多边开发银行项目合规及境外反腐败的要求与应对

课程背景

《多边开发银行项目合规以及境外反腐败的要求和化解》课程纲要

1、 多边开发银行项目合规架构拆解

（一）“一带一路”来由下的海外携手项目的机遇和挑战

（二）中企出海常见法律隐患拆解

（三）世界银行为首的多边开发银行治理架构

1.经济投资推进功能

2.全球腐败治理的运作模式

2、 多边开发银行的资讯共享和联合执法模式拆解

（1） 不当行为类型拆解和归纳

（2） 案件执法项目类型归纳和特点拆解

（3） 多边开发银行对国内项目的合规执法

1、 国企合规以及管人者责任

（1） 高管以及员工的个人责任的常见隐患和实例

（2） 公司责任常见问题和实例

（3） 责任化解模式拆解

1、 境外反腐败的要求和化解

（1） 境外反腐败合规架构的构筑和运作模式

（2） 境外投融资项目的合规行为准则要求

（3） 境外反腐败内部合规规划拟定

（4） 不当行为补救制度的设立和运行

（5） 境外反腐败尽职调查关注点拆解

（6） 实例分享

一、多边开发银行项目：

1.多边银行的制裁规则，具体来看，包括交叉制裁

2.哪些情况属于违规情形，执行层面，譬如业绩造假？母子公司或者关联公司业绩混淆？围标、串标等等？转包？管人人员？

（能够结合2019年中铁建被世界银行制裁的实例开展说明）

3.制裁化解：制裁后，应采取哪些措施，怎样减少损失，降低处罚后果等等（能够看一文图解 | 世界银行制裁架构2021年度报告）

4.国有公司从管控上怎样做好多边银行项目合规管控。

二、境外反腐败的要求和化解

1.境外腐败的表现形式？结合国资委要求，从实践看，谈谈对境外项目佣金（代理）的法律定性。倘若能有相关实例更好。

2.境外腐败的法律后果，执行层面，包括违反当地国规定，落地时，违反中国规定？触发涉美（欧盟）制裁？

3.国有公司化解境外反腐败的合规管控要求。

课程大纲

适合谁听

公司相关管人人员。建议同一家企业 3 人以上同来，课堂上直接改造本企业的实际问题——单人参加也能学到方法，但带不走可用的成果。

交付流程

课前：顾问访谈 2 位管理者，收集现状与问题清单，讲师据此调整案例。课中：讲授与演练各占一半，产出可直接用的工具与方案。课后：7 天内提交改进建议，30 天内一次线上答疑。