商业银行合规案防

课程背景

1、《关于规范金融机构资产管控业务的指导意见（征求意见稿）》要点解读

（1）理财业务监管轮廓

（2）“三三四十”专项治理和综合治理

（3）理财货品资讯登记系统

2、《商业银行股权管控暂行办法》要点解读

（1）《关于做好<商业银行股权管控暂行办法>施行相关事务的通知》配套文件拆解

（2）《关于规范商业银行股东报告事项的通知》配套文件拆解

（3）公司治理对银行内控的意义拆解

3、《关于规范银信类业务的通知》拆解

4、《中国银监会关于修改〈中国银监会外资银行行政许可事项施行办法〉的决定（征求意见稿）》解读

5，《关于印发大中型商业银行设立普惠金融事业部施行方案的通知》的落实

6、《关于进一步深化整治银业界市场乱象的通知》解读

7、《进一步深化整治银业界市场乱象的意见》拆解

8、银监会141号文件关于现金贷的政策拆解

四、强监管下的隐患案件特点和实例拆解

1、飞单销售

2、非法集资

3、民间借贷

4，内部舞弊

5、互联网金融模式的隐患

课程大纲

适合谁听

公司相关管人人员。建议同一家企业 3 人以上同来，课堂上直接改造本企业的实际问题——单人参加也能学到方法，但带不走可用的成果。

交付流程

课前：顾问访谈 2 位管理者，收集现状与问题清单，讲师据此调整案例。课中：讲授与演练各占一半，产出可直接用的工具与方案。课后：7 天内提交改进建议，30 天内一次线上答疑。