国有企业公司治理与内控合规管理

一、操作隐患管控的演变

（一）传统基础阶段

（二）专门管控阶段

（三）定性管控阶段

（四）定量管控阶段

（五）整体管控阶段

二、操作隐患管控轮廓的基本构成要素

三、操作隐患管控的环境和信念

（一）信念管控类要素

1. 公司治理

2. 内部将控

3. 操作隐患组织架构

（二）操作隐患管控方略和政策

1. 操作隐患管控方略

2. 操作隐患管控政策

（1） 管控流程和技艺办法类要素

一、内部将控的产生和演进

（一）内部将控的产生

（二）内部将控的演进

二、内部将控的标的和要则

（一）内部将控的标的和作用

1. 业绩标的

2. 资讯标的

3. 合规性标的

（二）内部将控的要则

1. 健全性和有效性

2. 适用性和可行性

3. 成本效益要则

三、内部将控的基本要素

（一）管控性督导和将控信念

1. 董事会

2. 高级管控层

3. 将控信念

（二）隐患识别和评核

（三）将控措施和职责分工

（四）资讯和交流渠道

（五）监测行为和纠正缺陷

一、隐患和将控自我评价（RCSA）

（一）自我评核法的含义和办法

（二）施行自我评核法需注意的问题

（三）自我评核法的局限性

二、业务链路分解法（BPM）

（一）业务链路分解法的定义

（二）业务链路分解法的具体内容

（三）业务链路分解法的局限性

三、要害隐患指标法（KRI）

（一）隐患指标法的定义

（二）隐患指标法的具体内容

（三）隐患指标法的局限性

四、操作隐患量化

一、合规管控概述

（一）合规隐患管控

（二）合规隐患管控的特征

1 .周全性

2. 强制性

3. 持续性

4. 有效性

（三）合规管控的要则

1. 合规部门的独立权威性

2. 合规管控的资源性

3. 合规管控部门的职责性

二、商业银行合规隐患管控架构

（一）董事会的合规隐患管控职责

（二）高级管控层的合规隐患管控职责

（三）合规隐患管控的人员配备

三、合规隐患管将控度

（一）合规隐患的监测、识别和评核

1. 合规隐患监测

2. 合规隐患识别

3. 合规隐患评核

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博闻智咨询|林承铎老师