课程背景
当前全球合规监管架构持续收紧，各国跨境贸易、资料安全、反腐败、绿色环保、劳工权益等等领域规则持续迭代，监管长臂管辖范围持续扩大，往细里说，违规处罚力度大幅升级。中兴通讯，
Meta、TikTok等等业界头部公司接连爆出巨额合规罚单，充分印证全球化经营中，市场拓展隐患可控，合规隐患才是公司出海的致命隐患，合规已从可选加分项，成为公司跨境经营的核心生存底线。
现阶段国内出海公司普遍存在系统性合规短板，诸多经营痛点凸显。多数公司以国内合规思路适配海外市场，简单复制制度模板，缺乏属地化合规架构搭建本领；同时深陷中外双重合规监管困境，无法平衡两国合规规则差异。另外，公司普遍存在合规建设碎片化、隐患管控被动等等问题，重业务开拓、轻合规风控，面对演进中国家复杂合规环境无务实化解方案，极易因语言合同、属地规则认知偏差引发合规危机，执行层面，造成高额罚款、业务停滞、品牌受损等等不可逆损失。
本课贴合当下全球合规监管新形势，锁住出海公司核心痛点，拆解五大核心合规领域的监管规则和实操红线，支援公司破除双重合规困境，搭建适配自身业务的全流程合规管控架构，掌握隐患自查、危机化解、属地适配的实战办法，助力公司将合规从被动的成本中心，换个角度看，转化为全球化高质量经营的核心竞争优势。
课程收益
1. 周全认知全球化经营的五大合规领域：资料合规、反腐败、税务合规、劳工合规、环境合规的核心要求和罚则架构。
2. 掌握合规架构搭建的系统办法：从制度规划、流程嵌入、组织本领、合规信念四个维度构筑“四大支柱”。
3. 学会合规尽调和合规自查的实操抓手：投前尽调、年度自查、专项审计的流程和办法。
4. 掌握合规危机的化解打法：监管调查化解、内部举报处置、媒体危机管控的实战办法。
5. 领会中国合规要求和海外合规要求的融通路径：破解“双重合规”困境，让合规成为竞争力而非负担。
课程大纲
导入：
合规不是成本，是生存线
1.
出海三年的公司，由于合规问题
“翻车”的有多少？
2. 合规投入占营收的比例是多少？不合规的代价是合规投入的几倍？
3.
你的公司有没有一套
“管得住”的海外合规架构？
首讲：全球化合规版图
——五大核心领域全景
一、资料合规
1. 欧盟GDPR
——资料将控者义务、资料处理者定位、跨境传输制度、巨额罚单架构
2. 中国《个人资讯保护法》
——资料本土化要求、资料出境安全评核、重海量资料处理活动监管
3. 美国CCPA/CPRA：消费者资料权利架构
4. 东南亚资料合规新规
——
新加坡
PDPA、印尼个人资料保护法、越南资料安全法
实例：
Meta因GDPR违规被罚12亿欧元，TikTok被罚3.45亿欧元（2023年）——资料合规的“最贵教训”。
二，反腐败合规
1. 美国FCPA反海外腐败法：“长臂管辖”要则
2. 英国UKBA反贿赂法
3. 中国《反不正当竞争法》和《反贿赂法》的跨境适用
实例：
中兴通讯因违反美国出口管制累计被罚
22.9亿美元（2017-2018年）——从“小问题”到“灭顶之灾”的完整链条复盘。
三，税务合规
1. 转让定价合规
2. BEPS和全球最低税合规要求
3. CFC规则（受控外国公司）
四，劳工合规
1. 劳工准则差异：中国“996”和欧盟工时指令的冲突
2. 当地化用工要求
——沙特化率，阿联酋化政策、印尼本地化录用比例
3. 工会和集体谈判
——
欧盟、南美、南非的工会体制和中国公司的
“信念不适应”
4. 外派员工管控
——外国人就业许可、签证合规、社保缴纳
实例：
某中资制造公司在东南亚因劳工合规问题被罚款并被要求整改
——从“不知道”到“代价巨大”
。
五、环境和出口管制合规
1. 欧盟CBAM（碳边境调节制度）
2. 欧盟ESG披露指令（CSRD）
3. 中国出口管制
——军民两用物项出口管制，最终用户证明、实体清单合规
4. 美国出口管制（EAR）和实体清单
实例：
某中国科技公司因出口管制问题被美国商务部列入实体清单
——从“技艺无罪”到“合规有罪”
。
次讲：合规架构搭建
——从零到一的系统工程
一、合规架构的四大支柱
1. 制度规划
2. 流程嵌入
3. 组织本领
4. 合规信念
实例：
中兴通诼罚款后的合规整改路径
——从“被动处罚”到“主动建设”全球合规架构
。
二、合规架构搭建的三个阶段
1. 初期（出海前1年）：合规尽调和隐患评核
2. 扩张期（出海后1-3年）：合规流程嵌入和本地化适配
