课程大纲
一、《国有公司合规管控指引》的解读和领会
（一）发布的来由、目的
（二）影响和效应
（三）国资国企合规改革的需要
（四）文件重点拆解
（五）实务实例关注点
二、国有合规管控概述
（一）合规隐患管控
（二）合规隐患管控的特征
（三）合规管控的要则具体落实
三、国有公司合规隐患管控架构
（一）董事会的合规隐患管控职责
（二）高级管控层的合规隐患管控职责
（三）合规隐患管控的人员配备
四、合规隐患管将控度
（一）合规隐患的监测、识别和评核
1. 合规隐患监测
2. 合规隐患识别
3. 合规隐患评核
五、国有公司合规管控架构运行模式拆解
（一）合规治理架构
（二）合规管控规划
（三）合规管控审计
（四）董事会和管控层的督导管控
（五）合规部门的具体事务开展
1、合规管控部门组织形式
2、合规管控部门的基本职责
3、合规部门的职能
（六）合规和隐患管控识别和评核
（七）合规和隐患管控的测试
（八）合规和隐患报告
1、董事会和高管层在合规隐患报告方面的职责；
2、合规负责人和合规管控部门的合规隐患报告职责
3、业务部门或者其他职能部门的合规隐患报告职责
4、公司员工的合规隐患报告职责
一、隐患审核和将控自我评价（RCSA）
（一）自我评核法的含义和办法
（二）施行自我评核法需注意的问题
（三）自我评核法的局限性
二、隐患审核业务链路分解法（BPM）
（一）业务链路分解法的定义
（二）业务链路分解法的具体内容
（三）业务链路分解法的局限性
三、要害隐患指标法（KRI）
（一）隐患指标法的定义
（二）隐患指标法的具体内容
（三）隐患指标法的局限性
四、实务实例拆解
老师简介
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博闻智咨询|林承铎老师
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