课程背景
当前，
国资监管周全进入穿透式监管新常态，从“管公司”转向“管资本”，从“形式合规”转向实质穿透，从实践看，对国企治理结构、投资决策、资金管控、合同履约、资产处置、子公司管控等等施行全级次、全链条、全口径监管
。国资委密集出台新规，在实际应用里，违规经营投资责任追究力度空前，问责上溯、终身追责，闭环整改已成刚性要求。国企普遍存在法务、合规、内控、隐患、审计职能分散、协同不畅；经营隐患隐蔽化、传导性强；合同管控不闭环、履职隐患突出；隐患发现晚、整改不彻底等等痛点。为支援国企管控层和要害职位人员看懂政策、建好架构、管住流程、守住底线，达成从“被动合规”向“主动防控”转型，特开设本课，锁住一体化构筑和实务落地。
本课规划者和讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的学识架构和海外访学经历，16年管控咨询和经营管控实践，服务过多家世界500强公司，弄懂国内公司的演进阶段和实际诉求，作为本届北京市党外高级学识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用充实的管控咨询和法律服务实践赋予理论学识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让参训者听得进，用得到，入脑也入心。
课程收益
• 精准把握穿透式监管政策推演、核心要点和监管趋势，认清履职新要求
• 厘清法务、合规、内控、隐患、审计五大职能定位，掌握一体化大风控架构构筑路径
• 掌握经营管控、合同全生命周期穿透式管控办法，形成可落地操作抓手
• 明晰违规经营责任追究准则、责任划分和免责减责规则，拉升依法合规履职本领
• 学会用一体化思路破解实际问题，降低公司法律隐患、资产损失和问责隐患
【课程特色】
•
政策接地气
：紧扣国资委最新监管要求和典型实例，不讲空理论
•
架构成轮廓
：清晰拆解 “五位一体” 推演，部门协同可执行、可考核
•
实操强落地
：围绕经营、合同、追责三大情境，提供流程、准则、红线清单
•
实例强警示
：以案为鉴、以案明纪、以案促改，直击国企高频隐患点
•
对象全覆盖
：兼顾决策层、督导层、执行层视角，纵深浅出、学完能用
课程大纲
1.
一、穿透式监管政策和国企合规新生态
2.
1. 穿透式监管时代到来
3. 国资监管从管公司到管资本的深刻转型
4. 形式合规失效，就一线经验说，实质合规成为生存底线
5.
2. 穿透式监管核心内涵和达成路径
6. 股权穿透，资金穿透、业务穿透、责任穿透
7. 海量资料监管、在线监管、智慧风控新抓手
8.
3. 最新核心政策深度解读
9. 国企合规管控办法核心要求
10. 违规经营投资责任追究新规要点
11. 内控、隐患、审计协同监管政策
12.
4. 当前国企合规痛点和典型隐患
13. 投资、担保、贸易、资金、采购、关联交易高发隐患
14. 子公司失控、境外业务、混合所有制改革合规隐患
15.
二、国企法务、合规、内控、隐患、审计一体化架构构筑
16.
1. 五大职能定位和边界厘清
17. 法务：法律审查，纠纷处置、规则底线保障
18. 合规：义务识别，流程嵌入、合规审查
19. 内控：程序管控、放权审批、执行纠偏
20. 隐患管控：识别评核、预警化解、隐患处置
21. 审计：督导评价、问题整改、闭环问责
22.
2. 五位一体一体化顶层规划
23. 组织架构一体化：统一领导，分工协同
24. 制度架构一体化：一套制度，多层适用
25. 流程管控一体化：节点嵌入，全程留痕
26. 督导问责一体化：结晶互认、闭环管控
27.
3. 一体化运行核心制度
28. 重大事项联审联签制度
29. 隐患资讯共享和问题移送制度
30. 内控评价和审计督导联动制度
31. 整改跟踪和成效评核制度
32.
4. 集团化穿透管控实操要点
33. 集团对下级子公司全级次管控
34. 放权架构和分级决策隐患将控
35. 事前，事中、事后全链条贯通
36.
三、新公司法下公司治理和董监高合规履职
37.
1. 新公司法核心规则
38. 公司治理主体法定权责划分
39. 董监高任职资格和基本履职规则
40. 新公司法下资本和股权合规基础
1、
国有公司控股和参股公司合规管控实务
1. 合规管控架构搭建（母公司侧）
2. 控股/实际将控子公司——合规穿透管控
3. 参股公司——严防"只投不管"
4. 派出人员履职合规
5.
3. 董监高核心义务和责任红线：合规履职底线
6. 董监高忠实义务核心要求和禁止行为
7. 董监高勤勉义务认定准则和履职要点
8. 董监高法律责任和隐患防控
9.
四、穿透式监管下经营管控和合同全生命周期实务
10.
1. 经营管控要害环节穿透管控
11. 投资并购和资产处置合规要点
12. 融资性贸易，空转走单、虚假交易识别和禁止
13. 资金管控、担保、借款，关联交易管控
14. “三重一大”决策程序和合规要求
15.
2. 合同全生命周期穿透管控
16. 合同前期：尽职调查，资信审查、招投标合规
17. 合同审查：法律隐患、合规隐患、履约隐患防控
18. 合同履行：履约跟踪，变更签证、对账确权、证据留存
19. 合同收尾：结算，归档、纠纷处理、复盘改进
20.
3. 业务和风控协同实操
21. 业务前端隐患嵌入和合规交底
22. 合同履行异常识别和应急处置
23. 证据管控和隐患止损实务
24.
五、违规经营责任追究和履职隐患防控实务
25.
1. 违规经营投资责任追究核心规则
26. 追责适用范围和重点情形
27. 合同失职，投资失误、采购违规、资金失控、资产损失等等认定
28.
2. 责任划分和追责程序
29. 直接责任，主管责任、领导责任界定
30. 损失认定，调查程序、处理方式
31. 组织处理，经济处分、纪律处分、法律责任衔接
32.
3. 免责和减责情形以及适用
33. 依法履职，程序合规、勤勉尽责认定
34. 集体决策、及时止损、改革革新容错制度
35. 怎样借助合规留痕达成自我保护
36.
4. 典型实例复盘和红线清单
37. 合同管控失职导致重大损失实例
38.
违规贸易、违规担保、资金失控被问责实例
39. 从经办人到管控层全链条追责警示
40. 日常履职红线、底线和禁忌清单
41.
课程重点回顾和未来趋势展望
42.
43.
老师简介
Introduction to lecturers
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博闻智咨询|李皖彰老师
适合谁听
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