课程背景
近年来，随着保险业界的迅速演进，保险业务范围和领域多 样化，金融抓手以及管控流程多层嵌套，隐患管控和内部将控的复杂性和难度越来越大。面对高度的不确定性和不可控的炳增，在防范金融隐患的大前提下，减损比开源节流更要害。
反洗钱隐患已经成为合规管控的要害环节和重点内容;而作为被管控层高度关注的反舞弊，舞弊本身也被广大员工以及利益相关方密切关注，甚至成为公司生死存亡的临界线；反保险欺诈更 是监管的强制要求，从实践看，保险欺诈行为不仅损害了保险消费者和公司的权益，往细里说，更间接推高了保险货品和保险服务的价格，损害了业界样貌，破坏了市场秩序。
在严监管大形势下，从实践看，保险机构反洗钱、反舞弊，反欺诈的意识和决心逐年加强，但传统的内部审计以及纪检监察在手段和办法 上面临着诸多挑战，查验和打击手段存在很多困难。
课程收益
• 掌握保险公司内控合规的具体实操
• 能厘清自身公司的合规隐患点
【课程特色】
课程进程中，带着参训者一同思索，采用翻转课堂的方式，让参训者最迅速掌握学识。干货，没有废话；实战，学了就能用；实例选取精彩、典型
课程大纲
1、
保险公司合规管控概述
• 合规和合规隐患
• 保险公司合规管控
• 合规管控的定位
• 我国保险业合规管控的现况和问题
1、
合规管控组织架构
• 合规管控架构
• 合规管控部门
1、
合规管控流程
• 合规隐患的识别和评核
• 合规性审查
• 合规制度的建设和执行
• 合规查验
1、
合规管控的保障制度
• 保险公司内部合规考评
• 举报投诉处理
• 合规问责制
1、
合规隐患日常管将控度
• 保险公司内部的合规隐患报告
• 合规管控有效性评价和动态回顾
• 合规法律等等的关注和跟踪
• 合规管控的外部监管
1、
合规信念的建设
• 合规信念建设的意义
• 合规信念的达成
• 合规教育和培训
1、
保险公司内控合规建设实务
• 概述
• 将控环境
• 合规隐患识别和评核
• 将控活动
1、
保险公司合规隐患管控实例评析
• 保险公司人事机构类合规隐患管控以及实例
• 保险公司销售类合规隐患管控以及实例
• 货品管控方面的违法行为
• 业务管控方面的违法行为
• 中介业务方面隐患管控以及实例
• 财务管控类违法行为
九、反洗钱操作实务
• 关于反洗钱的基本引见
（1） 反洗钱的概念以及历史渊源
（2） 中 国 第 一起反洗钱实例一实例引见以及心得教训
（3） 中国反洗钱立法（一法四令）的来由以及进程
• 最新反洗钱监管制度解读
• 基于监管查验视角的反洗钱内控架构
（1） 弄懂你的买方一关于买方身份识别
（2） 关于反洗钱培训一从年度规划到留痕备查
（3） 基于内审视角的反洗钱隐患点：资讯系统、档案管控、 人员管控、反洗钱制度顶层规划的漏洞等等
（4） 实例：小金库的反洗钱隐患
• 反洗钱保密要求
（1）反洗钱保密规定
(2)反洗钱业务的保密措施
(3)实例：某单位事务人员反洗钱泄密案
• 受益所有人身份识别的相关事务指引
(1)受益所有人身份识别事务应当遵循的三大要则
(2)构筑健全并有效施行受益所有人身份识别制度
(3)根据非自然人买方的法律形态和实际情况，逐层纵深 并判定受益所有人
(4)根据洗钱和恐怖融资隐患，在受益所有人身份识别工 作中同保险公司的相关匹配问题
(5)依法主动开展受益所有人身份识别事务，履行受益所 有人识别义务
(6)识别和核实受益所有人资讯的若干问题
老师简介
Introduction to lecturers
弄懂更多
博闻智咨询|李轩老师
适合谁听
保险公司管控层。建议同一家企业 3 人以上同来，课堂上直接改造本企业的实际问题——单人参加也能学到方法，但带不走可用的成果。
交付流程
课前：顾问访谈 2 位管理者，收集现状与问题清单，讲师据此调整案例。课中：讲授与演练各占一半，产出可直接用的工具与方案。课后：7 天内提交改进建议，30 天内一次线上答疑。