课程背景
当前，国企改革深化拉升行动进入攻坚期，国资委监管模式正从“事后合规查验”向“全级次、全链条、全进程”的穿透式监管转变。
国资监管周全进入穿透式监管新常态，从“管公司”转向“管资本”，从“形式合规”转向实质穿透，具体来看，对国企治理结构、投资决策、资金管控、合同履约、资产处置、子公司管控等等施行全级次、全链条，全口径监管
。监管触角直抵基层末梢，违规追责力度空前。实际事务中，公司往往存在法务、合规、内控、隐患、审计各管一摊、资料孤岛、准则不一，导致公司“看得见的隐患管不住，看不见的隐患突然爆雷”。
本课
立足最新法律法规和国企改革最新政策，跳出单一合规视角，从公司经营本质出发，系统拆解怎样将五大职能融合为“价值创造型”大风控架构
，支援国企管控层和要害职位人员看懂政策、建好架构、管住流程、守住底线，达成从“被动合规”向“主动防控”转型，
确保公司在强监管下稳健前行
。
本课规划者和讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的学识架构和海外访学经历，16年管控咨询和经营管控实践，服务过多家世界500强公司，弄懂国内公司的演进阶段和实际诉求，作为第三届届北京市党外高级学识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用充实的管控咨询和法律服务实践赋予理论学识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让参训者听得进，用得到，入脑也入心。
课程收益
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明势
：精准把握穿透式监管底层推演，预判监管红线，规避问责隐患。
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懂法
：厘清法务、合规、内控等等职能边界，掌握“五位一体”协同运作机理。
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提效
：学会打破部门壁垒，构筑统一的隐患语言和准则，降低交流和管控成本。
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避险
：借助真实实例复盘，识别投资、贸易、金融等等业务高频雷区，拉升决策安全感。
【课程特色】
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顶层规划和基层落地并重
：既有董事会视角的方略高度，又有业务部门视角的执行颗粒度。
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去理论化，落地时，重实战性
：不讲空洞概念，落地时，只讲“怎么干”，围绕经营、合同、追责三大情境，提供流程、准则、红线清单
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穿透式实例教学
：选取近年典型央企/国企违规实例，深度还原隐患爆发链条，以案为鉴、以案明纪、以案促改
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架构成轮廓
：清晰拆解 “五位一体” 推演，部门协同可执行、可考核，兼顾决策层、督导层、执行层视角，纵深浅出、学完能用
课程大纲
1.
一、势和道：穿透式监管和"五位一体"大风控推演
2.
1、穿透式监管的底层推演和公司化解
3. 国资委监管转型：从形式合规查验→全级次穿透（资料/业务/责任/资金/受益人）
4. 【实例】某省属国企贸易板块虚假贸易未被集团发现——穿透缺失引发的违规追责连锁反应
5. 监管风暴眼：从“管资产”到“管资本”再到“管行为”
6. 新《公司法》视角下董监高信义义务和履职隐患新变化
7.
2、五位职能定位辨析和协同关系
8. "五张皮"的典型表现和融合必要性诊断
9. 法务（规则底线），合规（守红线）、内控（建程序）、隐患管控（防未然/统领）、审计（改闭环）
10.
【交流上手】列举本部门与其他风控条线存在的资讯壁垒和重复事务，归纳共性痛点
11.
3、破局之道：“五位一体”大风控架构的方略价值
12. 风控不是成本中心，而是公司的“刹车系统”和“导航仪”
13. 国企风控的痛点和难点
14.
【实例】某能源央企海外投资巨亏背后的“五张皮”困局
15.
【实例】某地方国企贸易融资爆雷：合规审核借助了，为何还要追责？
16.
从"成本中心"到"护航+赋能"——风控前置助推经营决策质量拉升
17.
二、法和规：筑牢公司经营的底线和红线
18.
1、合规管控三张清单落地实操
19. 隐患识别清单：外部法规+监管规定+党内制度梳理办法
20. 岗位合规职责清单：将合规义务拆解到部门/岗位
21. 流程管控清单：要害节点嵌入审查、审批、备案要求
22. 法务支持经营：怎样让合同条款成为利润的保护伞
23. 合规守住底线：商业伙伴准入和出口管制合规实务
24. 【实例】某央企将招投标合规审查点嵌入ERP系统，就一线经验说，拦截不合规供应商
25.
2，重点领域的专项合规实务
26. 反商业贿赂和廉洁从业合规
27. 关联交易，对外担保、大额资金支付合规红线
28. 境外业务：出口管制，经济制裁合规筛查
29.
