能源行业风险防范与内控合规管理

一、国家政策导向、重点和演进

1、国企改革关于能源业隐患管控要求

2、《中央公司周全隐患管控指引》解读

3、《公司内部将控基本规范》解读

4、《中央公司合规管控办法》解读

5、风控进入新《公司法》

6、AI赋能能源公司穿透式监管

二、隐患管控的核心和要素

1. 1、能源公司内外部隐患资讯收集

• 政策和市场环境隐患

• 监管强化和业界洗牌隐患

• 市场供需失衡隐患

• 市场化改革带来的价格波动隐患

• 新能源消纳和储能配套不足隐患

• 环境保护和极端气候隐患

1. 2、隐患识别和评价

• 黑天鹅、灰犀牛、白天鹅、小强

1. 3、实战情景还原：能源公司多种复杂隐患的识别和评价

2. 4、隐患的类别

• 方略隐患、财务隐患、营运隐患、市场隐患、法律隐患

1. 5、隐患管控打法

• 规避打法、降低打法、转移打法、承受打法

1、 隐患将控措施的拟定

2、 隐患清单和风控矩阵

1. 8、隐患管控事务的动态化

2. 9、实战情景还原：能源公司隐患管控打法和将控措施的拟定

三、构筑和完善内部将控架构

1、能源公司内部将控的认识和范围

1、 COSO轮廓内控架构要素

• 三标的、五要素

1. 3、内部将控的具体办法

1、 内部将控施行步骤

• 内控流程管控要害点

1、 内控中的定位分工

2、 穿透式监管，督导架构升级

• 全级次监管

• 全链条监管

• 全进程监管

• 全要素监管

1. 8、实战情景还原：能源公司要害隐患点内控措施的拟定

四、落实和强化合规管控

2. 1、合规的价值

3. 2、合规管控的三道防线

4. 3、能源公司合规管控的“三重”

• 重点领域（业界监管、安全生产、环境保护、资料安全、国际贸易等等）

• 重点环节（行政许可和资质管控、价格监管和反垄断、ESG和可持续演进等等）

• 重点人员（管人人员、生产营运人员、技艺和工程管人人员、市场和交易人员等等）

1. 4、合规管控的三张清单

2. 5、合规审查和有效性评价

3. 6、能源公司合规管控的三个走向

• 资讯化、责任化、架构化

1. 8、实战情景还原：能源公司流程管控合规审查和决策建议

五、大风控架构建设和融合

1、隐患管控、内控管控和合规管控的联系和区别

2、大风控架构的融合

• 三位一体、四位一体、五位一体

1. 3、大风控架构建设的八化

课程实例：

2. 1、某央企的隐患管控纰漏为何会惊动国家

3. 2，某能源央企风电项目投资的雷管在哪

4. 3，某抽水蓄能电站两建两停揭示的隐患动态化

5. 4、研习华为怎样有效运用COSO轮廓支援公司突破美国围剿

6. 5，某国有控股上市公司不翼而飞的三千万揭示了什么

7. 6，河南大有能源集团内控缺失导致员工挥霍巨额公款案

8. 7，国家电投“四位一体”大风控架构防范化解公司隐患

9. 更多能源公司精彩实例课程中......

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