城投公司大宗贸易业务风险管理

1、

城投公司开展大宗贸易的合规要求

（一）大宗贸易合规架构拆解

（二）《关于进一步排查中央公司融资性贸易业务隐患的通知》解读

（三）《关于印发<关于加强地方国有公司债务隐患管控事务的指导意见>的通知》解读

（四）《关于促成中央公司加快司库架构建设进一步加强资金管控的意见》解读

（五）城投公司和民营贸易商携手的合规要求拆解

2、

隐患排查和业务尽职调查要点

（1） 虚构贸易来由的识别

（2） 人为增加交易环节的隐患排除

（3） 供应商和买方以及实际将控人的辨识问题拆解

（4） 上下游之间特定利益关系识别

（5） 贸易标的实质将控隐患的排除

（6） 变相提供资金的识别和隐患管控

（七）大宗商品贸易隐患防控

（八）贸易业务携手方业务本领和资质

1、

资金、资讯一体化管控模式

（1） 贸易合同流程全覆盖管控

（2） 合同管控

（3） 买方信用管控

（4） 库存管控

（5） 资金管控

（6） 物流管控

1、

内部将控制度精进

（1） 合同履约监将控度

（2） 价格汇率跟踪制度

（3） 保证金收取督导制度

（4） 市场价格对标制度

（5） 超期库存监管制度

（6） 个人买方管将控度

五、实例拆解

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博闻智咨询|林承铎老师