价和演进

（一）操作隐患管控轮廓的挑战

（二）操作隐患管控轮廓的有效性评价

1. 对操作隐患的定义

2. 平衡的办法

3. 操作隐患管控信念

4. 整个机构范围内的一致性

5. 审计

6. 隐患查验委员会

7. 损失资料库

8. 指标

（三）操作隐患管控的演进

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博闻智咨询|林承铎老师