课程背景
本课围绕国有金融公司合规内控和案件防控的核心议题展开，结合监管要求和典型实例，纵深剖析金融领域高发隐患点和合规挑战。课程不仅从制度、流程、技艺角度拆解案防架构建设，还将强调案防信念和管控责任。借助实例研讨和实战上手，支援管人者从理念到操作周全掌握案防要点，强化合规思路和隐患意识。
课程收益
参训者将周全领会国有金融公司合规内控的新要求，掌握案件防控重点领域的操作要点，拉升识别和防范金融案件的实战本领。同时，课程借助实例拆解和上手，支援参训者构筑“隐患前移、预防为主”的案防思路，促成构筑可执行的内控和问责制度。最终，使参训者能够在事务中达成“懂合规、会防控、能问责”，拉升公司整体案防本领和廉洁合规水平。
课程大纲
一、新时代下国有金融公司的合规内控定位
（一）习 近 平总书记关于金融事务的要害论述和“统筹演进和安全”轮廓（二）金融监管趋严来由下的合规内控新要求（三）国有金融公司和普通金融机构的差异化合规责任（四）三道防线（业务、隐患合规、稽核审计）的穿透式联动制度
二、
金融案件隐患和典型实例拆解
（一）最新案件态势：金融系统干部违纪违法逐年上升的警示（二）关联交易、利益输送隐患防控
（三）利益冲突和违规投资决策隐患防控
（四）票据和虚假业务、挪用资金隐患防控
（五）近期监管处罚要点归纳和拆解
三、合规内控架构的制度化和执行本领
（1） 内控案防架构规划的要害环节
1.放权制度
2.轮岗和强制休假
3.对账和督导管控
4.要害物品保管
（二）职工管控中的全流程隐患将控
1.入职审查
2.岗中督导
3.强制休假
4.离职审计
（三）合规案防制度落地的挑战和化解（四）技艺赋能案防
1.海量资料排查
2.异常交易监测
3.
穿透式监管实例
四、清廉金融案防信念和管控责任的具体落实
（一）管控责任和党委会合规议事制度
（二）督导架构：纪委、监事会、大督导联动
（三）问责制度
1.一案四问责
2.双线追责
3.员工违规问责路径
（四）廉洁合规信念建设
（五）
案防警示实例和员工行为隐患管将控度精进
老师简介
Introduction to lecturers
弄懂更多
博闻智咨询|林承铎老师
适合谁听
国有金融公司中高层管人人员、合规部门、内控和案防负责人。建议同一家企业 3 人以上同来，课堂上直接改造本企业的实际问题——单人参加也能学到方法，但带不走可用的成果。
交付流程
课前：顾问访谈 2 位管理者，收集现状与问题清单，讲师据此调整案例。课中：讲授与演练各占一半，产出可直接用的工具与方案。课后：7 天内提交改进建议，30 天内一次线上答疑。