课程背景
本课专注于商业银行合规隐患和案防，旨在支援参训者周全领会合规隐患的概念、来源以及其管控打法。课程将纵深剖析当前商业银行面临的合规挑战，探讨有效的案防制度，为银行稳健营运提供有力保障。
课程收益
借助研习本课，参训者将掌握商业银行合规隐患管控的核心要点，弄懂案防事务的要害环节，拉升隐患防范和化解本领。同时，课程还将提供实际实例拆解和最 佳实践，支援参训者在实际事务中更好地运用所学学识，为银行的稳健演进贡献力量。
课程大纲
一、2024当前银行合规和从业人员管控要求
（一）国家以及监管走向和商业银行职责
（二）近期案件防控和银行从业人员内控合规管控
（三）近期银业界监管查验典型问题梳理
（四）商业银行化解要点拆解
二、当前商业银行合规管控的要点和趋势
（一）新形式下对银行合规管控的基本要求
1.内控合规管控基础性规定
2.制度、流程、制度等等总体事务要求
（二）反洗钱要求和监管常见处罚化解
1.合规部职责和化解
2.业务部门管人人员注意要点
（三）金融消费者权益保护合规实践
1.金融消费者保护实例拆解
2.银行金融消费者保护实例制度精进和实践
三、银行合规事务中的隐患管控
(一)银行风控信念的构筑、内部隐患将控制度的健全、有效和执行
(二)银行员工遵守执业纪律和职业道德的隐患管控
(三)防范内幕交易、操纵市场、不正当关联交易
(四)营运安全和资讯技艺系统的稳定
(五)资讯披露的隐患
(六)资产的安全完整的管控
(七)新货品、新业务的合法合规性规划
四、严监管下的隐患案件特点和防控
（一）飞单销售实例
（二）非法集资隐患
（三）民间借贷隐患
（四）内部舞弊隐患
（五）新监管格局所带来的新挑战和化解
老师简介
Introduction to lecturers
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博闻智咨询|林承铎老师
适合谁听
营运管人人员。建议同一家企业 3 人以上同来，课堂上直接改造本企业的实际问题——单人参加也能学到方法，但带不走可用的成果。
交付流程
课前：顾问访谈 2 位管理者，收集现状与问题清单，讲师据此调整案例。课中：讲授与演练各占一半，产出可直接用的工具与方案。课后：7 天内提交改进建议，30 天内一次线上答疑。