国有金融企业案件防控警示教育

课程背景

1、 纵深拆解第八轮巡视25家金融单位的“问题清单”

（1） 政治建设薄弱问题

（2） 把握职能定位不精准的问题

（3） 金融隐患识别、预警和处置制度不健全问题

（4） “靠金融吃金融”问题，

（5） 要害岗位、重点领域和要害环节廉洁隐患问题

1、 常见国有金融公司职务犯罪类型（构成要件以及实例要点拆解）

（1） 内幕交易、泄露内幕资讯罪

（2） 利用未公开资讯交易罪

（3） 职务侵占罪

（4） 非国家事务人员受贿罪

（5） 挪用资金罪和挪用公款罪

（6） 违法运用资金罪

（7） 违法发放贷款罪

（8） 吸收买方资金不入账罪

（9） 违规出具金融票证罪

（10） 对违法票据承兑，付款、保证罪

1、 国有金融公司案件防控措施和关注要点拆解

（1） 虚假业务套利的防控措施和要点拆解

（2） 挪用资金情况的防控措施和要点拆解

（3） 内幕资讯犯罪防控和要点拆解

（4） 职务侵占的防控措施和要点拆解

1、 员工合规和廉洁意识的深化

（一）弄懂自己和员工

（二）合规管控的要害措施

（三）内控管控的意义拆解

（四）制度合规的意识深化

（五）廉洁意识的可持续性深化

课程大纲

适合谁听

公司相关管人人员。建议同一家企业 3 人以上同来，课堂上直接改造本企业的实际问题——单人参加也能学到方法，但带不走可用的成果。

交付流程

课前：顾问访谈 2 位管理者，收集现状与问题清单，讲师据此调整案例。课中：讲授与演练各占一半，产出可直接用的工具与方案。课后：7 天内提交改进建议，30 天内一次线上答疑。