课程背景
合规，是指公司经营管控行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、业界准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等等要求。
在当今全球化和高度竞争的商业环境中，公司合规已成为公司经营管控的要害组成部分。众多国际化公司因合规问题被经济处罚，严重影响了其经营收益和公司声誉，有的被刑事处罚，甚至破产。
强化合规管控，构筑公司合规管控架构，拉升系统性抵御经营隐患的本领，是中国公司走出去参与全球市场竞争的必然选项，也是中国公司，尤其国有公司在经济全球化大潮中得以依法治企、行稳致远，达成可持续演进的要害打法和核心竞争力！
以习总书记为核心的党中央
高度重视推进公司合规建设，
2017年5月，习近平总书记主持召开中央周全深化改革领导小组会议，明晰要求公司强化合规管控，构筑合规制度。
2018年7月1日，国家准则GB/T35770-2017《合规管控架构指南》庄重施行，此后持续精进，2022年8月23日，
国务院国有资产督导管控委员会令第
4
2号，庄重公布《中央公司合规管控办法》，
自
2022年1
0
月
1日起施行
！
无论是国家要求，还是公司自身演进需要，合规管控已经是刚需的课题！
合规是在防控隐患，合规是在维护安全，合规更是在保护公司和
自己。合规是一种信念，是一种精神，是一种传承，就一线经验说，更是一种
“合于心，规于行”的理念!
课程收益
● 弄懂隐患以及隐患管控、合规以及合规管控概念，并从正反两方面的实例深化研习公司合规
●
深度拆解《中央公司合规管控办法》，系统性研习国资委的合规管控要求
●
结合大量公司实例，
更好的领会合规管控以及相关法律隐患防患，以及怎样落地
● 学会出色公司的合规管控办法，以规则的确定性来化解未来的不确定性，让公司基业长青
课程大纲
首讲：
隐患和合规的定义以及管控推演
一、
隐患和隐患管控
1. 何为隐患
2.
隐患矩阵
/地图
3.
隐患化解的
4种主流办法
1）规避
2）转移
3）减轻
4）接受
4.任正非——以规则的确定性来化解未来的不确定性
二、
合规和合规管控
1. 何为合规（舶来品）
2. 海外合规以及要害法律依据
3. 海外合规主要执法“裁判”
4. 国内合规的定义
5.《中央公司合规管控办法》发布进程
6.《中央公司合规管控办法》4大要则
7.《中央公司合规管控办法》5个要害，5个到位
次讲：公司
合规以及相关
法律隐患典型类型
以及实例
类型一：腐败和商业贿赂
1
.
腐败以及
职务犯罪的几种类型
实例拆解1：2023年“反腐成绩单”
实例拆解2：茅台董事长袁仁国以及朋友圈
2.
反商业贿赂典案以及执法
A. 西门子实例（美国罚德国公司）
B. 葛兰素史克（中国罚英国公司）
C. 高盛实例（美国罚美国公司）
类型二：
反垄断
和反不正当经营
1.
反垄断
1)定义以及相关法律解读
2)实例拆解：
实例
1：美团34亿罚款
实例
2：阿里巴巴182亿罚款
实例
3：茅台和五粮液4亿罚款
2.
反不正当竞争
1)定义以及相关法律解读
2)实例拆解
实例
1：“施耐德”仿冒混淆纠纷案
实例
2：“轻抖”不正当竞争纠纷案
类型三：
生态环保，安全生产
1.
生态环保
1）定义以及相关法律规定
2）实例拆解：
实例
1：荣欣化工被罚款500万
实例
2：腾格里沙漠污染环境案
2.
安全生产
1）定义以及相关法律规定
2）实例拆解：
实例
1：山东昌邑石化被罚1208万
实例
2：煤炭系列处罚案
类型四：
劳动
用工
1. 劳动法以及相关法律合规概述
2. 实例拆解：
实例1：竞业限制协议
实例2：无固定期限劳动合同
实例
3：试用期管控
类型
五
：
税务管控（税法合规）
1.
税务管控以及相关法律概述
1）公司要害的四大税种
A.增值税
B.公司所得税
C.个人所得税
D.印花税
2) 税法合规架构
A.税务隐患识别和管控
B.税务筹划
实例1：电商偷漏税实例
实例2：税务筹划——年终奖实例
实例
3：税务筹划——海外子公司税负
2.
税务合规管控出色公司实践
类型
六
：
资料保护
1.
资料合规概念以及中国相关法律
2.
商业秘密保护
3.
学识产权保护
4. 实例拆解：
实例
1：知网网络安全违规被罚5000万
实例
2：商业秘密保护实例
实例
3：网络安全和隐私保护出色公司实践
第
三
讲：
《
中央公司合规管控办法
》
详细解读
一，组织和职责
1）党委
2）董事会
3）经理层
4）首席合规官
5）合规管控部门
6）业务以及职能部门
7）监管机构
二、合规管将控度建设
三、合规管控运作制度
1. “基础版”——三张清单，实操中，定期审视
2. “高配版”——PDCA，就一线经验说，动态循环
3. 附：海外合规建设的激励制度（国内参考）
四、合规是一种信念
五、合规资讯化建设
六、合规监管
四讲：合规架构建设收束
一、
合规管控的
“三个三”
1.
道
——三不：不敢，不能、不愿
2.
术
——三讲：时时讲、事事讲，人人讲
3.
术
——三个清单：做什么，执行层面，谁来做，怎么做？
二、
合规管控的
“一核心，三支柱，九要素”
1. 道德和合规信念
2. 制度、人员、技艺
3. 九要素
三、
合规管控的本质
——以规则的确定性化解未来的不确定性
实例解读：
H和Z的合规化解区别
四、公司最终的目的
——活下去
老师简介
Introduction to lecturers
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博闻智咨询|乔木老师
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