3. 成熟期（出海后3年以上）：合规信念和数智化合规
抓手输出：
合规架构成熟度自评表
三、合规尽调和合规自查的实操抓手
1. 投前合规尽调
2. 年度合规自查
3. 专项合规审计
4. 第三方合规审计的价值
实例：
某大型央企的全球合规尽调架构
——从“一次性排查”到“常态化监控”
。
四、合规培训架构规划
1. 合规培训的核心
2. 不同岗位的合规培训内容差异
1）高管：合规承诺
2）业务：合规意识
3）专职：合规本领
3. 合规培训的留痕管控
三讲：合规危机化解
——全流程隐患化解和闭环精进
一、跨境监管调查
1. 收到监管调查通知后的黄金七十二小时
2. 内部调查的启动时机和范围界定
3. 律师特权和保密特权
4. 跨境监管调查的特殊性
1）多司法管辖
2）证据规则差异
3）资讯共享隐患
实例：
某中资公司被美国
DOJ和SEC同时调查的化解全进程复盘。
二、内部举报制度搭建
1. 内部举报通道规划
2. 举报人保护和反报复制度
3. 吾吹人（Whistleblower）的法律地位和奖励制度
举例：
美国
SEC吾吹人奖金规划——举报人可获罚款额10%-30%的奖励
三、合规危机的媒体和公关化解
1. 合规经过的媒体传播规律
2. 媒体危机的三不要则
——不隐瞒、不回避、不对抗
3. 员工、买方、投资者、监管机构的差异化交流打法
实例：
字节跳动
TikTok资料合规危机的公关化解复盘——从“全球质疑”到“透明合规”的主张。
四、合规危机的复盘和改进
1. 危机后的根因拆解
2. 整改措施的规划和落地
3. 危机复盘报告的撰写和披露
4. 危机价值转化
抓手输出：
合规危机化解查验清单和复盘报告模板
四讲：合规融通
——差异化落地和长效赋能
一、中外合规
“双重约束”的融通
1. “双重合规”困境的本质
——中国法律要求向左，换个角度看，东道国法律要求向右
2. 资料合规的“双重约束”实战
——中国资料本土化VS
欧盟
GDPR跨境传输限制
3. 中国反贿赂法和美国FCPA同时追究的情形和化解
4. 中国出口管制和标的国进口管制的交叉合规
5. 构筑合规翻译制度
——用东道国能领会的方式解释中国的合规推演
二、当地语言和合规思路的
“双重门槛”
1. 当地语言是法律依据
2. 合同条款的翻译陷阱
1）中文版和当地语言版的差异
2）
双语合同的
“优先语言”条款规划
3. 演进中国家的务实合规
4. “借力规避”打法
——找当地有渠道的公司携手
实例：
某中资公司在东南亚因合同语言差异吃亏
——英文版“合理”的条款，实操中，当地语言版却是另一套规定
。
三、不同业界的合规重点差异
1. 制造业合规重点
——
出口管制，
CBAM碳关税、原产地规则、贸易救济和反倾销
2. 科技/互联网合规重点
——资料合规、隐私保护、内容审查，算法透明度
3. 金融合规重点
——
反洗钱（
AML）、弄懂你的买方（KYC），资本充足率、跨境支付牌照
4. 能源/矿产合规重点
——环境评核、社区责任、特许权管控、资源国本地化要求
5. 建筑/基建合规重点
——投标和合同合规、劳工当地化、安全准则差异
上手：
分业界小组碰头
——本业界最大的三个合规隐患为何？化解打法为何？
四、合规架构的数智化转型
1. 用技艺破解合规问题的新趋势
2. 统一管控全球合规资料的技艺架构
3. 实时跟踪法规变化，自动触发合规预警
五，合规价值升华
1. 合规优势的商业价值
2. 合规审计报告的信用证价值
3. ESG和合规的融合趋势
——
合规架构是
ESG的基石，ESG是合规的“升级版”
4. 成熟合规架构四大检验准则
1）看得见隐患
2）看得见整改
3）看得见成效
4）看得见价值
最终产出：
每位参训者完成本公司《全球化合规架构搭建路线图》和《合规隐患自查清单》。
老师简介
Introduction to lecturers
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博闻智咨询|李智航老师
适合谁听
公司CEO、海外业务负责人、法务合规队伍、财务和人力资本队伍。建议同一家企业 3 人以上同来，课堂上直接改造本企业的实际问题——单人参加也能学到方法，但带不走可用的成果。
交付流程
课前：顾问访谈 2 位管理者，收集现状与问题清单，讲师据此调整案例。课中：讲授与演练各占一半，产出可直接用的工具与方案。课后：7 天内提交改进建议，30 天内一次线上答疑。