课程背景
合规一词是舶来品，实操中，在英文中的表述是
“compliance”，执行层面，是要对法律法规、商业行为准则等等的遵从。在全球化和逆全球化的反复激荡中，越来越多的跨国公司和出海公司都拟定了合规规划化解不确定的隐患，一些国际组织也纷纷拟定了合规指引开展推广，更要害的是，包括美国在内的西方国家对不合规的行为开展了严厉的制裁和处罚，是置于商业利益之上的。当然他们也构筑了一系列行政和解协议，对公司违规不过构筑了有效的合规管控架构的，开展谅解、减轻处罚或者
暂缓起诉。
对公司来说，常见的合规问题包括但不限于以下：
1、由于和被美国制裁的A类国家从事贸易活动，落地时，被出口管制，甚至遭到重罚；
2、不弄懂签证和劳工遵从政策，持非事务签证长期在当地事务，被执法部门盯上；
3、不弄懂资料安全和隐私保护，资料随便发，随便存，落地时，被欧洲国家罚款甚至接受审查；
4、员工走出国门，十分好奇，实操中，触犯当地多项禁令和宗教信仰，具体来看，还到处拍照；
……
合规无小事，那么，怎样纵深地领会合规和合规管控，防止合规隐患甚至海外生意停摆的问题，怎样在国际化的浪潮中先知先觉，而非被动响应，本课就应运而生，为大家详细解说合规的来龙去脉和整套治理推演。
课程收益
●
弄懂公司对外合规的概念和演进
● 熟稔国内外主要的公司对外合规依据，尤其欧美主流合规类法律法规和监管组织
● 透视国际化来由下公司的合规现况，中国公司的合规挑战和主要问题
● 掌握公司对外合规治理的主要推演和办法论，从经典实例出发构筑合规管控的准则动作
● 领会公司对外合规和相关责任组织的事务界面，联系和区别
● 作为公司对外合规负责人怎样有效地开展合规管控事务
课程大纲
导入资料：
公司的最高和最低标的都是活下去（
中国中小公司数量已经超过
1000万家，但平均寿命只有2.5年，集团公司平均寿命7-8年，而欧美公司平均40年+。进入新世纪以来，越来越多的公司选项出海作为公司出路，但海外合规已经成为了新的战场！被调查，就一线经验说，被罚款，甚至被制裁的隐患，让活下去成为出海公司的一种刚需！
）
导入
视频
实例：
任正非
——
华为的方略就是活下去
首讲：
隐患和隐患管控
隐患
的概念：
对标的产生影响的不确定性！
一、
隐患分类
1. 各种分类办法：（
含
EHS、ESG、BCG隐患解读
）
2. 华为分类：4大类隐患
二、
隐患地图
1.
隐患地图的两个维度和
9宫格
2. 黑天鹅和灰犀牛
三、
隐患化解
1. 4种主流化解办法
2. 以规则的确定性来化解未来的不确定性
次讲：
认识合规
合规的概念：
合规（compliance），在实际应用里，符合法律法规！
一、
认识合规
1. 合规萌芽和要害法律：
1）
美国
1977年的《反海外腐败法》
以及引见
2）世界上最为严厉的反腐败立法——《英国反贿赂法》
2. 演进：
1）合规处罚——合规无小事
2）合规激励制度（组织行为和DPA）
3）合规制裁（大国博弈，全链合规）
4）合规政策走向
二，合规
执法组织
1.
裁判
1——美国国家工业和安全局（BIS）
2.
裁判
2——美国财政部海外资产办公室（OFAC）
3.
裁判
3——美国证券交易委员会（SEC）
4. 裁判4——美国司法部（DOJ）
5. 裁判5——其他裁判（如欧盟GDP，次级制裁）
三、合规
经典实例
1.
出口贸易管制
——中兴通讯实例
2.
反商业贿赂
1——西门子海外行贿实例（直接）
3. 反商业贿赂2——高盛集团实例（间接）
4.
资料安全
/隐私保护——facebook实例
5.金融合规（含反洗钱）——农行纽约分行实例
四，公司合规组织
1. 合规组织的定位
2. 合规组织与其他组织的关系
3. 合规组织的设置
第
三
讲：合规
隐患管控
一、
识别合规隐患
1. 国资委认定的合规三张清单
1）隐患识别清单
2）岗位合规职责清单
3）流程管控清单
2.
识别合规隐患
6大办法论
3.
分组实例上手：
（老师课堂提供合规调查问卷，辅助识别隐患）
4. 合规隐患识别上手点评
二、
合规系列故事
1. 员工行为系列（实例：中东地区的合规小故事）
2.
公司治理系列（实例：华为海外的
“党委”怎么处理）
3. 美国往事（实例：中美加的那些事儿）
三、
合规隐患化解
1. 合规管控三防线
2. 合规管控三要素
3. 合规是一种信念4. 合规架构认证引见
1）ISO 37301认证
2）ISO 37001认证
4.
分组实例上手：
（结合公司制度、流程、信念现况，关注
PDCA循环）
5. 合规隐患化解上手点评
第
四
讲：合规出色实践（以华为为例）
实例导入
（从华为向
IBM研习讲起）
一、
华为的合规隐患管控
1. 华为的合规隐患总体推演
1）管控范围
2）官网说明和核心点
3）三大防线和四大要则
2. 华为的合规隐患管控组织和定位
1）华为首席合规官
2）华为合规官架构
3）华为子公司董事会
4）华为合规RCO/RO
3. 华为的官网说明和合规将控推演
4. 华为的合规
具体实例解读
1）华为签证管控的出色实践
2）华为资料隐私保护的出色实践
3）华为海外子公司董事的出色实践
4）华为员工的22条军规
二、
新时期
其他公司的合规治理
1. 中兴通讯的合规实践
2. TIK TOK
收束和答疑
老师简介
Introduction to lecturers
弄懂更多
博闻智咨询|乔木老师
适合谁听
公司管控层、中高级管人者、合规从业者、出海公司海外人员等等。建议同一家企业 3 人以上同来，课堂上直接改造本企业的实际问题——单人参加也能学到方法，但带不走可用的成果。
交付流程
课前：顾问访谈 2 位管理者，收集现状与问题清单，讲师据此调整案例。课中：讲授与演练各占一半，产出可直接用的工具与方案。课后：7 天内提交改进建议，30 天内一次线上答疑。