3，从"事后救火"向"前端防控"转型
30. 重大经营决策法律审核"应审尽审"操作要点
31. 准则合同范本库+合同全生命周期管控（起草-审批-履行-变更-归档-纠纷）
32.
【实例】某国企因未识别合同相对方隐性关联方导致担保无效损失案
33. 构筑统一的“红绿灯”清单制度：禁止类、限制类、重点类业务负面清单管控
34.
【交流上手】选取"采购/销售/工程分包"任一业务，换个角度看，执行层面，小组共创列出3条不可触碰合规红线+对应审查要点
35.
三、控和防：内部将控精进和周全隐患管控(ERM)融合
36.
1、内控架构精进和放权规划
37. "三重一大"决策事项和内控放权架构匹配——破解一放就乱一收就死
38. 不相容职务分离、放权审批、财产保护、预算将控等等七大将控措施运用情境
39. 内控缺陷认定准则和自查/测试底稿编制
40.
【实例】某国企资金池业务因越权审批造成敞口——内控放权层级不清的教训
41.
2、周全隐患识别→评核→预警→化解闭环
42. 隐患分类：方略/财务/市场/营运/法律合规隐患
43. 隐患识别办法：访谈、研讨会、历史资料拆解、PEST拆解
44. 隐患矩阵（可能性×影响程度）定量打分和隐患热力图绘制
45. 要害隐患指标(KRI)设置和阈值预警
46.
3、风控矩阵（RCM）编制和流程嵌入
47. 将隐患点、将控措施、责任岗位、制度依据四合一呈现
48.
【实例】某能源集团供给链业务风控矩阵样例拆解
49.
【交流上手】运用简化隐患矩阵，小组评核本公司当前前五大隐患并标注"已有将控措施是否充分"
50.
四、审和改：内部审计转型和违规责任追究闭环
51.
1、内部审计向"隐患导向+增值型"升级
52. 从查错纠弊→评价架构有效性→提出管控改进建议
53. 穿透式审计实操：顺着资金流/业务流/票据流追查至底层凭证
54. 【实例】某央企专项巡视借助穿行测试发现三级子公司账外负债
55. 审计职能转型：从“查错纠弊”到“增值评价”
56.
2、内控自评、合规查验、隐患排查结晶互认制度
57. 统一底稿格式、共享问题台账，防止多头重复查验基层
58. 审计发现问题"五定"整改（定人/定责/定期限/定准则/定措施）
59.
3，具体来看，违规经营投资责任追究的穿透力
60. "三个区分开来"适用情形和免责边界
61. 重大决策终身责任追究——从签字留痕到集体决策记录完整性
62. 【实例】某地方国企"违规垫资施工"项目责任人认定和免责辨析
63.
五、融和通：五位一体化"架构搭建和数智化落地
64.
1、组织和运行制度一体化
65. 董事会/审计和隐患委员会统管，大风控部或者联席会协调
66. 三道防线最新职责划分：业务端第一道（隐患源头）、职能端第二道（规划督导），审计/纪检第三道（独立评价）
67. 重大事项联审联签流程规划（法务+合规+隐患同步出具意见）
68.
2，制度和准则一体化
69. 制度"立改废"——合并重复条款、消除冲突、出台《周全隐患和内控合规管控规定》统驭
70. 统一隐患语言和评级准则，确保各部门"说同一种话"
71.
3、资讯化和资料一体化（GRC思路）
72. 隐患资料一次采集多方复用——打通OA/ERP/合同/财务系统
73. 在线审批留痕+自动预警规则（超放权弹窗、黑名单供应商拦截）
74. 【实例】某央企GRC平台达成子公司重大隐患月度自动上报和红黄灯预警
75.
4，信念和考核一体化
76. 合规风控指标纳入子公司负责人经营业绩考核权重建议
77. 全员培训，警示教育、合规承诺书签署
78. 【综合上手·工作坊】分组绘制本公司"五位一体"大风控架构建设三年路线图（含：组织调整→制度整合→流程嵌入→IT上线→考核挂钩）
79.
课程重点回顾和未来趋势展望
80.
81.
老师简介
Introduction to lecturers
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博闻智咨询|李皖彰老师
适合谁听
• 高管层：董事长、总经理、总法律顾问、首席隐患官（CRO）、分管风控/法务/审计的副总经理• 中层核心：法务部、合规部。建议同一家企业 3 人以上同来，课堂上直接改造本企业的实际问题——单人参加也能学到方法，但带不走可用的成果。
交付流程
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