课程背景
本课针对商业银行隐患管控部，围绕“合规经营红线之督导查验、案件资讯报送、案件问责制度”展开，支援参训者周全弄懂合规经营的监管要求和隐患管控的核心要素。课程内容包括合规红线的解读、督导查验要点、案件报送流程以及问责制度，借助实例拆解和小组碰头的形式，让参训者掌握怎样在实际事务中有效识别和防范合规隐患，拉升银行内部的合规管控水平。
课程收益
参加本课，参训者将纵深领会银行合规经营红线的具体内容和督导查验的要害点，掌握案件资讯报送的准则流程和问责制度的施行办法。借助实例剖析和小组交流，参训者能够拉升识别、化解合规隐患的本领，熟稔银行内部合规管控的精进打法。课程将支援参训者在日常事务中增强合规意识，强化隐患管控本领，确保银行的稳健经营和长远演进。
课程大纲
一、银行合规经营红线解读
（一）合规经营红线的概念和监管来由
（二）商业银行合规红线的主要内容和要求
（三）合规红线和隐患管控的关系
二、合规经营红线的督导查验
（一）监管部门的查验要点和准则
（二）银行内部合规查验的施行流程
（三）督导查验的常见问题和整改措施
（四）实例拆解：合规经营红线违规的处罚和化解
三、案件资讯报送制度
（一）案件资讯报送的监管要求
（二）银行内部案件报送的流程和注意事项
（三）案件资讯管控和跟踪制度
（四）实例分享：典型案件的报送流程和隐患防范
四、案件问责制度和合规问责
（一）案件问责制度的规划和目的
（二）合规问责的对象、范围和处罚措施
（三）内部将控和问责制度的结合
（四）实例拆解：典型案件问责和管控层的责任
五、实例研讨和交流交流
（一）小组碰头：怎样精进银行的合规督导和案件管控
（二）交流分享：实例中的合规隐患和防范建议
（三）合规经营红线应急预案拟定
老师简介
Introduction to lecturers
弄懂更多
博闻智咨询|林承铎老师
适合谁听
银行隐患合规人员。建议同一家企业 3 人以上同来，课堂上直接改造本企业的实际问题——单人参加也能学到方法，但带不走可用的成果。
交付流程
课前：顾问访谈 2 位管理者，收集现状与问题清单，讲师据此调整案例。课中：讲授与演练各占一半，产出可直接用的工具与方案。课后：7 天内提交改进建议，30 天内一次线上答疑。