课程背景
当前金融监管架构持续完善，监管力度持续加大，对商业银行合规经营提出了更高准则和更严要求。员事务为商业银行经营活动的核心主体，其行为规范和合规意识直接关系到银行的隐患防控成效、品牌声誉以及可持续演进。近年来，银业界员工管控相关隐患经过频发，如员工离职时情绪激动引发的舆情危机，离职诉求不合法导致的劳动争议、作业进程中意外伤害引发的赔偿纠纷，以及相关仲裁或者诉讼案件处理不当造成的经济损失和声誉损害等等，这些问题已成为商业银行营运管控中的重点难点。
为支援商业银行管人人员以及相关岗位员工精准识别、有效化解员工管控中的各类合规隐患，拉升隐患防控本领，保障银行经营活动的平稳有序开展，特开设本课。本课立足银业界实际，借助情境化教学和典型实例剖析，助力参训者掌握员工合规管控的核心要点和隐患化解招数。
课程收益
●拉升合规认知：掌握商业银行员工合规管控的核心制度要求和监管导向，明晰员工管控各环节的合规边界，增强全员合规意识
●精准识别隐患：准确识别员工离职情绪激动、离职诉求不合法、作业意外伤害等等典型情境下的隐患点，提前预判潜在隐患隐患
●掌握化解办法：掌握各类员工管控隐患经过的化解流程、交流招数以及处置打法，拉升隐患经过的实地处置本领和后续跟进效率
●规范案件处理：弄懂员工相关仲裁、诉讼案件的法律依据和处理要点，掌握案件前期准备、进程化解以及后续整改的要害环节，降低案件对银行的负面影响
●完善管控架构：梳理本单位员工合规管控中的薄弱环节，精进管控流程，拉升员工合规管控的规范化水平
课程大纲
一、当前金融监管下员工合规管控的意义和紧迫性
1.监管政策导向和最 新要求解读
1）员工不合规行为对银行的多重影响
2）经济损失
3）声誉损害
4）监管处罚
2.员工合规管控的核心范畴和制度轮廓
1）员工入职、在职、离职全流程合规要点
2）员工劳动保障，作业安全相关合规制度核心内容
二、银业界员工管控隐患现况和典型隐患类型梳理
1.近期银业界员工管控隐患经过资料拆解
2.重点关注隐患类型
1）离职纠纷类
2）安全事故类
3）劳动争议类
一，员工离职情绪激动情形的化解
1.隐患识别和预判
1）情绪激动的常见诱因
-薪酬争议
-岗位调整
-职业演进分歧
1. 2）隐患信号
2. -言语过激
3. -肢体冲突倾向
4. -散布负面言论
2.实地处置流程和交流招数
1）前期准备
-明晰处置责任人
-准备交流场地和资料
5. 2）交流要则
6. -冷静聆听
7. -共情疏导
8. -明晰边界
1） 实地将控
1. -防止激化矛盾
2. -必要时寻求安保支持
典型实例剖析：
实例一：某银行员工因绩效核算争议离职时情绪激动，落地时，在营业厅吵闹引发舆情
实例二：核心岗位员工离职时因竞业限制问题和银行产生分歧，出现过激言行
3.后续跟进和隐患规避
1）情绪平复后的合规交流和问题协商
2）舆情监测和化解预案
二、员工离职要求不合法情形的化解
1. 常见不合法离职诉求类型
1）拒绝履行提前通知义务，具体来看，要求立即离职
2）违规主张高额经济补偿，赔偿金
3）拒绝办理事务交接手续，扣押公司财物或者核心资料
2. 法律依据和合规化解打法
1）《劳动合同法》等等相关法律法规核心条款解读
2）诉求核查和证据固定
-离职申请材料
-劳动合同
-薪酬记录
3. 3）交流协商
4. -明晰法律边界
5. -提出合领会题打法
4）违规后果告知和庄重函件送达
典型实例剖析：
实例一：某员工未提前30天通知离职，运行层面，要求立即结清工资并离职，拒不交接事务
实例二：员工以银行“变相辞退”为由，就一线经验说，主张双倍赔偿金，诉求缺乏事实依据
3.合规管控强化措施
1）离职流程规范化
-明晰申请、审批、交接、结算等等各环节要求
1） 前期隐患预警
1. -关注员工离职前异常行为，提前介入交流
一、银业界作业意外伤害的常见类型和隐患诱因
1.常见类型
1）网点服务进程中滑倒摔伤
2）现金清点进程中意外受伤
3）外勤作业意外
1. 隐患诱因
1） 安全管将控度不完善
2） 作业环境存在隐患
3） 员工安全意识薄弱
二，意外伤害的应急处置流程
1.实地急救
-第 一时间救助伤员，就一线经验说，联系医疗机构
1. 2.事故上报
2. -内部上报流程和时限要求
1. 证据固定
1） 实地拍照
2） 视频记录
3） 收集目击者证言
3.后续处理和隐患规避
1）工伤认定流程和资料准备
2）医疗费用结算和工伤保险理赔
3）和员工以及家属的交流协商招数
典型实例剖析：
实例一：某银行网点柜员在整理凭证时，从实践看，被装订机夹伤手指，引发工伤赔偿争议
实例二：员工外勤办理买方尽调时，途中发生交通事故，涉及工伤认定和责任划分
4.事前预防措施强化
1）作业安全培训和应急上手
2）作业环境安全隐患排查和整改
一、常见员工仲裁/诉讼案件类型和法律依据
1.类型：劳动合同解除争议，薪酬福利争议、工伤赔偿争议等等
2.核心法律法规：《劳动合同法》《工伤保险条例》等等要害条款解读
二、案件化解的核心要则和流程
1.要则：合法合规，证据充分、积极协商、减少影响
2.流程：案件接收和拆解、证据收集和整理、应诉方案拟定、庭审化解、判决后执行
三，要害环节：证据收集和准备
1.核心证据类型
1）劳动合同
2）薪酬发放记录
3）考勤记录
4）培训记录
5）离职交接材料
2.证据
1）合法性，真实性、关联性要求
2）证据保全和整理招数
3.典型实例剖析和化解上手
实例一：员工因银行解除劳动合同不服，落地时，提起仲裁，要求继续履行合同并支付赔偿金
实例二：工伤员工对赔偿金额不满，执行层面，向法院提起诉讼，要求增加赔偿
4.案件后的复盘和管控精进
1）案件原因拆解和心得收束
2）针对案件暴露的管控漏洞，完善相关制度和流程
一、课程核心内容回顾
1.重点情境隐患防控要点梳理
2.要害化解打法和招数收束
二、参训者问题答疑和交流
- 针对实际事务中遇到的员工合规管控问题，开展实地解答和心得分享
三、后续事务建议
1.促成本单位员工合规管控流程精进
2.强化内部培训和隐患预警制度建设
老师简介
Introduction to lecturers
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博闻智咨询|刘惊涛老师
适合谁听
银行管人人员。建议同一家企业 3 人以上同来，课堂上直接改造本企业的实际问题——单人参加也能学到方法，但带不走可用的成果。
交付流程
课前：顾问访谈 2 位管理者，收集现状与问题清单，讲师据此调整案例。课中：讲授与演练各占一半，产出可直接用的工具与方案。课后：7 天内提交改进建议，30 天内一次线上答疑。