国有企业法务、合规、内控、风险一体化管理体系建设

一、 国有公司管人人员周全隐患管控

（一）周全隐患管控、合规和内部将控关联性解读

（二）周全隐患管控事务的具体开展

（三）周全隐患管控架构建设

1、组织架构和三道防线建设（适当性和有效性）

2、公司信念和隐患管控（公司管控三角理论）

3、操作隐患管控暨内部将控和合规隐患（边际效益递减）

4、案件防控（非实地资料挖掘技艺）

二、 国有公司周全隐患管控的抓手

（一）周全隐患管控的三大抓手

1、损失资料收集和损失分布计量

2、隐患评核

3、隐患预警架构

（二）周全隐患管控暨内部将控评价

1、三道防线建设和内部审计的履职

2、周全隐患管控暨内部将控在公司治理层面的难点

3、内部审计确认职能的抓手

三、国有公司合规管控架构运行模式拆解

（一）合规治理架构

（二）合规管控规划

（三）合规管控审计

（四）董事会和管控层的督导管控

（五）合规部门的具体事务开展

1、合规管控部门组织形式

2、合规管控部门的基本职责

3、合规部门的职能

（六）合规和隐患管控识别和评核

（七）合规和隐患管控的测试

（八）合规和隐患报告

1、董事会和高管层在合规隐患报告方面的职责；

2、合规负责人和合规管控部门的合规隐患报告职责

3、业务部门或者其他职能部门的合规隐患报告职责

4、公司员工的合规隐患报告职责

四、国企内控架构建设和运行

（1） 内部将控准则轮廓

（2） 内部将控基本要则和总体要求

（3） 公司内控的制度支持

（4） 要害流程内部将控规划

（5） 集团内控架构规划

（6） 内部将控实务实例拆解

五、国企法务事务的融合和一体化建设的模式

（一）国企隐患内控合规法务一体化的探索

（二）制度运行优势拆解

（三）制度运行难点拆解

（四）破解思路

（五）实例分享

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