企业法律风险管理

一、挂靠行为、非法转包、违法分包的法律法规以及司法解释

（一）挂靠行为

1、工程挂靠的定义

2，司法实践有四种挂靠形式例外情况

第一种，

挂靠者本身具备建筑等级资质，挂靠资质等级高的公司，但其实际承揽的工程与其自身资质等级相等等，怎样认定挂靠协议？

第二种，

挂靠人虽说是实际施工人，不过全部施工进程中都由被挂靠方负责开展，包括提供工程技艺图纸，实地施工管控，和建设方直接结算等等等等，这时挂靠者已完全在被挂靠方的督导管控中，尽管双方存在上交管控的挂靠协议，协议怎样认定？

第三种，

工程已经竣工验收合格，并和建设方结算完毕后，挂靠方和被挂靠方之间因挂靠协议发生纠纷，请求建设工程合同无效，按照实结算，一般裁决认为建设工程合同无效，不过不予支持按照实结算，怎样认定？

第四种，

被挂靠公司对工程施行技艺、质量、管控等等方面的服务，并且挂靠人也被发包方实际确认或者追认，合同怎样认定？

（二）非法转包

1．承包单位承包建设工程后，在实际应用里，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程转给他人。

2.承包单位承包建设工程后，不履行合同约定的责任和义务，落地时，将其承包的全部建设工程肢解后以分包的名义分别转给其他单位。

3.承包将主体结构或者全部工程以借名合同形式转给他人承包，落地时，即名为借用实为非法转包，包括挂靠、内部承包，联营、劳务分包、实际施工人、转让、出租等等多种形式；

4.中标人不得向他人转让中标项目，具体来看，也不得将中标项目肢解后分别向他人转让。

5.承包单位在承接工程后，执行层面，承包单位对其承包的建设工程未派出项目管控班子或者其技艺管控人总数量明显低于正常水平的，不开展质量、安全、进度管控、不依照合同约定履行承包义务，怎样认定？。（部门规章）

（三）违法分包是相对合法分包而言

1，合法分包

2、违法分包

二，挂靠行为、非法转包、违法分包的法律责任以及法律隐患

（一）工程挂靠的法律责任

1，行政责任

2、民事责任

3、刑事责任

4，实例拆解法律隐患

（二）非法转包和违法分包的法律责任

三，挂靠行为、非法转包、违法分包的隐患规避

（一）挂靠隐患的规避

1、立法修改上，国外建筑资质管控是以个人技艺执业管控为主，我国是以公司资质管控为主；

2、建筑公司经营体制改革，对内来讲，调动国有公司管控层的积极性。对外来讲，研习江浙管控模式；

3、切实履行被挂靠方的管控服务，从规划、施工、质量、安全、工期以及材料采购开展全进程的管控，格外是项目部重点加强对公章、财务、用工以及社保的督导；

4、对挂靠人的担保方式以破解潜在法律隐患，从实践看，借助将挂靠人财产办理抵押登记到被挂靠人名下，执行层面，减少其可能危害被挂靠人利益的法律隐患，格外适合被挂靠人对挂靠人松散管控的一种挂靠形式；

5，有些施工公司采取内部承包协议的方式来代替挂靠。

6、挂靠人被认定为职务行为、表见代理的隐患,主要是加强对项目部日常合同管控；

7、挂靠人借款的隐患，落地时，主要是区分工程款借款还是个人借款，换个角度看，借款关系要清楚，借款人为挂靠个人，而非项目部；

8、被挂靠公司派遣工程管人人员，挂靠人与其招聘的建筑工人签订劳动合同以及办理多项劳动保险；

9、慎重选项挂靠携手对象，构筑黑名单制度，防止和自然人携手。

（二）非法转包、违法分包隐患的规避

1、强化分包合同管控，明晰禁止转包和再分包的条款，构筑合同管控台帐、对工程项目合同开展签订合同、履行合同、合同索赔等等全进程动态督导。

2、采用总公司和分公司或者项目部之间的内部承包模式；

3，采用材料采购+劳务分包+项目管控三结合的方式；

4、发包人有权约定，倘若承包人擅自转包或者违法分包，发包人有权破解合同，并由承包人按照违约金的准则赔偿损失；

5、总承包施工单位要对分包单位开展信用评级和担保金制度。

6、劳务分包尽量和独立法人并且信誉好的劳务公司携手，减少直接处理涉及民工欠薪的劳动问题。

（三）专精律师预防挂靠行为、非法转包、违法分包法律隐患

1、作为法律顾问的合同审查和修改；

2、建设工程项目招标投标和合同履行的隐患审查；

3、对发包方和承包方提示合同无效的法律后果；

4、发包方和承包方签订合同前应由律师提出法律意见；

5、要求发包方和承包方拒绝和实际施工人发生合同关系；

6、法律顾问律师定期对发包方和承包方开展法律隐患培训。

四，贸易合同欺诈的防范

4.1合同订立中的防范措施

4.1.1合同订立前的准备事务

4.1.2合同订立中的款项内容

4.1.3合同订立中担保方式

4.2合同履行中的防范措施

4.2.1对对方当事人履约本领情况的督促

4.2.2对对方当事人在履约进程中欺诈行为的化解措施

4.3合同管控中的防范措施

4.3.1委托放权签订合同时要严格把关

4.3.2合同管控其他环节的防范措施

五，未来国际贸易合同欺诈的趋势——电子合同欺诈

5.1电子合同的隐患

5.1.1主体欺诈隐患

5.1.2内容异议隐患

5.2 当下防范电子合同欺诈的途径

5.2.1数字签名——公共密钥加密技艺

5.2.2认证中心和身份认证

5.3 助推电子合同演进的几点建议

5.3.1加强电子技艺和计算机技艺的科研和开发

5.3.2针对立法滞后问题，实操中，完善相关电子合同法律法规

5.3.3拟定鼓励中国电子合同演进的政策和措施

5.3.4设置电子合同行政主管机构

六、互联网金融法律隐患管控

1.互联网金融面临的民事法律隐患

1.1电子合同以及电子签名存在的隐患有哪些？

1.2资讯安全隐患，个人资讯怎样保存？

1.3征信系统不完善，在实际应用里，可能引发的违约隐患有几种情况？

1.4资金的第三方存管制度缺失，往细里说，大量资金沉淀存在哪些安全隐患？

1.5“高利贷”隐患是怎样出现的？怎样防止？

2.互联网金融面临的行政法律隐患研究

3.互联网金融面临的刑事法律隐患研究

3.1机构定位不明晰，换个角度看，所可能存在的涉嫌非法吸收公众存款罪

3.2平台虚构资讯、编造虚假项目，就一线经验说，可能导致涉嫌集资诈骗

3.3无法有效审查资金来源，将面临“洗钱”隐患

3.4涉嫌擅自发行股票、公司、公司债券的条件为何？

3.5 平台涉嫌共同犯罪的情况有哪些？怎样开展隐患管控？

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