课程背景
1、《关于规范金融机构资产管控业务的指导意见（征求意见稿）》要点解读
（1）理财业务监管轮廓
（2）“三三四十”专项治理和综合治理
（3）理财货品资讯登记系统
2、《商业银行股权管控暂行办法》要点解读
（1）《关于做好<商业银行股权管控暂行办法>施行相关事务的通知》配套文件拆解
（2）《关于规范商业银行股东报告事项的通知》配套文件拆解
（3）公司治理对银行内控的意义拆解
（广发银行惠州分行违规担保案、浦发银行成都分行违法贷款案，邮储银行武威文昌路支行违规票据案，民生银行航天桥支行虚假理财案）
3，《关于规范银信类业务的通知》拆解
4、《中国银监会关于修改〈中国银监会外资银行行政许可事项施行办法〉的决定（征求意见稿）》解读
5，《关于印发大中型商业银行设立普惠金融事业部施行方案的通知》的落实
二、2018年合规内控隐患偏好拆解
1、政府、公司以及个人高杠杆隐患
2、政府隐性债务、国家调控政策和授信合规
三、强监管下的隐患案件特点和实例拆解
1、飞单销售
2、非法集资
3、民间借贷
4，内部舞弊
5、互联网金融模式的隐患
四、商业银行声誉隐患和IT隐患管控
1、近期银行声誉隐患实例引入
2、声誉隐患管控架构
3、互联网金融演进下的商业银行IT隐患
课程大纲
1、《关于规范金融机构资产管控业务的指导意见（征求意见稿）》要点解读
（1）理财业务监管轮廓
（2）“三三四十”专项治理和综合治理
（3）理财货品资讯登记系统
2、《商业银行股权管控暂行办法》要点解读
（1）《关于做好
（2）《关于规范商业银行股东报告事项的通知》配套文件拆解
（3）公司治理对银行内控的意义拆解
（广发银行惠州分行违规担保案、浦发银行成都分行违法贷款案，邮储银行武威文昌路支行违规票据案，民生银行航天桥支行虚假理财案）
3，《关于规范银信类业务的通知》拆解
4、《中国银监会关于修改〈中国银监会外资银行行政许可事项施行办法〉的决定（征求意见稿）》解读
5，《关于印发大中型商业银行设立普惠金融事业部施行方案的通知》的落实
二、2018年合规内控隐患偏好拆解
1、政府、公司以及个人高杠杆隐患
2、政府隐性债务、国家调控政策和授信合规
三、强监管下的隐患案件特点和实例拆解
1、飞单销售
2、非法集资
3、民间借贷
4，内部舞弊
5、互联网金融模式的隐患
四、商业银行声誉隐患和IT隐患管控
1、近期银行声誉隐患实例引入
2、声誉隐患管控架构
3、互联网金融演进下的商业银行IT隐患
老师简介
Introduction to lecturers
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博闻智咨询|林承铎老师
适合谁听
公司相关管人人员。建议同一家企业 3 人以上同来，课堂上直接改造本企业的实际问题——单人参加也能学到方法，但带不走可用的成果。
交付流程
课前：顾问访谈 2 位管理者，收集现状与问题清单，讲师据此调整案例。课中：讲授与演练各占一半，产出可直接用的工具与方案。课后：7 天内提交改进建议，30 天内一次线上答疑。