国有企业合规与经营风险管理

一、公司管人人员合规和经营隐患管控的领会

（一）合规和经营隐患关联性解读

（二）合规和经营隐患管控事务的具体开展

（三）周全隐患管控架构建设

1、组织架构和三道防线建设（适当性和有效性）；

2、公司信念和隐患管控（公司管控三角理论）；

3、操作隐患管控暨内部将控和合规隐患（边际效益递减）；

4、案件防控（非实地资料挖掘技艺）；

二、国有公司周全隐患管控架构运行模式

（一）周全隐患管控的三大抓手

1、损失资料收集和损失分布计量

2、隐患评核

3、隐患预警架构

（二）周全隐患管控暨内部将控评价

1、三道防线建设和内部审计的履职：

2、周全隐患管控暨内部将控在公司治理层面的难点；

3，内部审计确认职能的抓手；

三、国有公司投资隐患的法律合规管控

（一）投资隐患合规治理架构

（二）投资隐患合规管控规划

（三）合规管控审计

（四）董事会和管控层的督导管控

（五）合规部门的具体事务开展

1、合规管控部门组织形式

2、合规管控部门的基本职责

3、合规部门的职能

（六）合规和隐患管控识别和评核

（七）合规和隐患管控的测试

（八）合规和隐患报告

1、董事会和高管层在合规隐患报告方面的职责；

2、合规负责人和合规管控部门的合规隐患报告职责

3、业务部门或者其他职能部门的合规隐患报告职责

4、公司员工的合规隐患报告职责

四、国企投资隐患内部将控架构建设和运行

（1） 内部将控准则轮廓

（2） 内部将控基本要则和总体要求

（3） 公司内控的制度支持

（4） 要害流程内部将控规划

（5） 集团内控架构规划

（6） 内部将控实务实例拆解

五、投融资进程中的公司治理、董（监）事会管控以及其实务

（一）公司治理基础和投资决策辅助

（二）投融资决策中的董事会决策模式

（三）监事会督导模式

（四）董事决策抓手实务

（五）监事执业督导抓手实务

（六）实例拆解

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博闻智咨询|林承铎老师