课程背景
本课锁住理财公司隐患管控和合规演进方略，深度剖析当前金融环境下理财业务面临的主要隐患类型，探讨构筑周全隐患管控架构的打法，并结合最新监管要求，拆解合规营运的要害路径和革新实践。旨在支援参训者掌握隐患防控精髓，引领合规演进潮流。
课程收益
借助本课，参训者将深刻领会理财业务隐患管控的核心要素，掌握隐患识别、评核和化解的有效办法；同时，洞悉合规管控最新趋势，拉升合规意识和操作本领，为职业生涯中规避法律隐患、助推业务稳健演进奠定坚实基础。
课程大纲
1、
当前监管趋势和理财公司隐患合规演进要求
（1） 近期理财公司合规处罚实例拆解和合规要点
（2） 《理财公司内部将控管控办法》要点解读
（3） 理财公司演进契机和合规经营的平衡
1、
理财公司隐患管控的实践
（1） 隐患管控的三道防线
（2） 隐患管控抓手（RACA/KRI/LDC）的具体采用
（3） 隐患管控和内部将控的平衡
1、
理财公司合规隐患管控
（1） 消费者权益保护和合规销售
（2） 反洗钱和涉诈涉恐隐患防控
（3） 资料治理和合规落实
（4） 内部将控和合规的衔接
（5） 关联交易隐患防控
1、
理财公司内部审计的深化
（1） 内部审计架构架构的精进
（2） 当前内部审计关注要点
（3） 内部审计制度和人员的落实和保障
（4） 内部审计结果的运用
五、实例拆解
老师简介
Introduction to lecturers
弄懂更多
博闻智咨询|林承铎老师
适合谁听
理财公司管人人员、买方经理。建议同一家企业 3 人以上同来，课堂上直接改造本企业的实际问题——单人参加也能学到方法，但带不走可用的成果。
交付流程
课前：顾问访谈 2 位管理者，收集现状与问题清单，讲师据此调整案例。课中：讲授与演练各占一半，产出可直接用的工具与方案。课后：7 天内提交改进建议，30 天内一次线上答疑。